(81)證券經(jīng)紀(jì)商與客戶之間不存在()關(guān)系。

　　A委托

　　B代理

　　C依附

　　D從屬

　　題 型：常識(shí)題

　　頁(yè) 碼：85

　　難 易 度：易

　　專家答案：CD解析內(nèi)容 證券經(jīng)紀(jì)商是證券交易的中介，是獨(dú)立于買賣雙方的第三者，與客戶之間不存在從屬或依附的關(guān)系。

　　(82)在全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)進(jìn)行買斷式回購(gòu)，交易雙方可以協(xié)商確定()。

　　A全國(guó)銀行間市場(chǎng)買斷式回購(gòu)的期限

　　B買斷式回購(gòu)的首期交易凈價(jià)

　　C買斷式回購(gòu)的到期交易凈價(jià)

　　D回購(gòu)債券數(shù)量

　　題 型：常識(shí)題

　　頁(yè) 碼：290-291

　　難 易 度：中

　　專家答案：ABCD解析內(nèi)容 以上均由交易雙方確定。

　　(83)從基本原理上說(shuō)，證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)可分為( )兩種。

　　A柜臺(tái)代理買賣

　　B證券公司代理買賣

　　C登記結(jié)算公司代理買賣

　　D證券交易所代理買賣

　　題 型：常識(shí)題

　　頁(yè) 碼：83

　　難 易 度：中

　　專家答案：AD解析內(nèi)容 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)可分為柜臺(tái)代理買賣和證券交易所代理買賣兩種。

　　(84)客戶的委托要經(jīng)過(guò)審查才能被接受。以下關(guān)于審查說(shuō)法正確的是()。

　　A審查分為驗(yàn)證與審單、查驗(yàn)資金及證券

　　B驗(yàn)證主要是對(duì)客戶委托時(shí)遞交的相關(guān)證件進(jìn)行核實(shí)

　　C審單主要是檢查客戶填寫的委托單

　　D證券經(jīng)紀(jì)商要根據(jù)證券交易所的交易規(guī)則，對(duì)客戶的證件和委托單在合法性和同一性方面進(jìn)行審查

　　題 型：常識(shí)題

　　頁(yè) 碼：38

　　難 易 度：易

　　專家答案：ABCD解析內(nèi)容 審查分為驗(yàn)證與審單、查驗(yàn)資金及證券。驗(yàn)證主要是對(duì)客戶委托時(shí)遞交的相關(guān)證件進(jìn)行核實(shí)。審單主要是檢查客戶填寫的委托單。證券經(jīng)紀(jì)商要根據(jù)證券交易所的交易規(guī)則，對(duì)客戶的證件和委托單在合法性和同一性方面進(jìn)行審查。

　　(85)融資融券標(biāo)的證券為股票的，應(yīng)當(dāng)符合的條件有()。

　　A在交易所上市交易滿3個(gè)月

　　B股東數(shù)不少于400人

　　C股票發(fā)行公司已完成股權(quán)分置改革

　　D股票交易未被交易所實(shí)行特別處理

　　題 型：常識(shí)題

　　頁(yè) 碼：265

　　難 易 度：易

　　專家答案：ACD解析內(nèi)容 股東數(shù)不少于4000人。

　　(86)同證券自營(yíng)業(yè)務(wù)相比，下列各項(xiàng)中，( )屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)。

　　A決策的自主性

　　B客戶指令的權(quán)威性

　　C證券經(jīng)紀(jì)商的中介性

　　D業(yè)務(wù)對(duì)象的特定性

　　題 型：常識(shí)題

　　頁(yè) 碼：84,85

　　難 易 度：易

　　專家答案：BC解析內(nèi)容 證券經(jīng)紀(jì)商的中介性和客戶指令的權(quán)威性是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)與自營(yíng)業(yè)務(wù)的區(qū)別。

　　(87)證券交易所會(huì)員在交易席位的使用過(guò)程中，嚴(yán)禁將交易席位()。

　　A退回證券交易所

　　B共有

　　C出租

　　D質(zhì)押

　　題 型：常識(shí)題

　　頁(yè) 碼：20

　　難 易 度：中

　　專家答案：ABCD解析內(nèi)容 證券交易所會(huì)員不得共有席位，席位也不得退回證券交易所。未經(jīng)證券交易所同意，會(huì)員不得將席位出租、質(zhì)押，或?qū)⑾�位所屬�?quán)益以其他任何方式轉(zhuǎn)給他人。

　　(88)下列關(guān)于證券公司辦理資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)一般規(guī)定的描述，不正確的有()。

　　A證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受單個(gè)客戶的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣1000萬(wàn)元

　　B證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，可以接受貨幣和非貨幣資金形式的資產(chǎn)

