二 多選

　　(60)按照上海證券交易所現(xiàn)行規(guī)定，非大宗交易方式下，債券交易單筆申報(bào)的最大數(shù)量應(yīng)當(dāng)不超過(guò)()。

　　A1萬(wàn)手

　　B10萬(wàn)手

　　C5萬(wàn)手

　　D100萬(wàn)手

　　題 型：常識(shí)題

　　頁(yè) 碼：34

　　難 易 度：易

　　專家答案：A解析內(nèi)容 上海證券交易所現(xiàn)行規(guī)定，非大宗交易方式下，債券交易單筆申報(bào)的最大數(shù)量應(yīng)當(dāng)不超過(guò)1萬(wàn)手。

　　(61)關(guān)于證券交易所，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。

　　A決定證券交易的價(jià)格

　　B進(jìn)行證券的買賣

　　C本身持有證券

　　D實(shí)行自律性管理的法人

　　題 型：常識(shí)題

　　頁(yè) 碼：9-10

　　難 易 度：易

　　專家答案：ABC解析內(nèi)容 證券交易所本身不持有證券，也不進(jìn)行證券的買賣，更不能決定證券交易的價(jià)格。

　　(62)根據(jù)《證券法》，以下對(duì)證券交易所的描述正確的是( )。

　　A證券交易所是為證券集中交易提供場(chǎng)所和設(shè)施，組織和監(jiān)督證券交易，實(shí)行自律管理的法人

　　B證券交易所的設(shè)立和解散，由國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)決定

　　C證券交易所不持有證券，也不進(jìn)行證券的買賣，但能決定證券交易的價(jià)格

　　D證券交易所是有組織的市場(chǎng)，又稱“場(chǎng)內(nèi)交易市場(chǎng)”

　　題 型：常識(shí)題

　　頁(yè) 碼：9-10

　　難 易 度：易

　　專家答案：AD解析內(nèi)容 證券交易所的設(shè)立和解散，由國(guó)務(wù)院決定;證券交易所不持有證券，也不進(jìn)行證券的買賣，當(dāng)然不能決定證券交易的價(jià)格。

　　(63)證券交易所會(huì)員取得席位之后，享有的權(quán)利有()。

　　A進(jìn)入證券交易所參與證券交易

　　B自動(dòng)享有一個(gè)交易單元的使用權(quán)

　　C每年自動(dòng)享有交易類和非交易類申報(bào)各1萬(wàn)筆流量的使用權(quán)

　　D自動(dòng)享有一個(gè)標(biāo)準(zhǔn)流速的使用權(quán)

　　題 型：常識(shí)題

　　頁(yè) 碼：19

　　難 易 度：易

　　專家答案：ABD解析內(nèi)容 每年自動(dòng)享有交易類合和非交易類申報(bào)各2萬(wàn)筆流量的使用權(quán)。其他三項(xiàng)都對(duì)。

　　(64)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)禁止的行為包括()。

　　A假借他人名義或以個(gè)人名義進(jìn)行自營(yíng)業(yè)務(wù)

　　B將代理業(yè)務(wù)與自營(yíng)業(yè)務(wù)混合操作

　　C將自營(yíng)賬戶借給他人使用

　　D違反規(guī)定委托他人代為買賣證券

　　題 型：常識(shí)題

　　頁(yè) 碼：209

　　難 易 度：易

　　專家答案：ABCD解析內(nèi)容 證券自營(yíng)業(yè)務(wù)其他禁止的行為所述內(nèi)容。

　　(65)我國(guó)證券交易所對(duì)存在或者可能存在問(wèn)題的會(huì)員可以采取()等措施。

　　A專項(xiàng)調(diào)查

　　B書(shū)面警示

　　C要求整改

　　D口頭警示

　　題 型：常識(shí)題

　　頁(yè) 碼：17

　　難 易 度：易

　　專家答案：ABCD解析內(nèi)容 證券交易所在會(huì)員監(jiān)管過(guò)程中，對(duì)存在或者可能存在問(wèn)題的會(huì)員，可以根據(jù)需要采取下列措施：口頭警示、書(shū)面警示、要求整改、約見(jiàn)談話、專項(xiàng)調(diào)查、暫停受理或者辦理相關(guān)業(yè)務(wù)、提請(qǐng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)處理。

　　(66)在證券公司的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃中,客戶必須履行的義務(wù)有( )。

　　A按合同約定承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)

