第 1 頁:單選題 |
第 4 頁:多選題 |
第 7 頁:判斷題 |
第 8 頁:單選題答案及解析 |
第 10 頁:多選題答案及解析 |
第 11 頁:判斷題答案及解析 |
三、判斷題(每題0.5分,共30分,不選、錯選均不得分。)
111. A
證券交易必須遵循“公開、公平、公正”三個原則。
112. B
證券停牌時,證券交易所發(fā)布的行情中包括該證券的信息;證券摘牌后,行情信息中無該證券的信息。
113. A
債券質押式回購交易涉及兩個交易主體:融資方和融券方;兩次交易行為:期初和期末。
114. A
定向資產管理業(yè)務應該建立和完善投資對象備選庫制度,建立和維護備選庫。
115. B
承銷業(yè)務中,如果證券公司采用全額包銷方式而所有證券沒有被全額認購,則剩余部分需要自己購買。
116. B
個人投資者申請掛失補辦賬戶的,可以本人親自辦理,也可以委托他人代辦。
117. A
在我國,新股網(wǎng)上競價發(fā)行是指主承銷商利用證券交易所的交易系統(tǒng),以自己作為唯一的“賣方”,按照發(fā)行人確定的底價將公開發(fā)行股票的數(shù)量輸人其在證券交易所的股票發(fā)行專戶;投資者則作為“買方”,在指定時間通過證券交易所會員交易柜臺,以不低于發(fā)行底價的價格及限購數(shù)量,進行競價認購的一種發(fā)行方式。
118. A
證券公司自營業(yè)務具有決策自主權。
119. A
投資者投資任何證券產品都不得用非法募集的資金。
120. A
標準券折算率是指一單位債券可折成的標準券金額與其面值的比率。
121. B
持有一種權益類證券的成本不得超過凈資本的30%。
122. A
證券交易使證券的流動性特征顯示出來,從而有利于證券發(fā)行的順利進行。
123. B
營業(yè)部經(jīng)紀業(yè)務內部控制的重點是防范挪用客戶交易結算資金及其他客戶資產、非法融入融出資金、業(yè)務操作的合規(guī)性以及結算風險等。
124. B
證券公司辦理定向資產管理業(yè)務,接受單個客戶的資產凈值不得低于人民幣10萬元。
125. A
證券交易所本身不能決定證券交易價格。
126. B
在上海證券交易所,A股的過戶費為成交面額的1‰,起點為1元;在深圳證券交易所,免收A股的過戶費。
127. B
按照交易對象的品種劃分,證券交易種類有股票交易、債券交易、基金交易以及其他金融衍生工具的交易等。
128. A
全國社會保障基金可以按照規(guī)定開立多個證券賬戶。
129. B
受發(fā)行人的委托派發(fā)證券權益是證券登記結算機構職能之一。
130. B
為方便投資者查詢上市開放式基金的份額凈值,深圳證券交易所于交易日通過行情發(fā)布系統(tǒng)揭示基金管理人提供的上市開放式基金前一交易日基金份額凈值。
131. A
如果受托人沒有根據(jù)委托合同限定的證券種類、數(shù)量、價格、期限執(zhí)行,委托人可拒絕接受,并有權要求賠償。
132. B
ETF總份額隨著申購、贖回的變化而變化。
133. B
可轉換債券的是否轉股是看對持有人是否有利,不是必須轉股。
134. A
證券自營業(yè)務,由證券公司自行承擔風險。
135. B
B股實行T+1回轉交易。
136. B
中國證券登記結算有限責任公司的網(wǎng)絡投票系統(tǒng)基于互聯(lián)網(wǎng),根據(jù)操作流程,投資者辦理身份驗證,須遵循“先注冊、后激活”的程序。
137. B
自營業(yè)務資金的出人必須以公司名義進行,禁止以個人名義從自營賬戶中調人調出資金,禁止從自營賬戶中提取現(xiàn)金。
138. B
依法設立且滿1年。
139. A
我國現(xiàn)行有關規(guī)定,權證存續(xù)期滿前5個交易日,權證終止交易,但可以行權。
140. B
同業(yè)中心負責買斷式回購交易的日常監(jiān)測工作,中央結算公司負責買斷式回購結算的日常監(jiān)側工作。
141. B
我國內地市場目前存在兩種滾動交收周期,即T+1與T+3。T+1滾動交收目前適用于我國內地市場的A股、基金、債券、回購交易等;T+3滾動交收適用于B股(人民幣特種股票)。
142. B
收益率在證券質押式回購交易中對于以券融資方面而言,代表其固定的融資成本,對于以資融券方而言,是固定的收益。
143. A
證券公司設立限定性集合資產管理計劃的,凈資本不得低于人民幣3億元。
144. B
本方最優(yōu)價格申報不是由對手方申報決定。
145. B
部分成交后,剩余未成交部分可以撤單。
146. A
集合競價成交的價格只有一個。
147. B
全價交易是指買賣債券時,以含有應計利息的價格申報并成交的交易。
148. A
銀行間債券市場是我國重要的場外交易市場。
149. B
現(xiàn)階段進入代辦股份轉讓系統(tǒng)進行轉讓的股票,主要分為兩大類:一是原STAQ、NET系統(tǒng)掛牌的公司和退市公司;二是中關村科技園區(qū)非上市股份有限公司股份報價轉讓試點的掛牌公司。
150. B
全國銀行間市場質押式正回購方在到期交割日,按合同約定的到期資金清算額支付款項。
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