　　C證券公司應(yīng)當(dāng)將集合資產(chǎn)管理計(jì)劃設(shè)定為均等份額

　　D參與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的客戶不得轉(zhuǎn)讓其所擁有的份額

　　題 型：常識(shí)題

　　頁(yè) 碼：218-219

　　難 易 度：易

　　專家答案：AB解析內(nèi)容 證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受單個(gè)客戶的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣100萬(wàn)元;證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),只能接受貨幣資金形式的資產(chǎn)。

　　(89)在我國(guó)證券市場(chǎng)發(fā)展過(guò)程中，新股發(fā)行的形式有( )等。

　　A網(wǎng)上累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)發(fā)行

　　B對(duì)一般投資者上網(wǎng)發(fā)行和對(duì)法人配售相結(jié)合方式

　　C上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行

　　D向二級(jí)市場(chǎng)投資者按市值配售

　　題 型：常識(shí)題

　　頁(yè) 碼：161

　　難 易 度：易

　　專家答案：ABCD解析內(nèi)容 2000年以后，我國(guó)新股發(fā)行出現(xiàn)過(guò)多種形式，如上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行、網(wǎng)上累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)發(fā)行、對(duì)一般投資者上網(wǎng)發(fā)行和對(duì)法人配售相結(jié)合方式、向二級(jí)市場(chǎng)投資者按市值配售等。

　　(90)客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度要求，( )通過(guò)簽訂合同的形式明確具體的客戶交易結(jié)算資金存取、劃轉(zhuǎn)、查詢等事項(xiàng)。

　　A證監(jiān)會(huì)

　　B客戶

　　C指定商業(yè)銀行

　　D證券公司

　　題 型：常識(shí)題

　　頁(yè) 碼：88

　　難 易 度：易

　　專家答案：BCD解析內(nèi)容 指定商業(yè)銀行與證券公司及其客戶簽訂客戶的交易結(jié)算資金存管合同，約定客戶的交易結(jié)算資金存取、劃轉(zhuǎn)、查詢等事項(xiàng)。

　　(91)證券市場(chǎng)投資者教育的主要內(nèi)容包括( )。

　　A證券交易風(fēng)險(xiǎn)提示

　　B證券知識(shí)普及

　　C證券公司基本信息公示

　　D證券法規(guī)宣傳

　　題 型：常識(shí)題

　　頁(yè) 碼：117,118

　　難 易 度：易

　　專家答案：ABCD解析內(nèi)容 投資者教育主要是對(duì)投資者進(jìn)行證券法規(guī)宣傳、證券知識(shí)普及、證券交易風(fēng)險(xiǎn)揭示和證券公司基本信息公示等。

　　(92)買賣上海證券交易所有價(jià)格漲跌幅限制的證券，連續(xù)競(jìng)價(jià)時(shí)，符合()的申報(bào)為有效申報(bào)。

　　AA股票前一交易日收盤價(jià)格為10元，某投資者申報(bào)價(jià)格為12元

　　BA股票前一交易日收盤價(jià)格為10元，某投資者申報(bào)價(jià)格為10.5元

　　CA股票前一交易日收盤價(jià)格為10元，某投資者申報(bào)價(jià)格為9.5元

　　DA股票前一交易日收盤價(jià)格為10元，某投資者申報(bào)價(jià)格為9.8元

　　題 型：常識(shí)題

　　頁(yè) 碼：44

　　難 易 度：易

　　專家答案：BCD解析內(nèi)容 買賣有價(jià)格漲跌幅限制的證券，在價(jià)格漲跌幅限制內(nèi)的申報(bào)為有效申報(bào)，超過(guò)漲跌幅限制的申報(bào)為無(wú)效申報(bào);上海證券交易所連續(xù)競(jìng)價(jià)時(shí)，漲跌幅度不得超過(guò)10%，選項(xiàng)中A股票的有效申報(bào)價(jià)格范圍為[9,11]。

　　(93)證券市場(chǎng)進(jìn)行投資者教育的目的是( )。

　　A提高投資者的風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)

　　B提高投資者的參與意識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力

　　C提高投資者的自我保護(hù)能力

　　D提高投資者的規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)的能力

　　題 型：常識(shí)題

　　頁(yè) 碼：118

　　難 易 度：易

　　專家答案：ABCD解析內(nèi)容 投資者教育的目的就是要提高投資者的風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)、參與意識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力，進(jìn)而提高投資者理性投資、規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)、自我保護(hù)的能力。

