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2014年證券從業(yè)考試《證券交易》全真試題及答案2

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  21. 在我國,根據(jù)市場(chǎng)情況,有權(quán)調(diào)整大宗交易最低限額的是(  )。

  A.證券登記結(jié)算公司

  B.證券交易所

  C.證券業(yè)協(xié)會(huì)

  D.中國證監(jiān)會(huì)

  22. 證券是用來證明(  )有權(quán)取得相應(yīng)權(quán)益的憑證。

  A.證券發(fā)行人

  B.證券承銷商

  C.證券持有人

  D.證券托管人

  23. 信用交易是指投資者通過交付保證金取得(  )信用而進(jìn)行的交易。

  A.證券交易所

  B.經(jīng)紀(jì)人

  C.證券登記結(jié)算公司

  D.投資者保護(hù)基金

  24. 在融資融券業(yè)務(wù)的清算與交收中,投資者信用證券賬戶的明細(xì)數(shù)據(jù)由(  )負(fù)責(zé)維護(hù)。

  A.存管銀行

  B.登記結(jié)算公司

  C.證券交易所

  D.證券公司

  25. 新中國證券交易市場(chǎng)的建立始于(  )。

  A.1988年

  B.1986年

  C.1990年

  D.1992年

  26. 證券公司與客戶的關(guān)系必須是“一對(duì)一”的客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)是(  )。

  A.定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

  B.限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃

  C.非定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃

  D.專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

  27. 股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)業(yè)務(wù)中,每筆委托股份數(shù)量一般為(  )以上。

  A.5萬股

  B.3萬股

  C.2萬股

  D.1萬股

  28. 在債券回購業(yè)務(wù)結(jié)算中,結(jié)算參與人因故導(dǎo)致質(zhì)押券欠庫的,融資方結(jié)算參與人在次一交易日未補(bǔ)充提交或補(bǔ)充申報(bào)提交質(zhì)押后相關(guān)證券賬戶仍發(fā)生質(zhì)押欠庫的,從該交易日起(含節(jié)假日)向該融資方結(jié)算參與人收取違約金。違約金的計(jì)算公式為(  )。

  A.違約金=質(zhì)押券欠庫量×1‰

  B.違約金=質(zhì)押券欠庫量×違約天數(shù)

  C.違約金=質(zhì)押券欠庫量等額金額×1‰

  D.違約金=質(zhì)押券欠庫量等額金額×違約天數(shù)×違約金比例

  29. 證券公司應(yīng)當(dāng)在每一月份結(jié)束后(  )內(nèi),向證監(jiān)會(huì)、注冊(cè)地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)和證券交易所書面報(bào)告當(dāng)月融資融券業(yè)務(wù)客戶的開戶數(shù)量。

  A.7日

  B.5日

  C.10日

  D.3日

  30. 某股票派息,每10股的現(xiàn)金紅利為1.10元,除息日前收盤價(jià)為10元,其除息報(bào)價(jià)是(  )。

  A.9.89元

  B.11.10元

  C.8.90元

  D.10.11元

  31. 根據(jù)《上海證券交易所大宗交易實(shí)施細(xì)則》的規(guī)定,A股大宗交易單筆買賣最低限額為(  )。

  A.數(shù)量不低于10萬股,或者交易金額不低于100萬元人民幣

  B.交易金額不低于500萬元人民幣

  C.數(shù)量不低于50萬股,或者交易金額不低于300萬元人民幣

  D.交易金額不低于100萬元人民幣

  32. ETF是一種(  )。

  A.保本型基金

  B.債券型基金

  C.貨幣型基金

  D.指數(shù)型基金

  33. 上海證券交易所某國債面值100元,回購年收益率為2%,回購天數(shù)為91天,不考慮手續(xù)費(fèi),回購價(jià)為(  )。

  A.100.70

  B.100.60

  C.100.50

  D.100.40

  34. (  )指特定時(shí)點(diǎn)按照虛擬開盤參考價(jià)格虛擬成交并予以即時(shí)揭示的申報(bào)數(shù)量。

  A.虛擬未匹配量

  B.虛擬匹配剩余量

  C.虛擬匹配量

  D.虛擬開盤參考價(jià)格

  35. 在做市商市場(chǎng),證券交易的買價(jià)由(  )給出,證券交易的賣價(jià)由(  )報(bào)出。

  A.做市商 投資者

  B.做市商 做市商

  C.投資者 投資者

  D.投資者 做市商

  36. 根據(jù)深圳證券交易所《資金申購上網(wǎng)定價(jià)公開發(fā)行股票實(shí)施辦法》和上海證券交易所《滬市股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購實(shí)施辦法的規(guī)定,(  )應(yīng)當(dāng)向負(fù)責(zé)申購資金驗(yàn)資的會(huì)計(jì)師事務(wù)所支付驗(yàn)資費(fèi)用。

