三、判斷題

　　1.【解析】答案為B。報價驅(qū)動系統(tǒng)是一種連續(xù)交易商市場，或稱“做市商市場”。指令驅(qū)動系統(tǒng)是一種競價市場，也稱為“訂單驅(qū)動市場”。

　　2.【解析】答案為B。證券交易所會員的義務(wù)主要包括：(1)遵守國家的有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策，依法開展證券經(jīng)營活動。(2)遵守證券交易所章程、各項規(guī)章制度，執(zhí)行證券交易所決議。(3)派遣合格代表入場從事證券交易活動(深圳證券交易所無此項規(guī)定)。(4)維護投資者和證券交易所的合法權(quán)益，促進交易市場的穩(wěn)定發(fā)展。(5)按規(guī)定繳納各項經(jīng)費和提供有關(guān)信息資料以及相關(guān)的業(yè)務(wù)報表和賬冊。(6)接受證券交易所的監(jiān)督等。

　　3.【解析】答案為B。根據(jù)我國《證券交易所管理辦法》的規(guī)定，證券交易所決定接納或者開除會員應(yīng)當(dāng)在決定后的5個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會備案，決定接納或者開除正式會員以外的其他會員應(yīng)當(dāng)在履行有關(guān)手續(xù)5個工作日之前報中國證監(jiān)會備案。

　　4.【解析】答案為B。境外證券經(jīng)營機構(gòu)駐華代表處申請成為證券交易所特別會員的條件：(1)依法設(shè)立且滿一年。(2)承認(rèn)證券交易所章程和業(yè)務(wù)規(guī)則、接受證券交易所監(jiān)管。(3)其所屬境外證券經(jīng)營機構(gòu)具有從事國際證券業(yè)務(wù)經(jīng)驗，且有良好的信譽和業(yè)績。(4)代表處及其所屬境外證券經(jīng)營機構(gòu)最近一年無因重大違法違規(guī)行為而受主管當(dāng)局處罰的情形。

　　5.【解析】答案為B。經(jīng)深圳證券交易所同意，會員可將其設(shè)立的交易單元提供給證券投資基金管理公司、保險資產(chǎn)管理公司等機構(gòu)使用。

　　6.【解析】答案為A。證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的合規(guī)風(fēng)險主要是指證券公司在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)活動中發(fā)生違反法律、行政法規(guī)和監(jiān)管部門規(guī)章及規(guī)范性文件、行業(yè)規(guī)范和自律規(guī)則、公司內(nèi)部規(guī)章制度、行業(yè)公認(rèn)并普遍遵守的職業(yè)道德和行為準(zhǔn)則等行為，可能使證券公司受到法律制裁、被采取監(jiān)管措施、遭受財產(chǎn)損失或聲譽損失的風(fēng)險。

　　7.【解析】答案為A。證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險是指證券公司在開展證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)過程中因種種原因而導(dǎo)致其自身利益遭受損失的可能性。按風(fēng)險起因不同，經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險主要包括合規(guī)風(fēng)險、管理風(fēng)險和技術(shù)風(fēng)險等。管理風(fēng)險是指證券公司在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)經(jīng)營中由于管理制度不健全、內(nèi)部控制不嚴(yán)或工作人員有章不循、違規(guī)操作等而導(dǎo)致客戶賬戶管理出現(xiàn)差錯或違規(guī)、侵害客戶權(quán)益、造成客戶資產(chǎn)損失、引發(fā)客戶糾紛，而使證券公司受到監(jiān)管處罰或因承擔(dān)賠償責(zé)任遭受財產(chǎn)損失或聲譽損失的風(fēng)險。

　　8.【解析】答案為A。技術(shù)風(fēng)險是指證券公司信息技術(shù)系統(tǒng)(包括電腦設(shè)備、供電、通訊設(shè)施等)發(fā)生技術(shù)故障，導(dǎo)致行情中斷、交易停滯、銀證轉(zhuǎn)賬不暢，或在容量、運作等方面不能保障交易業(yè)務(wù)正常、有序、高效、順利地進行，從而可能給客戶造成損失，證券公司因承擔(dān)賠償責(zé)任而帶來經(jīng)濟或聲譽損失的風(fēng)險。

