二、多項(xiàng)選擇題(本大題共40小題，每小題1分，共40分。以下各小題所給出的四個(gè)選項(xiàng)中，至少有兩項(xiàng)符合題目要求。)

　　1.上海證券交易所和深圳證券交易所在連續(xù)競(jìng)價(jià)期間發(fā)布的即時(shí)行情的內(nèi)容包括(　　)等。

　　A.當(dāng)日最高成交價(jià)

　　B.當(dāng)日累計(jì)成交數(shù)量

　　C.證券代碼

　　D.當(dāng)日累計(jì)成交金額

　　2.證券營(yíng)業(yè)部進(jìn)行人工電話委托時(shí)，要求客戶報(bào)出的信息有(　　)等。

　　A.委托買賣價(jià)格

　　B.證券代碼

　　C.委托買賣數(shù)量

　　D.資金賬號(hào)(或股東賬號(hào))

　　3.下列屬于證券經(jīng)紀(jì)人及證券營(yíng)銷人員的禁止行為有(　　)。

　　A.提供、傳播虛假信息

　　B.替客戶辦理賬戶開立

　　C.客戶招攬

　　D.與客戶約定分享投資收益

　　4.市場(chǎng)細(xì)分的主要依據(jù)有(　　)。

　　A.地理因素

　　B.人口因素

　　C.心理因素

　　D.行為因素

　　5.投資者具有(　　)情形時(shí)，交易參與人不得為其申報(bào)撤銷指定交易。

　　A.撤銷當(dāng)日有交易行為的

　　B.撤銷當(dāng)日有申報(bào)的

　　C.新股申購(gòu)未到期的

　　D.相關(guān)機(jī)構(gòu)未允許撤銷的

　　6.(　　)可以使回購(gòu)式債券不被凍結(jié)從而提高債券的利用效率。

　　A.開放式回購(gòu)

　　B.抵押式回購(gòu)

　　C.質(zhì)押式回購(gòu)

　　D.買斷式回購(gòu)

　　7.理財(cái)顧問服務(wù)的特點(diǎn)包括(　　)。

　　A.顧問性

　　B.專業(yè)性

　　C.綜合性

　　D.長(zhǎng)期性

　　8.證券市場(chǎng)進(jìn)行投資者教育的目的為(　　)。

　　A.提高投資者的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力

　　B.提高投資者理性投資的能力

　　C.提高投資者的風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)

　　D.提高投資者自我保護(hù)的能力

　　9.在證券交易結(jié)算中，最低結(jié)算備付金限額的相關(guān)參數(shù)有(　　)。

　　A.上月末保證金余額

　　B.最低結(jié)算備付金比例

　　C.上月交易天數(shù)

　　D.上月證券買入金額

　　10.(　　)與股份首次公開發(fā)行登記類似，可參照股份首次公開發(fā)行登記的相關(guān)內(nèi)容辦理。

　　A.企業(yè)債初始登記

　　B.權(quán)證發(fā)行登記

　　C.公司債初始登記

　　D.基金募集登記

　　11.證券公司不按規(guī)定將證券自營(yíng)賬戶報(bào)證券交易所備案的，可能會(huì)受到的處罰包括(　　)。

　　A.沒收違法所得

　　B.罰款

　　C.警告

　　D.追究刑事責(zé)任

　　12.對(duì)送股的股權(quán)登記、增加某股東股數(shù)的計(jì)算依據(jù)是(　　)。

　　A.上市公司股東人數(shù)

　　B.紅利分配方案決議確定的送股比例

　　C.股東的持股數(shù)

　　D.股東的流通股數(shù)

　　13.客戶如要求柜臺(tái)在打印的對(duì)賬單上加蓋營(yíng)業(yè)部業(yè)務(wù)用章的，柜臺(tái)必須(　　)。

　　A.仔細(xì)核對(duì)客戶身份

　　B.請(qǐng)客戶出示公證書

　　C.認(rèn)真核對(duì)對(duì)賬單與電腦上的時(shí)點(diǎn)證券余額或資金余額是否一致

　　D.請(qǐng)客戶出示委托書

　　14.凈額清算方式的主要優(yōu)點(diǎn)是(　　)。

　　A.防止風(fēng)險(xiǎn)積累

　　B.防止買空賣空行為的發(fā)生

　　C.減少資金在交收環(huán)節(jié)的占用

　　D.簡(jiǎn)化操作手續(xù)

　　15.證券公司營(yíng)銷渠道主要分為(　　)。

　　A.直接營(yíng)銷渠道

　　B.個(gè)人營(yíng)銷渠道

　　C.間接營(yíng)銷渠道

　　D.機(jī)構(gòu)營(yíng)銷渠道

　　16.在全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)進(jìn)行買斷式回購(gòu)，交易雙方可以協(xié)商確定(　　)。

　　A.回購(gòu)債券數(shù)量

　　B.到期交易凈價(jià)

　　C.回購(gòu)期限

　　D.首期交易凈價(jià)

　　17.在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，包含的要素包括(　　)。

　　A.股票和債券的發(fā)行人

　　B.證券交易對(duì)象

　　C.證券經(jīng)紀(jì)商和委托人

　　D.證券交易所

　　18.目前上海證券交易所國(guó)債買斷式回購(gòu)的回購(gòu)期限包括(　　)。

　　A.273天

　　B.91天

　　C.28天

　　D.7天

　　19.下列關(guān)于全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)回購(gòu)業(yè)務(wù)的描述，錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A.資金清算額分首次資金清算額和到期資金清算額

　　B.回購(gòu)交易單位為萬(wàn)元，債券結(jié)算單位為元

　　C.回購(gòu)期限不含首次交收日，含到期交收日

　　D.計(jì)算回購(gòu)利息的基礎(chǔ)天數(shù)為360天

　　20.中國(guó)結(jié)算公司上海分公司對(duì)債券買斷式回購(gòu)交易履約金的規(guī)定有(　　)。

　　A.履約金比率由交易所設(shè)定，所有回購(gòu)品種均采用同一比率

　　B.融資方結(jié)算參與人與融券方結(jié)算參與人均需按規(guī)定繳納履約金

　　C.履約金比率如有調(diào)整，已發(fā)生交易的履約金應(yīng)追溯調(diào)整

　　D.中國(guó)結(jié)算公司上海分公司按金融同業(yè)存款利率對(duì)履約金計(jì)付利息

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