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2014年證券從業(yè)考試《證券交易》全真試題及答案1

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第 1 頁:單項(xiàng)選擇題
第 4 頁:多項(xiàng)選擇題
第 7 頁:判斷題
第 8 頁:單項(xiàng)選擇題答案及解析
第 9 頁:多項(xiàng)選擇題答案及解析
第 10 頁:判斷題答案及解析

  41、證券營業(yè)部電腦系統(tǒng)管理的內(nèi)容有________。

  A. 管理體系

  B. 硬件設(shè)施

  C. 軟件環(huán)境

  D. 數(shù)據(jù)管理

  E. 技術(shù)事故的防范與處理

  42、在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃中,客戶主要享有(  )權(quán)利。

  A.按規(guī)定分享投資收益

  B.根據(jù)合同約定,參與和退出集合資產(chǎn)管理計(jì)劃

  C.承擔(dān)委托投資的損失

  D.知情的權(quán)利

  43、ETF二級(jí)市場(chǎng)交易的清算與交收說法錯(cuò)誤的是( )

  A.T日,中國結(jié)算上海分公司與結(jié)算參與人之間按清算凈額進(jìn)行資金交收

  B.ETF份額只能在二級(jí)市場(chǎng)交易

  C.ETF份額與組合證券之間轉(zhuǎn)換遵循等價(jià)交換原則

  D.ETF份額交易、申購贖回的資金清算凈額在T+1日一并進(jìn)行資金交收

  44、 上海證券交易所國債實(shí)物券交易有關(guān)確定有

  A. 對(duì)國債現(xiàn)貨交易和回購業(yè)務(wù)實(shí)行“先入庫,后賣出”的制度

  B. 若有證券公司欠庫,則按差額扣除相應(yīng)賣出價(jià)款,同時(shí)該部分資金款項(xiàng)也不能參與當(dāng)日資金結(jié)算的軋差

  C. 對(duì)因欠庫而被暫扣的資金,實(shí)行T+3日以內(nèi)的“錢貨兩清”

  D. 超過上述期限,證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)通知上海證交所執(zhí)行強(qiáng)制補(bǔ)倉

  E. 若標(biāo)準(zhǔn)券不足,扣收相應(yīng)價(jià)款后,在規(guī)定期限內(nèi)仍不能補(bǔ)足實(shí)物券庫存,交作“賣空”處理

  45、證券公司申請(qǐng)證券營業(yè)部開業(yè),應(yīng)向中國證監(jiān)會(huì)提交下列材料()。

  A.開業(yè)申請(qǐng)報(bào)告和籌建情況報(bào)告

  B.具有證券業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的證券營運(yùn)資金審驗(yàn)報(bào)告

  C.證券從業(yè)人員的名單、簡歷及資格證書

  D.管理制度及內(nèi)部控制制度

  E.營業(yè)場(chǎng)所及設(shè)備、信息系統(tǒng)的說明材料

  46、投資者采用電話或傳真委托等方式必須在證券經(jīng)紀(jì)商處開設(shè)委托專戶,其條件為()。

  A.投資者必須持有符合規(guī)定的合法證件

  B.投資者必須按規(guī)定存有足夠數(shù)額的資金或證券

  C.投資者和證券經(jīng)紀(jì)商簽訂電話委托或傳真買賣協(xié)議

  D.投資者確定交易密碼或預(yù)留印鑒

  E.投資者無重大違法行為

  47、證券經(jīng)紀(jì)商有(  )作用。

  A.充當(dāng)證券買賣的媒介

  B.代替客戶進(jìn)行決策

  C.向客戶融資融券

  D.提供咨詢服務(wù)

  E.穩(wěn)定證券市場(chǎng)

  48、上海證券交易所賬戶掛失轉(zhuǎn)戶的程序正確的說法有________。

  A. 認(rèn)真審查投資者的本人身份證

  B. 證券營業(yè)部在受理掛失后,須立即交該證券賬戶所有的證券予以凍結(jié)

  C. 在投資者提供由上海證券中央登記結(jié)算公司代理機(jī)構(gòu)開出相同證券賬戶登記資料的新證券賬戶后,為其辦理相應(yīng)的證券轉(zhuǎn)戶手續(xù)

  D. 證券營業(yè)在受理投資者轉(zhuǎn)登記其證券明細(xì)賬戶后,就于當(dāng)日閉市前將變更情況傳送至上海證券中央登記結(jié)算公司用于變更登記

  E. 證券營業(yè)部在受理投資者證券賬戶掛失時(shí)不收費(fèi)

  49、在我國,根據(jù)席位經(jīng)營證券的種類,交易席位可分為________。

  A. 有形席位

  B. 無形席位

  C. 普通席位

  D. 特別席位

  E. 代理席位

  50、 證券公司有下列行為的,視情節(jié)輕重給予警告、沒收非法所得、罰款,或暫停自營業(yè)務(wù)半年至一年的處罰

  A. 不接受、不配合中國證監(jiān)會(huì)的檢查、調(diào)查

  B. 不按規(guī)定上報(bào)自營業(yè)務(wù)資料和情況報(bào)告

  C. 將自營業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)混合操作

  D. 私自轉(zhuǎn)讓會(huì)員席位

  E. 委托其它證券公司代為買賣證券

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課程時(shí)長:25小時(shí)/科
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