　　9.【解析】答案為A。除題干中的防范管理風(fēng)險的措施外，防范管理風(fēng)險的措施還有：加強經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷管理、嚴(yán)格執(zhí)行經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)操作規(guī)程、加強員工培訓(xùn)。提高員工素質(zhì)和建立經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)檢查稽核制度。

　　10.【解析】答案為B。證券公司違反《證券公司監(jiān)督管理條例》，將被責(zé)令改正、給予警告，沒收違法所得，并處以一定的罰款;對責(zé)任人員將給予警告、撤銷任職資格或者證券業(yè)從業(yè)資格，并處以一定的罰款。

　　11.【解析】答案為B。新股網(wǎng)上定價發(fā)行與網(wǎng)上競價發(fā)行認(rèn)購成功者的確認(rèn)方式不同：定價發(fā)行方式按抽簽決定;競價發(fā)行方式按價格優(yōu)先、同等價位時間優(yōu)先原則決定。

　　12.【解析】答案為B。在采用新股上網(wǎng)定價發(fā)行方式時，若同一證券賬戶多次申購，以第一筆申購為有效申購。

　　13.【解析】答案為A。以網(wǎng)上定價發(fā)行方式發(fā)行新股時，當(dāng)有效申購總量大于該次股票發(fā)行數(shù)量時，由主承銷商負(fù)責(zé)組織搖號抽簽，確定成功申購者。

　　14.【解析】答案為A。上市公司分紅派息的形式主要有現(xiàn)金股利和股票股利兩種�，F(xiàn)金股利是上市公司以貨幣形式支付給股東的股息紅利，也是最普通最常見的股利形式，如每股派息多少元，就是現(xiàn)金股利。股票股利是上市公司用股票的形式向股東分派的股利，也就是通常所說的送紅股。

　　15.【解析】答案為A。對在上海證券交易所上市的股票，進行現(xiàn)金紅利派發(fā)時，股票發(fā)行人應(yīng)在現(xiàn)金紅利發(fā)放目前的第二個交易日16：00前，將發(fā)放款項匯至中國結(jié)算公司上海分公司指定的銀行賬戶。

　　16.【解析】答案為A。投資者擁有的某股票的配股權(quán)證的數(shù)量是根據(jù)該上市公司的配股比例及配股股權(quán)登記日閉市后投資者持有該股票的數(shù)量確定的。

　　17.【解析】答案為A。投資者認(rèn)購申報時采用金額認(rèn)購方式，以認(rèn)購金額填報數(shù)量申請，買賣方向只能為“買”。最低認(rèn)購金額由基金管理人確定并公告。在最低認(rèn)購金額的基礎(chǔ)上，累加認(rèn)購金額為100元或其整數(shù)倍，但單筆申報最高不能超過99999900元。在同一認(rèn)購日可進行多次認(rèn)購申報，申報指令可以更改或撤銷，但認(rèn)購申報已被受理的除外。

　　18.【解析】答案為A。上市開放式基金份額的轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)包含兩種類型：系統(tǒng)內(nèi)轉(zhuǎn)托管和跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管。系統(tǒng)內(nèi)轉(zhuǎn)托管是指投資人將托管在某基金管理人或其代銷機構(gòu)的上市開放式基金份額，轉(zhuǎn)托管到其他代銷機構(gòu)或基金管理人，或?qū)⑼泄茉谀匙C券經(jīng)營機構(gòu)的基金份額轉(zhuǎn)托管到其他證券經(jīng)營機構(gòu)�？缦到y(tǒng)轉(zhuǎn)托管是指深圳證券登記系統(tǒng)與TA系統(tǒng)之間的轉(zhuǎn)托管。辦理跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管需保持賬戶對應(yīng)關(guān)系。

　　19.【解析】答案為A。在ETF信息傳遞和披露方面，為保證申購、贖回和買賣的正常進行，要求每日開市前基金管理人應(yīng)向證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)提供交易型指數(shù)基金的申購、贖回清單，并通過證券交易所指定的信息發(fā)布渠道予以公告。

　　20.【解析】答案為A�！渡虾ＷC券交易所權(quán)證管理暫行辦法》第十四條規(guī)定，出現(xiàn)下列情形之一的，權(quán)證將被終止上市：(1)權(quán)證存續(xù)期滿;(2)權(quán)證在存續(xù)期內(nèi)已被全部行權(quán);(3)本所認(rèn)定的其他情形。權(quán)證存續(xù)期滿前5個交易日，權(quán)證終止交易，但可以行權(quán)。

