參考答案及詳細解析

　　一、單項選擇題

　　1.【答案詳解】C。報價券商應通過專用通道，按接受投資者報價委托的時間先后順序向報價系統(tǒng)申報。

　　2.【答案詳解】B。證券公司應當建立完備的定向資產(chǎn)管理業(yè)務合規(guī)檢查制度，對業(yè)務合法合規(guī)性進行事前審查、事中監(jiān)控、事后檢查，發(fā)現(xiàn)重大問題的，應當及時向公司注冊地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。

　　3.【答案詳解】D。A項自營業(yè)務買賣對象包括上市證券和非上市證券兩類;B項自營業(yè)務主要收入為買賣差價;C項只有經(jīng)中國證監(jiān)會批準經(jīng)營自營業(yè)務的證券公司才有自營資格。

　　4.【答案詳解】B。滬、深證券交易所在閉市后，會按約定將證券交易數(shù)據(jù)通過專門通信鏈路傳輸給中國結(jié)算公司滬、深分公司。中國結(jié)算公司滬、深分公司接收數(shù)據(jù)時，應當核對所接收數(shù)據(jù)的完整性。

　　5.【答案詳解】C。考查相關條例，具體日期要記牢。

　　6.【答案詳解】D。D選項品種是指投資者委托買賣證券的名稱，也就是填寫委托單的第一要點。

　　7.【答案詳解】D。證券登記結(jié)算公司屬于無紙化交易模式，主要通過電子數(shù)據(jù)劃轉(zhuǎn)方式完成證券過戶行為;D項憑證式國債屬于紙質(zhì)媒介記錄債權債務關系的國債，因此不能在證券登記結(jié)算公司辦理過戶。

　　8.【答案詳解】C。本題是對證監(jiān)會派出機構(gòu)的權力的考察。

　　9.【答案詳解】D。證券登記是指證券登記結(jié)算機構(gòu)為證券發(fā)行人建立和維護證券持有人名冊的行為。證券登記是確定或變更證券持有人及其權利的法律行為，是保障投資者合法權益的重要環(huán)節(jié).也是規(guī)范證券發(fā)行和證券交易過戶的關鍵所在。

　　10.【答案詳解】D。根據(jù)我國證券交易所的相關規(guī)定，買賣、申購、贖回 ETF的基金份額時，應遵守下列規(guī)定：①當日申購的基金份額，同日可以賣出，但不得贖回;②當日買入的基金份額，同日可以贖回.但不得賣出;③當日贖回的證券，同日可以賣出，但不得用于申購基金份額;④當日買入的證券，同日可以用于申購基金份額。

　　11.【答案詳解】A。新股定價發(fā)行與競價發(fā)行的認購成功者的確定方式不同：前者按抽簽決定;后者按價格優(yōu)先、同等價位時間優(yōu)先原則決定。

　　12.【答案詳解】B。自營業(yè)務資金的出入必須以公司名義進行，禁止以個人名義從自營賬戶中調(diào)入調(diào)出資金，禁止從自營賬戶中提取現(xiàn)金。

　　13.【答案詳解】B。市價委托是指客戶向證券經(jīng)紀商發(fā)出買賣某種證券的委托指令時，要求證券經(jīng)紀商按證券交易所內(nèi)當時的市場價格買進或賣出證券，優(yōu)點是沒有價格上的限制，證券經(jīng)紀商執(zhí)行委托指令比較容易，成交迅速且成交率高，缺點是只有在委托執(zhí)行后才知道實際的執(zhí)行價格。

　　14.【答案詳解】A�！蹲C券法》明確列示操縱證券市場的手段包括：④單獨或者通過合謀，集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價格或者證券交易量;②與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量;③在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量;④以其他手段操縱證券市場。B項屬于內(nèi)幕交易行為;C、D兩項屬于證券自營業(yè)務的其他禁止行為。

　　15.【答案詳解】B。更換新號碼的證券賬戶卡包含新開立證券賬戶和證券的非交易過戶兩項內(nèi)容。

　　16.【答案詳解】B。B選項屬于證券經(jīng)紀商正常的經(jīng)紀業(yè)務，其相關的禁止行為應為：不得在批準的營業(yè)場所之外接受客戶委托和進行清算、交收。