　　B參與和退出集合資產(chǎn)管理計(jì)劃

　　C按照合同約定支付管理費(fèi)、托管費(fèi)及其他費(fèi)用

　　D保證委托資產(chǎn)來(lái)源及用途的合法性

　　題 型：常識(shí)題

　　頁(yè) 碼：241

　　難 易 度：易

　　專家答案：ACD解析內(nèi)容 考察集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中客戶的權(quán)利和業(yè)務(wù)。參與和退出集合資產(chǎn)管理計(jì)劃是客戶的權(quán)利。

　　(67)證券交易機(jī)制的目標(biāo)是多重的，主要的目標(biāo)有()。

　　A流動(dòng)性

　　B穩(wěn)定性

　　C有效性

　　D收益性

　　題 型：常識(shí)題

　　頁(yè) 碼：13-14

　　難 易 度：易

　　專家答案：ABC解析內(nèi)容 證券交易機(jī)制的目標(biāo)是多重的，主要的目標(biāo)有流動(dòng)性、穩(wěn)定性、有效性。

　　(68)證券公司開(kāi)展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)則了解客戶的()。

　　A客戶身份

　　B財(cái)產(chǎn)與收入狀況

　　C證券投資經(jīng)驗(yàn)

　　D風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)知與承受能力

　　題 型：常識(shí)題

　　頁(yè) 碼：222

　　難 易 度：易

　　專家答案：ABCD解析內(nèi)容 考察盡職調(diào)查及風(fēng)險(xiǎn)揭示的基本規(guī)范內(nèi)容。

　　(69)關(guān)于股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購(gòu)程序，下列說(shuō)法正確的有()。

　　A每一賬戶的申購(gòu)數(shù)量都有上限，但無(wú)下限

　　B會(huì)計(jì)師事務(wù)所必須對(duì)申購(gòu)資金的到位情況進(jìn)行核查，并出具驗(yàn)資報(bào)告

　　C申購(gòu)期間由證券交易所對(duì)申購(gòu)資金進(jìn)行凍結(jié)

　　D申購(gòu)資金必須在申購(gòu)前足額存入申購(gòu)賬戶，否則申購(gòu)無(wú)效

　　題 型：常識(shí)題

　　頁(yè) 碼：162，163

　　難 易 度：中

　　專家答案：BD解析內(nèi)容 每一賬戶的申購(gòu)數(shù)量都有上限和下限; 申購(gòu)期間由證券結(jié)算登記公司對(duì)申購(gòu)資金進(jìn)行凍結(jié)。

　　(70)下列屬于證券經(jīng)紀(jì)人及證券營(yíng)銷人員的禁止行為的有()。

　　A采取貶低競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手、進(jìn)入競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手營(yíng)業(yè)場(chǎng)所勸導(dǎo)客戶等不正當(dāng)手段招攬客戶

　　B委托他人代理其從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動(dòng)

　　C為客戶之間的融資提供中介、擔(dān)�；蛘咂渌�便利

　　D向客戶傳遞由證券公司統(tǒng)一提供的研究報(bào)告及與證券投資有關(guān)的信息

　　題 型：常識(shí)題

　　頁(yè) 碼：144

　　難 易 度：易

　　專家答案：ABC解析內(nèi)容 “向客戶傳遞由證券公司統(tǒng)一提供的研究報(bào)告及與證券投資有關(guān)的信息”這是證券經(jīng)紀(jì)人的職業(yè)范圍。

　　(71)關(guān)于標(biāo)準(zhǔn)券計(jì)算和公布，下列表述中正確的有()。

　　A對(duì)于新上市債券，中國(guó)結(jié)算公司一般在每周三收市后根據(jù)“標(biāo)準(zhǔn)券折算率計(jì)算公式”計(jì)算下一星期適用的標(biāo)準(zhǔn)券折算率

　　B“倒掛”意味著債券值100元可以質(zhì)押融資100元以下

　　C在計(jì)算過(guò)程中，相關(guān)參數(shù)取值越謹(jǐn)慎，倒掛概率越小，結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)越能較好的防范

　　D標(biāo)準(zhǔn)券折算率由中國(guó)結(jié)算公司和滬深證券交易所在計(jì)算當(dāng)日日終分別通過(guò)各自通信系統(tǒng)和網(wǎng)站聯(lián)合發(fā)布

