(21)我國設(shè)立了()基金，用于墊付或彌補(bǔ)因違約交收、技術(shù)故障、操作失誤、不可抗力造成的證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的損失。

　　A證券發(fā)行風(fēng)險(xiǎn)

　　B證券交收風(fēng)險(xiǎn)

　　C證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)

　　D證券交易風(fēng)險(xiǎn)

　　題 型：常識(shí)題

　　頁 碼：12

　　難 易 度：易

　　專家答案：C解析內(nèi)容 我國設(shè)立了證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金，用于墊付或彌補(bǔ)因違約交收、技術(shù)故障、操作失誤、不可抗力造成的證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的損失。

　　(22)一般來說，信用等級最高的債券是()。

　　A政府債券

　　B金融債券

　　C長期債券

　　D短期債券

　　題 型：常識(shí)題

　　頁 碼：4

　　難 易 度：易

　　專家答案：A解析內(nèi)容 一般來說，信用等級最高的債券是政府債券。

　　(23)根據(jù)《上海證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，債券回購大宗交易單筆買賣的最低限額為( )。

　　A數(shù)量不低于2萬手，成交易金額不低于1000萬元人民幣

　　B數(shù)量不低于1萬手，成交易金額不低于2000萬元人民幣

　　C數(shù)量不低于2萬手，成交易金額不低于2000萬元人民幣

　　D數(shù)量不低于1萬手，成交易金額不低于1000萬元人民幣

　　題 型：常識(shí)題

　　頁 碼：60

　　難 易 度：易

　　專家答案：D解析內(nèi)容 根據(jù)《上海證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，債券回購大宗交易單筆買賣的最低限額為數(shù)量不低于1萬手，成交易金額不低于1000萬元人民幣。

　　(24)根據(jù)上海證券交易所市場B股送股的日程安排，B股的股權(quán)登記日為( )。(T日為公告刊登日)

　　AT+1日

　　BT+2日

　　CT+3日

　　DT+6日

　　題 型：常識(shí)題

　　頁 碼：167

　　難 易 度：易

　　專家答案：D解析內(nèi)容 B股的股權(quán)登記日為T+6日。

　　(25)根據(jù)我國《上市公司證券發(fā)行管理辦法》的規(guī)定，可轉(zhuǎn)換公司債券在發(fā)行結(jié)束()后方可轉(zhuǎn)換為公司股票。

　　A3個(gè)月

　　B6個(gè)月

　　C10個(gè)月

　　D12個(gè)月

　　題 型：常識(shí)題

　　頁 碼：185

　　難 易 度：易

　　專家答案：B解析內(nèi)容 根據(jù)我國《上市公司證券發(fā)行管理辦法》的規(guī)定，可轉(zhuǎn)換公司債券在發(fā)行結(jié)束6個(gè)月后方可轉(zhuǎn)換為公司股票。

　　(26)證券經(jīng)紀(jì)商向客戶收取的傭金不得高于成交金額的( )。

　　A1‰

　　B2‰

　　C2.5‰

　　D3‰

　　題 型：常識(shí)題

　　頁 碼：48

　　難 易 度：中

　　專家答案：D解析內(nèi)容 證券經(jīng)紀(jì)商向客戶收取的傭金不得高于證券交易金額的3‰。

　　(27)新股網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行是指()利用證券交易所的交易系統(tǒng)，按已經(jīng)確定的發(fā)行價(jià)格向投資者發(fā)售股票。

　　A證券公司

　　B證券交易所

　　C主承銷商

　　D發(fā)行人

　　題 型：常識(shí)題

　　頁 碼：160

　　難 易 度：易

　　專家答案：C解析內(nèi)容 新股網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行是指主承銷商利用證券交易所的交易系統(tǒng)，按已經(jīng)確定的發(fā)行價(jià)格向投資者發(fā)售股票。

　　(28)下列選項(xiàng)中屬于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)市場風(fēng)險(xiǎn)的是()。

　　A證券公司違反相關(guān)規(guī)章制度而使客戶財(cái)產(chǎn)遭受損失

　　B證券公司投資決策失誤使客戶資產(chǎn)受到損失

　　C證券公司由于管理不善使客戶資產(chǎn)遭受損失

　　D因不可預(yù)見的因素導(dǎo)致市場波動(dòng)造成客戶資產(chǎn)損失

　　題 型：常識(shí)題

　　頁 碼：242

　　難 易 度：易

　　專家答案：D解析內(nèi)容 “因不可預(yù)見的因素導(dǎo)致市場波動(dòng)造成客戶資產(chǎn)損失”為市場風(fēng)險(xiǎn)。

　　“證券公司違反相關(guān)規(guī)章制度而使客戶財(cái)產(chǎn)遭受損失”為合規(guī)風(fēng)險(xiǎn);

　　“證券公司投資決策失誤使客戶資產(chǎn)受到損失”為經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn);

　　“證券公司由于管理不善使客戶資產(chǎn)遭受損失”為管理風(fēng)險(xiǎn)。

　　(29)證券公司應(yīng)當(dāng)在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃設(shè)立工作完成后()，將集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的設(shè)立情況報(bào)中國證監(jiān)會(huì)及注冊地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。

　　A10日內(nèi)

　　B10個(gè)工作日

　　C5個(gè)工作日

　　D5日內(nèi)

　　題 型：常識(shí)題

　　頁 碼：244

　　難 易 度：易

　　專家答案：C解析內(nèi)容 常識(shí)題，證券公司在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃設(shè)立工作完成后5個(gè)工作日內(nèi)，將設(shè)立情況報(bào)中國證監(jiān)會(huì)及派出機(jī)構(gòu)備案。