　　17.【答案詳解】D。標準券是由不同債券品種按相應折算率折算形成的回購融資額度。2008年，上海證券交易所規(guī)定國債、企業(yè)債、公司債等可參與回購的債券均可折成標準券，并可合并計算，不再區(qū)分國債回購和企業(yè)債回購;深圳證券交易所仍維持原狀，規(guī)定國債、企業(yè)債折成的標準券不能合并計算，因此需要區(qū)分國債回購和企業(yè)債回購。

　　18.【答案詳解】B。所謂標準品種，是指不分券種、只分回購期限、統(tǒng)一按面值計算持券量的標準化債券回購交易品種。

　　19.【答案詳解】D。證券經(jīng)紀商提供的信息服務包括上市公司的詳細資料、公司和行業(yè)的研究報告、經(jīng)濟前景的預測分析和展望研究、有關股票市場變動態(tài)勢的商情報告、有關資產(chǎn)組合及單只證券產(chǎn)品的評價和推薦等。

　　20.【答案詳解】C。我國現(xiàn)行有關交易制度規(guī)定，如果證券單筆買賣申報達到一定數(shù)額的，證券交易所可以采用大宗交易方式進行交易。按照規(guī)定，證券交易所可以根據(jù)市場情況調(diào)整大宗交易的最低限額。

　　21.【答案詳解】A。根據(jù)《上海證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，在上海證券交易所進行的債券類相關證券買賣符合以下條件的，可以采用大宗交易方式：國債及債券回購大宗交易的單筆買賣申報數(shù)量應當不低于1萬手，或者交易金額不低于1000萬元人民幣;其他債券單筆買賣申報數(shù)量應當不低于1000手，或者交易金額不低于100萬元人民幣。

　　22.【答案詳解】C。為了促使資金流向國民經(jīng)濟最需要的地方，上市公司向股東配股募集資金的用途必須符合國家產(chǎn)業(yè)政策的規(guī)定。

　　23.【答案詳解】C。會員公司因公司更名、營業(yè)部遷址、更換席位和使用單位等原因，需要變更席位名稱的，必須向證券交易所會員部提出申請，經(jīng)該部門批準后，方能辦理席位變更的有關手續(xù)。

　　24.【答案詳解】D。限價委托的優(yōu)點是證券可以客戶預期的價格或更有利的價格成交.缺點是市價與限價一致時才有可能成交，成交速度慢。D選項是市價委托的優(yōu)點。

　　25.【答案詳解】D。專用席位包括只能從事B股股票買賣的B股席位，只能從事債券買賣的債券專用席位，銀行用于證券公司質(zhì)押股票賣出的質(zhì)押席位，資產(chǎn)管理公司用于其管轄范圍內(nèi)公司發(fā)行股票、債券后剩余部分賣出的專用席位，及經(jīng)證券交易所批準、基金公司向證券交易所租用的A股席位。

　　26.【答案詳解】D。D選項中，營業(yè)部不可進行對沖交易。

　　27.【答案詳解】D。主辦券商的代辦業(yè)務有：①開立非上市股份有限公司股份轉(zhuǎn)讓賬戶;②受托辦理股份轉(zhuǎn)讓公司股權確認事宜;③向投資者提示股份轉(zhuǎn)讓風險與投資者簽訂股份轉(zhuǎn)讓委托協(xié)議書，接受投資者委托辦理股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務;④根據(jù)協(xié)會或相關主辦券商的要求.協(xié)助調(diào)查指定事項以及協(xié)會許可的其他業(yè)務。A、B、C三項屬于代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商的主辦業(yè)務。 28.【答案詳解】B。差異性市場營銷策略又稱“多重細分市場策略”;集中性市場營銷策略又稱“密集型策略”。

　　29.【答案詳解】B。證券公司要成為證券交易所的會員，首先要將一系列相關材料報送證券交易所的會員管理部門，經(jīng)會員管理部門對上述材料進行初審后，將合格者上報證券交易所理事會，由理事會審核批準。