　　題 型：常識(shí)題

　　頁(yè) 碼：296

　　難 易 度：中

　　專家答案：CD解析內(nèi)容 “倒掛”意味著債券值100元卻可以質(zhì)押融資100元以上;對(duì)已在證券交易所上市的、可用以進(jìn)行回購(gòu)交易的國(guó)債、企業(yè)債和其他債券，中國(guó)結(jié)算公司一般在每周三收市后根據(jù)“標(biāo)準(zhǔn)券折算率計(jì)算公式”計(jì)算下一星期適用的標(biāo)準(zhǔn)券折算率;對(duì)于新上市債券，中國(guó)結(jié)算公司最遲在新上市債券上市前一日，按照“標(biāo)準(zhǔn)券折算率計(jì)算公式”計(jì)算該品種債券上市日至適用星期適用的標(biāo)準(zhǔn)券折算率。

　　(72)自營(yíng)業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)建立與經(jīng)紀(jì)、資產(chǎn)管理、投資銀行等業(yè)務(wù)的防火墻制度，確保在( )上嚴(yán)格分離。

　　A機(jī)構(gòu)

　　B信息

　　C會(huì)計(jì)核算

　　D賬戶

　　題 型：常識(shí)題

　　頁(yè) 碼：204

　　難 易 度：易

　　專家答案：ABCD解析內(nèi)容 自營(yíng)業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)建立與經(jīng)紀(jì)、資產(chǎn)管理、投資銀行等業(yè)務(wù)的防火墻制度，確保在機(jī)構(gòu)、人員、信息、賬戶、資金、會(huì)計(jì)核算上嚴(yán)格分離。

　　(73)關(guān)于買斷式回購(gòu)到期結(jié)算下列說(shuō)法正確的是()。

　　A結(jié)算參與人多筆應(yīng)付、應(yīng)收不做扎差處理，同一筆交易不拆分交收

　　B結(jié)算參與人多筆應(yīng)付、應(yīng)收不做扎差處理，同一筆交易可拆分交收

　　C中國(guó)結(jié)算公司上海分公司不作為共同對(duì)手方，對(duì)國(guó)債買斷式回購(gòu)到期購(gòu)回結(jié)算不提供交收擔(dān)保

　　D中國(guó)結(jié)算公司上海分公司作為共同對(duì)手方，對(duì)國(guó)債買斷式回購(gòu)到期購(gòu)回結(jié)算提供交收擔(dān)保

　　題 型：常識(shí)題

　　頁(yè) 碼：301

　　難 易 度：易

　　專家答案：AC解析內(nèi)容 結(jié)算參與人多筆應(yīng)付、應(yīng)收不做扎差處理，同一筆交易不拆分交收，買斷式回購(gòu)到期結(jié)算中國(guó)結(jié)算公司上海分公司不作為共同對(duì)手方，對(duì)國(guó)債買斷式回購(gòu)到期購(gòu)回結(jié)算不提供交收擔(dān)保。

　　(74)根據(jù)我國(guó)現(xiàn)行的交易規(guī)則，關(guān)于證券交易所證券交易的開(kāi)盤(pán)價(jià)，下列說(shuō)法正確的有()。

　　A開(kāi)盤(pán)價(jià)通過(guò)集合競(jìng)價(jià)的方式產(chǎn)生

　　B不能產(chǎn)生開(kāi)盤(pán)價(jià)的以連續(xù)競(jìng)價(jià)方式產(chǎn)生

　　C開(kāi)盤(pán)價(jià)產(chǎn)生后，未成交的買賣申報(bào)無(wú)效

　　D開(kāi)盤(pán)價(jià)并不是交易所的第一筆成交價(jià)

　　題 型：常識(shí)題

　　頁(yè) 碼：69

　　難 易 度：易

　　專家答案：AB解析內(nèi)容 開(kāi)盤(pán)價(jià)產(chǎn)生后，未成交的買賣申報(bào)仍然有效;開(kāi)盤(pán)價(jià)為當(dāng)日該證券的第一筆成交價(jià)。

　　(75)下列對(duì)債券買斷式回購(gòu)描述正確的是()。

　　A買斷式回購(gòu)有利于債券交易方式的創(chuàng)新

　　B在買斷式回購(gòu)的初始交易中，債券所有權(quán)發(fā)生轉(zhuǎn)移

　　C在質(zhì)押式回購(gòu)的初始交易中，債券所有權(quán)發(fā)生轉(zhuǎn)移

　　D買斷式回購(gòu)又稱開(kāi)放式回購(gòu)