　　21.【解析】答案為A。在轉(zhuǎn)換期中，可轉(zhuǎn)債持有人可將本人證券賬戶內(nèi)的可轉(zhuǎn)債全部或部分申請轉(zhuǎn)為發(fā)行公司的股票。每次申請轉(zhuǎn)股的可轉(zhuǎn)債面值數(shù)額必須是1手(1000元面額)或1手的整數(shù)倍，轉(zhuǎn)換成股份的最小單位為1股。同一交易日內(nèi)多次申報轉(zhuǎn)股的，將合并計算轉(zhuǎn)股數(shù)量。轉(zhuǎn)股申報，不得撤單。

　　22.【解析】答案為A。主辦券商業(yè)務(wù)包括：(1)對擬推薦在代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的公司全體董事、監(jiān)事及高級管理人員進行輔導(dǎo)，使其了解相關(guān)法律、法規(guī)和協(xié)議所規(guī)定的責(zé)任和義務(wù)。股份轉(zhuǎn)讓公司掛牌前，主辦券商應(yīng)完成初次輔導(dǎo);(2)辦理所推薦的股份轉(zhuǎn)讓公司掛牌事宜，包括向協(xié)會提交推薦文件，辦理所推薦公司股權(quán)確認(rèn)，確定及調(diào)整所推薦公司的股份轉(zhuǎn)讓方式等;(3)發(fā)布關(guān)于所推薦股份轉(zhuǎn)讓公司的分析報告，包括在掛牌前發(fā)布推薦報告，在公司披露定期報告后的10個工作日內(nèi)發(fā)布對定期報告的分析報告，以及在董事會就公司股本結(jié)構(gòu)變動、資產(chǎn)重組等重大事項作出決議后的5個工作日內(nèi)發(fā)布分析報告，客觀地向投資者揭示公司存在的風(fēng)險;(4)指導(dǎo)和督促股份轉(zhuǎn)讓公司依照相關(guān)法律、法規(guī)和協(xié)議，真實、準(zhǔn)確、完整、及時地披露信息;(5)對股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)中出現(xiàn)的問題，依據(jù)有關(guān)規(guī)則和協(xié)議及時處理并報協(xié)會備案，重大事項應(yīng)立即報告協(xié)會;(6)根據(jù)協(xié)會要求，調(diào)查或協(xié)助調(diào)查指定事項;(7)協(xié)會許可的其他業(yè)務(wù)。

　　23.【解析】答案為A。《證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)試點辦法》第七條規(guī)定，證券公司申請從事代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：(1)有20家以上營業(yè)部，并且布局合理;(2)有從事網(wǎng)上委托業(yè)務(wù)的資格;(3)最近2年內(nèi)在證券市場沒有重大違法違規(guī)行為;(4)有健全的內(nèi)部控制制度和風(fēng)險防范機制;(6)有相應(yīng)的從事代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)的設(shè)施;(6)中國證券業(yè)協(xié)會規(guī)定的其他條件。

　　24.【解析】答案為A。股份轉(zhuǎn)讓公司應(yīng)當(dāng)而且只能委托一家證券公司辦理股份轉(zhuǎn)讓，并與證券公司簽訂委托協(xié)議。代辦轉(zhuǎn)讓的股份僅限于股份轉(zhuǎn)讓公司在原交易場所掛牌交易的流通股份。

　　25.【解析】答案為A�！蹲C券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)試點辦法》第四十一條規(guī)定，股份轉(zhuǎn)讓以“手”為單位，一手等于100股。申報買入股份，數(shù)量應(yīng)當(dāng)為一手的整數(shù)倍。不足一手的股份，只能一次性申報賣出。

　　26.【解析】答案為A�！蹲C券公司股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)中關(guān)村科技園區(qū)非上市股份有限公司股份報價轉(zhuǎn)讓試點辦法》第二十八條規(guī)定，主辦報價券商不得買賣所推薦掛牌公司的股份。

　　27.【解析】答案為A。證券公司不得代理客戶進行期貨交易、結(jié)算或交割，不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金，不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金。