　　30.【答案詳解】C。合規(guī)風險主要是指證券公司在資產(chǎn)管理業(yè)務中違反法律、行政法規(guī)和監(jiān)管部門規(guī)章及規(guī)范性文件、行業(yè)規(guī)范和自律規(guī)則等行為，可能使證券公司受到法律制裁，被采取監(jiān)管措施，遭受財產(chǎn)損失或聲譽損失的風險。C選項是導致合規(guī)風險的原因，而非合規(guī)風險。

　　31。【答案詳解】D。新股網(wǎng)上競價發(fā)行申報時，主承銷商為唯一賣方，其申報數(shù)為新股實際發(fā)行數(shù)，賣出價格為發(fā)行底價。

　　32.【答案詳解】A。融資融券業(yè)務是指證券公司向客戶出借資金供其買入上市證券或者出借上市證券供其賣出，并收取擔保物的經(jīng)營活動。

　　33.【答案詳解】C。由于是限價買入指令，在限價范圍內(nèi)找最有利的價格成交。所以在5.39元范圍內(nèi)，先成交5.38元的2000股，然后成交5.39元的300股。

　　34.【答案詳解】B。證券交易公開信息涉及機構(gòu)的，公布名稱為“機構(gòu)專用”。另外，根據(jù)市場發(fā)展需要，證券交易所可以調(diào)整證券交易公開信息的內(nèi)容。

　　35.【答案詳解】D。柜臺自營買賣是指證券公司在其營業(yè)柜臺以自己的名義與客戶之間進行的證券自營買賣。這種自營買賣比較分散，交易品種較單一，一般僅為非上市的債券，通常交易量較小，交易手續(xù)簡單、清晰，費時也少。

　　36.【答案詳解】B。由于證券自營業(yè)務的高風險特性，為了控制經(jīng)營風險，中國證監(jiān)會頒布的《證券公司風險控制指標管理辦法》規(guī)定：持有一種權益類證券的市值與其總市值的比例不得超過5%，但因包銷導致的情形和中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外。

　　37.【答案詳解】D。證券交易所會員如果發(fā)現(xiàn)投資者的證券交易出現(xiàn)可能影響證券交易價格或者證券交易量的交易行為之一，且可能嚴重影響證券交易秩序的，應當予以提醒，并及時向證券交易所報告。

　　38.【答案詳解】A。根據(jù)《證券經(jīng)營機構(gòu)自營業(yè)務管理辦法》的有關規(guī)定，對于無自營資格的證券公司從事或變相從事證券自營業(yè)務的，將處以警告、沒收非法所得及相應的罰款。

　　39.【答案詳解】D。《客戶須知》使客戶了解的內(nèi)容包括股市的風險、合法的證券公司及證券營業(yè)部、投資品種與委托買賣方式的選擇、客戶與代理人的關系、個人證券賬戶與資金賬戶實名制、嚴禁全權委托投資、公司客戶投訴電話等事項。

　　40.【答案詳解】B。已計息天數(shù)是指“起息日”至“成交日”實際日歷天數(shù)，因此，題中國債的已計息天數(shù)為從8月5 日至12月18日中的實際日歷天數(shù)，則已計息天數(shù)是136天。根據(jù)應計利息額的計算公式，可得：

　　應計利息額=債券面值×票面利率÷365(天)×已計息天數(shù)=100×5%÷365 × 136≈1.86(元)。

　　41.【答案詳解】B。按照上海證券交易所的業(yè)務規(guī)則，到送股登記日的下一個交易日(R+1)，所有流通股的送股部分可到投資者賬上，并可在以后上市流通。

　　42.【答案詳解】B。電話轉(zhuǎn)委托是投資者將投資要求通過電話報給經(jīng)紀商，由經(jīng)紀商代為填寫委托書并將委托內(nèi)容輸入交易系統(tǒng)申報進場，委托人在成交后補行簽章。所以，身份確認可不由密碼控制。