　　題 型：常識(shí)題

　　頁(yè) 碼：289

　　難 易 度：易

　　專家答案：ABD解析內(nèi)容 要正確區(qū)分買斷式回購(gòu)和質(zhì)押式回購(gòu)。

　　(76)投資者作為證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中的委托人，必須履行的義務(wù)包括()。

　　A了解身份、財(cái)產(chǎn)與收入狀況、風(fēng)險(xiǎn)偏好

　　B按規(guī)定繳存交易結(jié)算資金

　　C如實(shí)填寫(xiě)開(kāi)戶申請(qǐng)書(shū)和委托單，并接受經(jīng)紀(jì)商的審核

　　D接受交易結(jié)果，并履行交割清算義務(wù)

　　題 型：常識(shí)題

　　頁(yè) 碼：90-91

　　難 易 度：易

　　專家答案：BCD解析內(nèi)容 了解身份、財(cái)產(chǎn)與收入狀況、風(fēng)險(xiǎn)偏好是經(jīng)紀(jì)商的義務(wù)。

　　(77)()開(kāi)立證券賬戶，可以通過(guò)證券登記結(jié)算公司上海分公司和深圳分公司委托的分布在全國(guó)各地的開(kāi)戶代理機(jī)構(gòu)辦理。

　　A證券公司

　　B自然人

　　C證券公司、基金管理公司之外的一般機(jī)構(gòu)

　　D基金管理公司

　　題 型：常識(shí)題

　　頁(yè) 碼：27

　　難 易 度：易

　　專家答案：BC解析內(nèi)容 證券公司和基金管理公司等特殊法人機(jī)構(gòu)開(kāi)立證券公司，由中國(guó)結(jié)算公司上海分公司和深圳分公司直接受理。自然人及一般機(jī)構(gòu)開(kāi)立證券賬戶，可以通過(guò)中國(guó)結(jié)算公司上海分公司和深圳分公司的開(kāi)戶代理機(jī)構(gòu)辦理。

　　(78)根據(jù)中國(guó)結(jié)算公司《結(jié)算備付金管理辦法》，結(jié)算參與人申請(qǐng)開(kāi)立資金交收賬戶時(shí)，應(yīng)當(dāng)提交()等材料。

　　A結(jié)算參與人資格證書(shū)

　　B法定代表人授權(quán)委托書(shū)

　　C開(kāi)立資金交收賬戶申請(qǐng)表

　　D資金交收賬戶印鑒卡

　　題 型：常識(shí)題

　　頁(yè) 碼：312

　　難 易 度：易

　　專家答案：ABCD解析內(nèi)容 根據(jù)中國(guó)結(jié)算公司《結(jié)算備付金管理辦法》，結(jié)算參與人申請(qǐng)開(kāi)立資金交收賬戶時(shí)，應(yīng)當(dāng)提交結(jié)算參與人資格證書(shū)、法定代表人授權(quán)委托書(shū)、開(kāi)立資金交收賬戶申請(qǐng)表、資金交收賬戶印鑒卡、指定收款賬戶授權(quán)書(shū)等材料。

　　(79)我國(guó)證券交易所會(huì)員可享有下列( )的權(quán)利。

　　A派遣合格代表入場(chǎng)從事證券交易活動(dòng)

　　B有選舉權(quán)和被選舉權(quán)

　　C按規(guī)定轉(zhuǎn)讓交易席位

　　D參加會(huì)員大會(huì)

　　題 型：常識(shí)題

　　頁(yè) 碼：15

　　難 易 度：易

　　專家答案：BCD解析內(nèi)容 “派遣合格代表入場(chǎng)從事證券交易活動(dòng)”是會(huì)員的義務(wù)而非權(quán)利，其他各項(xiàng)都是會(huì)員的權(quán)利。注意：要求派遣合格代表入場(chǎng)從事證券交易活動(dòng)，只是上海證券交易所的要求，深圳證券交易所無(wú)此項(xiàng)規(guī)定。

　　(80)一般來(lái)說(shuō)，證券交易所是從證券公司的( )等方面規(guī)定入會(huì)的條件。

　　A經(jīng)營(yíng)范圍

　　B承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的能力

　　C組織機(jī)構(gòu)

　　D人員素質(zhì)

　　題 型：常識(shí)題

　　頁(yè) 碼：15

　　難 易 度：易

　　專家答案：ABCD解析內(nèi)容 以上均是考察入會(huì)條件的方面。

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