  A.發(fā)行人

  B.主承銷商

  C.證券經(jīng)營結(jié)算公司

  D.證券交易所

  37. 下列各項(xiàng)費(fèi)用中,不屬于投資者在委托買賣證券時(shí)繳納的交易費(fèi)用是(  )。

  A.證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金

  B.委托手續(xù)費(fèi)

  C.過戶費(fèi)

  D.印花稅

  38. 在下列各項(xiàng)委托方式中,投資者采用(  )時(shí),身份確認(rèn)可不由密碼控制。

  A.電話轉(zhuǎn)委托

  B.自助委托

  C.電話自動(dòng)委托

  D.網(wǎng)上委托

  39. 下列各項(xiàng)中,不屬于委托指令的基本要素的是(  )。

  A.委托方式

  B.委托價(jià)格

  C.證券品種

  D.證券賬號(hào)

  40. 下列(  )屬于內(nèi)幕交易行為。

  A.證券公司以自營賬戶為他人或以他人名義為自己買賣證券

  B.發(fā)行人在招股說明書中做虛假陳述

  C.發(fā)行人向他人透露涉及公司財(cái)務(wù)的尚未公開的消息,使他人利用該信息進(jìn)行交易

  D.證券公司將自營業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)混合操作

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美好明天
在線課程
主講老師 必會(huì)考點(diǎn)
精講班
課程時(shí)長(zhǎng):25h/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):精講必考點(diǎn),夯實(shí)基礎(chǔ)
·根據(jù)最新教材,全面梳理知識(shí)體系,構(gòu)建知識(shí)框架;
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課程時(shí)長(zhǎng):3h/科
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考點(diǎn)
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課程時(shí)長(zhǎng):3小時(shí)/科
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課程時(shí)長(zhǎng):6小時(shí)/科
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報(bào)名
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課時(shí)安排 25小時(shí) 3小時(shí) 3小時(shí) 6小時(shí)
法律法規(guī) 劉鐵 報(bào)名
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在線課程
2022年全程班
適合學(xué)員 ·初次報(bào)考、零基礎(chǔ)或基礎(chǔ)薄弱的考生
·需要全程學(xué)習(xí),全面、系統(tǒng)梳理考點(diǎn)的考生
·需要快速提升,高效備考爭(zhēng)取一次通過的考生
在線課程
2022年全程班
適合學(xué)員 ·初次報(bào)考、零基礎(chǔ)或基礎(chǔ)薄弱的考生
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·需要快速提升,高效備考爭(zhēng)取一次通過的考生
課程內(nèi)容 夯實(shí)基礎(chǔ)階段
必會(huì)考點(diǎn)精講班
課程時(shí)長(zhǎng):25小時(shí)/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):精講必考點(diǎn),夯實(shí)基礎(chǔ)
·根據(jù)最新教材,全面梳理知識(shí)體系,構(gòu)建知識(shí)框架;
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難點(diǎn)突破階段
專項(xiàng)提升班
課程時(shí)長(zhǎng):3小時(shí)/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):專項(xiàng)歸納整合,集中突破
·根據(jù)考試特點(diǎn)及高頻難點(diǎn)、失分點(diǎn),進(jìn)行專項(xiàng)訓(xùn)練;
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終極搶分階段
考點(diǎn)串聯(lián)班
課程時(shí)長(zhǎng):3小時(shí)/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):高頻考點(diǎn)強(qiáng)化,考前串聯(lián)速提升
·濃縮高頻考點(diǎn)進(jìn)行二輪精講,考前點(diǎn)題,鞏固提升;
·考前圈書劃點(diǎn),掌握必會(huì)、必考、必拿分點(diǎn)!
內(nèi)部資料班
課程時(shí)長(zhǎng):6小時(shí)/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):感受考試氛圍,系統(tǒng)測(cè)試備考效果
·大數(shù)據(jù)分析技術(shù)與名師經(jīng)驗(yàn)相結(jié)合,編寫3套內(nèi)部模擬卷,系統(tǒng)測(cè)試備考效果;
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