　　(30)根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)公布的《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》的規(guī)定，證券公司自營持有一種權(quán)益類證券的市值與其總市值的比例不得超過()。

　　A500%

　　B30%

　　C5%

　　D1%

　　題 型：常識(shí)題

　　頁 碼：204

　　難 易 度：易

　　專家答案：C解析內(nèi)容 考察自營業(yè)務(wù)的規(guī)模及比例控制。

　　(31)根據(jù)《滬市股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購實(shí)施辦法》的規(guī)定，每一申購單位為()股。

　　A100

　　B1000

　　C50

　　D500

　　題 型：常識(shí)題

　　頁 碼：162

　　難 易 度：易

　　專家答案：B解析內(nèi)容 每一申購單位為1000股。

　　(32)( )是滬深證券交易所的一種通用型證券賬戶。

　　A債券賬戶

　　BA股賬戶

　　C轉(zhuǎn)債賬戶

　　D基金賬戶

　　題 型：常識(shí)題

　　頁 碼：26

　　難 易 度：易

　　專家答案：B解析內(nèi)容 A股賬戶是我國目前用途最廣、數(shù)量最多的一種通用型證券賬戶，既可以用因買賣人民幣普通股票、也可以用于買賣債券、上市基金、權(quán)證等各類證券。

　　(33)深圳證券交易所債券質(zhì)押式回購交易的最小報(bào)價(jià)變動(dòng)為()元或其整數(shù)倍。

　　A0.01

　　B0.1

　　C1

　　D10

　　題 型：常識(shí)題

　　頁 碼：285

　　難 易 度：易

　　專家答案：A解析內(nèi)容 深圳證券交易所債券質(zhì)押式回購交易的最小報(bào)價(jià)變動(dòng)為0.01元或其整數(shù)倍。

　　(34)從事證券自營業(yè)務(wù)的證券公司其注冊資本最低限額應(yīng)達(dá)到()人民幣。

　　A1000萬

　　B5000萬

　　C1億

　　D5億

　　題 型：常識(shí)題

　　頁 碼：198

　　難 易 度：易

　　專家答案：C解析內(nèi)容 從事證券自營業(yè)務(wù)的證券公司其注冊資本最低限額應(yīng)達(dá)到1億元人民幣。

　　(35)下列不屬于證券經(jīng)紀(jì)商義務(wù)的是( )。

　　A堅(jiān)持為客戶保密制度

　　B忠實(shí)辦理受托業(yè)務(wù)

　　C如實(shí)記錄客戶資金和證券的變化

　　D接受客戶的全權(quán)委托

　　題 型：常識(shí)題

　　頁 碼：92

　　難 易 度：易

　　專家答案：D解析內(nèi)容 “不接受全權(quán)委托”是證券經(jīng)紀(jì)商的義務(wù)之一。其他各項(xiàng)都對。

　　(36)根據(jù)《深圳證券交易所大宗交易實(shí)施細(xì)則》的規(guī)定，A股大宗交易單筆買賣最低限額為( )。

　　A交易金額不低于500萬元人民幣

　　B數(shù)量不低于10萬股，或者交易金額不低于100萬元人民幣

　　C交易金額不低于100萬元人民幣

　　D數(shù)量不低于50萬股，或者交易金額不低于300萬元人民幣

　　題 型：常識(shí)題

　　頁 碼：61

　　難 易 度：易

　　專家答案：D解析內(nèi)容 申報(bào)數(shù)量不低于50萬股，或者交易金額不低于300萬元人民幣。

　　(37)嚴(yán)格合同管理、履行風(fēng)險(xiǎn)提示可以有效地控制融資融券業(yè)務(wù)的()。

　　A市場風(fēng)險(xiǎn)

　　B客戶信用風(fēng)險(xiǎn)

　　C業(yè)務(wù)管理及集中度風(fēng)險(xiǎn)

　　D信息技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)

　　題 型：常識(shí)題

　　頁 碼：274-275

　　難 易 度：中

　　專家答案：B解析內(nèi)容 嚴(yán)格合同管理、履行風(fēng)險(xiǎn)提示是客戶信用風(fēng)險(xiǎn)控制手段之一。

　　(38)客戶信用證券賬戶是證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶的()級賬戶。

　　A一級

　　B二級

　　C三級

　　D四級

　　題 型：常識(shí)題

　　頁 碼：256

　　難 易 度：易

　　專家答案：B解析內(nèi)容 客戶信用證券賬戶是證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶的二級證券賬戶。

　　(39)()根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)出具的批準(zhǔn)決定到證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)開立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的證券賬戶。

　　A證券公司

　　B托管機(jī)構(gòu)

　　C客戶

　　D銀行

　　題 型：常識(shí)題

　　頁 碼：237

　　難 易 度：易

　　專家答案：B解析內(nèi)容 托管機(jī)構(gòu)根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)出具的批準(zhǔn)決定到證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)開立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的證券賬戶。

　　(40)對于首次公開發(fā)行上市的股票，我國證券交易所公布其當(dāng)日買入、賣出金額最大的()家會(huì)員營業(yè)部(深圳證券交易所是營業(yè)部或席位)的名稱及其買入、賣出金額。

　　A3

　　B5

　　C10

　　D20

　　題 型：常識(shí)題

　　頁 碼：77

　　難 易 度：易

　　專家答案：B解析內(nèi)容 對于首次公開發(fā)行上市的股票，我國證券交易所公布其當(dāng)日買入、賣出金額最大的5家會(huì)員營業(yè)部(深圳證券交易所是營業(yè)部或席位)的名稱及其買入、賣出金額。

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