　　28.【解析】答案為B。證券公司從事自營業(yè)務(wù)時，必須使用自有資金或依法籌集可用于自營的資金。題干所述錯誤。

　　29.【解析】答案為A。證券公司自營買賣業(yè)務(wù)的首要特點即為決策的自主性，這表現(xiàn)在：(1)交易行為的自主性。證券公司自主決定是否買入或賣出某種證券。(2)選擇交易方式的自主性。證券公司在買賣證券時，是通過交易所買賣，還是通過其他場所買賣，由證券公司在法規(guī)范圍內(nèi)依一定的時間、條件自主決定。(3)選擇交易品種、價格的自主性。證券公司在進行自營買賣時，可根據(jù)市場情況，自主決定買賣品種、價格。

　　30.【解析】答案為B�！蹲C券公司證券自營業(yè)務(wù)指引》第四條規(guī)定，建立健全相對集中、權(quán)責(zé)統(tǒng)一的投資決策與授權(quán)機制。自營業(yè)務(wù)決策機構(gòu)原則上應(yīng)當(dāng)按照“董事會——投資決策機構(gòu)——自營業(yè)務(wù)部門”的三級體制設(shè)立。

　　31.【解析】答案為A�！蹲C券公司證券自營業(yè)務(wù)指引》第九條規(guī)定，自營業(yè)務(wù)必須以證券公司自身名義、通過專用自營席位進行，并由非自營業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)自營賬戶的管理，包括開戶、銷戶、使用登記等。

　　32.【解析】答案為A。證券交易內(nèi)幕信息的知情人包括：(1)發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級管理人員。(2)持有公司5%以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級管理人員，公司的實際控制人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員。(3)發(fā)行人控股的公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員。(4)由于所任公司職務(wù)可以獲取公司有關(guān)內(nèi)幕信息的人員。(5)證券監(jiān)督管理機構(gòu)工作人員以及由于法定職責(zé)對證券的發(fā)行、交易進行管理的其他人員。(6)保薦人、承銷的證券公司、證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)、證券服務(wù)機構(gòu)的有關(guān)人員。(7)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他人。

　　33.【解析】答案為B。證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以公司名義建立證券自營賬戶，不必報公司注冊地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。

　　34.【解析】答案為A。證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計劃，辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)符合下列要求：(1)具有健全的法人治理結(jié)構(gòu)、完善的內(nèi)部控制和風(fēng)險管理制度，并得到有效執(zhí)行。(2)設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計劃的凈資本不低于3億元人民幣，設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計劃的凈資本不低于5億元人民幣。(3)最近一年不存在挪用客戶交易結(jié)算資金等客戶資產(chǎn)的情形。(4)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

　　35.【解析】答案為A�！蹲C券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》第三十六條規(guī)定，證券公司進行集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資運作，在證券交易所進行證券交易的，應(yīng)當(dāng)集中在固定席位上進行，并向證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)備案。集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)中的證券，不得用于回購。

　　36.【解析】答案為B。證券公司、資產(chǎn)托管機構(gòu)應(yīng)當(dāng)為每一個集合資產(chǎn)管理計劃在證券登記結(jié)算機構(gòu)(上海、深圳分公司)代理開立專門的證券賬戶，證券賬戶名稱為“證券公司——托管機構(gòu)——集合資產(chǎn)管理計劃名稱”。

　　37.【解析】答案為A。定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資范圍包括銀行存款、央行票據(jù)、短期融資券、債券及回購、資產(chǎn)支持證券、證券投資基金、集合資產(chǎn)管理計劃、股票、金融衍生品以及中國證監(jiān)會允許的其他投資品種。

　　38.【解析】答案為B。定向資產(chǎn)管理合同由證券公司、托管機構(gòu)和客戶三方共同簽署。

　　39.【解析】答案為B。證券公司是專門從事有價證券買賣的法人企業(yè)，分為證券經(jīng)營

　　公司和證券登記公司。狹義的證券公司是指證券經(jīng)營公司，它具有證券交易所的會員資格，可以承銷發(fā)行、自營買賣或自營兼代理買賣證券。

　　40.【解析】答案為B。集合資產(chǎn)管理計劃中，客戶不得轉(zhuǎn)讓有關(guān)集合資產(chǎn)管理合同或所持集合資產(chǎn)管理計劃的份額。

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