　　43.【答案詳解】D。股權登記記錄應當逐筆反映，所以A選項說法錯誤; B選項屬于深圳證券交易所的登記方式;C選項屬于上海證券交易所的登記方式。

　　44.【答案詳解】C。按上證50ETF的做法，買賣申報數(shù)量為100份或其整數(shù)倍，申報價格最小變動單位為0.001元，實行10%的漲跌幅限制。

　　45.【答案詳解】A。市場風險是證券公司自營業(yè)務的主要風險。

　　46.【答案詳解】C。上海證券交易所目前公布的指數(shù)包括上證綜合指數(shù)、上證A股指數(shù)、上證B股指數(shù)、新上證綜指、上證180指數(shù)、上證50指數(shù)、上證紅利指數(shù)、上證基金指數(shù)、上證國債指數(shù)、上證企債指數(shù)等。深圳證券交易所目前公布的指數(shù)包括深證成分指數(shù)、深證綜合指數(shù)、深證A股指數(shù)、深證B股指數(shù)、深證100指數(shù)、深證信指數(shù)、中小企業(yè)板指數(shù)、深證基金指數(shù)等。

　　47.【答案詳解】D。未經(jīng)客戶允許，將集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)用于資金拆借、貸款、抵押融資或者對外擔保等用途，將集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)用于可能承擔無限責任的投資屬于集合資產(chǎn)管理計劃的禁止行為。B選項集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)中的證券，不得用于回購。

　　48.【答案詳解】D。證券公司應當在集合資產(chǎn)管理計劃設立工作完成后5個工作日內(nèi)，將集合資產(chǎn)管理計劃的設立情況報中國證監(jiān)會及注冊地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。

　　49.【答案詳解】B。當有效申購總量小于該次股票發(fā)行量時，投資者按其有效申購量認購股票后，余額部分按承銷協(xié)議辦理，所以B選項錯誤。

　　50.【答案詳解】C。證券公司申請融資融券業(yè)務試點，應當具備的條件之一為：財務狀況良好，最近2年各項風險控制指標持續(xù)符合規(guī)定，最近6個月凈資本均在12億元以上。

　　51.【答案詳解】A。清算與交收最根本的區(qū)別：前者是對應收應付券及價款的軋抵計算，其結(jié)果是確定應收、應付凈額，并不發(fā)生財產(chǎn)實際轉(zhuǎn)移;后者是對應收、應付凈額的收付，發(fā)生財產(chǎn)實際轉(zhuǎn)移。

　　52.【答案詳解】B。本題考查的是權證行權采用現(xiàn)金方式結(jié)算的相關規(guī)定。

　　53.【答案詳解】C。機構(gòu)投資者進行買斷式回購交易必須擁有足額的資金或相應的國債，每一機構(gòu)投資者持有的單一券種買斷式回購未到期數(shù)量累計不得超過該券種發(fā)行量的20%;累計達到20%的投資者，在相應倉位減少前不得繼續(xù)進行該券種的買斷式回購業(yè)務。

　　54.【答案詳解】D。按我國現(xiàn)行的規(guī)定，投資者應事先到中國證券登記結(jié)算有限責任公司上�；蛏钲诜止�司及其代理點開立證券賬戶。

　　55.【答案詳解】D。這是證券公司自主性的體現(xiàn)。

　　56.【答案詳解】A。根據(jù)公式：凈資本=凈資產(chǎn)-(固定資產(chǎn)凈值+長期投資)×30%-無形及遞延資產(chǎn)-提取的損失準備-證監(jiān)會認定的其他長期性或高風險資產(chǎn)，經(jīng)計算可得：凈資本=50-(9+0.5)×30%-0.2-1-0.4=45.55(億元)。

　　57.【答案詳解】A。證券交易從結(jié)算的時間安排來看，可以分為滾動交收和會計日交收。前者要求某一交易日成交的所有交易有計劃地安排距成交日相同營業(yè)日天數(shù)的某一營業(yè)日進行交收;后者是指在一段時間內(nèi)的所有交易集中在一個特定日期進行交收。

　　58.【答案詳解】D。證券營業(yè)部信息技術人員編制應不少于2人，且不少于本單位總?cè)藬?shù)的10%。

　　59.【答案詳解】D。證券交易的特征主要表現(xiàn)為流動性、收益性和風險性。證券交易必須遵循“公開、公平、公正”三個原則。

　　60.【答案詳解】A。金融期權合約的買入者需要支付一定的期權費用，所以8選項錯誤。期權的買方只有權利沒有義務，所以C選項錯誤;看漲期權賦予期權購買者買入的權利，看跌期權賦予期權購買者賣出的權利，所以 D選項錯誤。

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