　　(94)金融衍生工具交易包括()。

　　A權(quán)證交易

　　B金融期貨交易

　　C金融期權(quán)交易

　　D可轉(zhuǎn)換債券交易

　　題 型：常識(shí)題

　　頁(yè) 碼：5

　　難 易 度：易

　　專家答案：ABCD解析內(nèi)容 金融衍生工具交易包括權(quán)證交易、金融期貨交易、金融期權(quán)交易、可轉(zhuǎn)換債券交易等。

　　(95)深圳證券交易所實(shí)行的證券托管制度是()。

　　A自動(dòng)托管

　　B隨處通買

　　C哪買哪賣

　　D轉(zhuǎn)托不限

　　題 型：常識(shí)題

　　頁(yè) 碼：29

　　難 易 度：易

　　專家答案：ABCD解析內(nèi)容 深圳證券交易所實(shí)行的證券托管制度可概括為：自動(dòng)托管、隨處通買、哪買哪賣、轉(zhuǎn)托不限。

　　(96)下列有關(guān)限價(jià)委托的表述中，正確的有( )。

　　A在限價(jià)委托方式中，證券可以投資者期望的價(jià)格或更有利的價(jià)格成交

　　B限價(jià)委托有利于投資者實(shí)現(xiàn)預(yù)期投資計(jì)劃，謀求最大利益

　　C限價(jià)委托成交迅速且成交率高

　　D在證券價(jià)格變動(dòng)較大時(shí)，投資者采用限價(jià)委托容易坐失良機(jī)，遭受損失

　　題 型：常識(shí)題

　　頁(yè) 碼：35

　　難 易 度：易

　　專家答案：ABD解析內(nèi)容 市價(jià)委托成交迅速且成交率高。

　　(97)證券經(jīng)紀(jì)商收到投資者委托指令，在受理委托前對(duì)投資者委托的審查內(nèi)容包括( )。

　　A委托人身份

　　B委托內(nèi)容

　　C委托賣出的實(shí)際證券數(shù)量

　　D委托買入的實(shí)際資金余額

　　題 型：常識(shí)題

　　頁(yè) 碼：38

　　難 易 度：易

　　專家答案：ABCD解析內(nèi)容 考查證券經(jīng)紀(jì)商對(duì)投資者委托的審查內(nèi)容。

　　(98)證券公司的投資決策機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)確定( )。

　　A投資品種

　　B可承受的風(fēng)險(xiǎn)限額

　　C資產(chǎn)配置策略

　　D自營(yíng)業(yè)務(wù)規(guī)模

　　題 型：常識(shí)題

　　頁(yè) 碼：201

　　難 易 度：易

　　專家答案：AC解析內(nèi)容 投資決策機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)確定具體的資產(chǎn)配置策略、投資事項(xiàng)和投資品種等。

　　董事會(huì)根據(jù)公司資產(chǎn)、負(fù)債、損益和資本充足等情況確定自營(yíng)業(yè)務(wù)規(guī)模、可承受的風(fēng)險(xiǎn)限額等。

　　(99)關(guān)于轉(zhuǎn)托管，下列說(shuō)法正確的是( )。

　　A上市開放式基金份額的轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)包含兩種類型：系統(tǒng)內(nèi)轉(zhuǎn)托管和跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管

　　B投資者擬將托管在某證券營(yíng)業(yè)部的上市開放式基金份額轉(zhuǎn)托管到其他證券營(yíng)業(yè)部，可通過(guò)系統(tǒng)內(nèi)轉(zhuǎn)托管辦理

　　C上市開放式基金份額跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管只限于在上海證券賬戶和以其為基礎(chǔ)注冊(cè)的上海開放式基金賬戶之間進(jìn)行

　　D投資者將登記在證券登記系統(tǒng)中的基金份額轉(zhuǎn)托管到代銷機(jī)構(gòu)，應(yīng)辦理跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管手續(xù)

　　題 型：常識(shí)題

　　頁(yè) 碼：180，181

　　難 易 度：中

　　專家答案：ABD解析內(nèi)容 上市開放式基金份額跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管只限于在深圳證券賬戶和以其為基礎(chǔ)注冊(cè)的深圳開放式基金賬戶之間進(jìn)行。

　　(100)深圳證券交易所綜合協(xié)議交易平臺(tái)接受交易用戶申報(bào)的類型包括()。

　　A意向申報(bào)

　　B定價(jià)申報(bào)

　　C雙邊報(bào)價(jià)

　　D成交申報(bào)

　　題 型：常識(shí)題

　　頁(yè) 碼：62

　　難 易 度：易

　　專家答案：ABCD解析內(nèi)容 考核深圳證券交易所綜合協(xié)議交易平臺(tái)接受交易用戶申報(bào)的類型。上交所協(xié)議平臺(tái)接受交易用戶申報(bào)的類型包括意向申報(bào)、定價(jià)申報(bào)、雙邊申報(bào)、成交申報(bào)和其他申報(bào)。

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