第 1 頁(yè):?jiǎn)雾?xiàng)選擇題 |
第 4 頁(yè):多項(xiàng)選擇題 |
第 6 頁(yè):判斷題 |
第 8 頁(yè):參考答案及詳細(xì)解析 |
21.根據(jù)《上海證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定,債券回購(gòu)大宗交易單筆買賣的最低限額為( )。
A.數(shù)量不低于1萬(wàn)手,交易金額不低于1000萬(wàn)元人民幣
B.數(shù)量不低于1萬(wàn)手,交易金額不低于2000萬(wàn)元人民幣
C.數(shù)量不低于2萬(wàn)手,交易金額不低于1000萬(wàn)元人民幣
D.數(shù)量不低于2萬(wàn)手,交易金額不低于2000萬(wàn)元人民幣
22.為了促使資金流向國(guó)民經(jīng)濟(jì)最需要的地方,上市公司向股東配股募集資金的用途必須符合國(guó)家( )的規(guī)定。
A.貨幣政策
B.財(cái)政政策
C.產(chǎn)業(yè)政策
D.價(jià)格政策
23.會(huì)員公司需要變更席位名稱和使用單位的,應(yīng)向證券交易所( )辦理申請(qǐng)席位變更的有關(guān)手續(xù)。
A.市場(chǎng)總監(jiān)
B.總經(jīng)理
C.會(huì)員部
D.會(huì)員大會(huì)常委會(huì)
24.不屬于限價(jià)委托的特點(diǎn)的是( )。
A.證券可以客戶預(yù)期的價(jià)格或更有利的價(jià)格成交
B.市價(jià)與限價(jià)一致時(shí)才有可能成交
C.成交速度慢
D.沒(méi)有價(jià)格上的限制
25.在我國(guó),根據(jù)不同種類席位的含義,將只從事B種股票買賣的B股席位,只從事債券買賣的債券專用席位等席位稱為( )。
A. 自營(yíng)席位
B.代理席位
C.普通席位
D.專用席位
26.下列關(guān)于申報(bào)原則的說(shuō)法,不正確的是( )。
A.證券營(yíng)業(yè)部接受投資者委托后應(yīng)按“時(shí)間優(yōu)先、價(jià)格優(yōu)先”的原則進(jìn)行申報(bào)競(jìng)價(jià)
B.證券營(yíng)業(yè)部在交易市場(chǎng)買賣證券均須公開申報(bào)競(jìng)價(jià)
C.證券營(yíng)業(yè)部在申報(bào)競(jìng)價(jià)時(shí),須一次完整地報(bào)明買賣證券的數(shù)量、價(jià)格及其他規(guī)定的因素
D.證券營(yíng)業(yè)部在同時(shí)接受兩個(gè)以上委托人買進(jìn)與賣出委托且種類、數(shù)量、價(jià)格相同時(shí),可以自行對(duì)沖完成交易
27.按照中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布的有關(guān)管理辦法規(guī)定,下列各項(xiàng)中,屬于代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商的代辦業(yè)務(wù)的有( )。
A.根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求協(xié)助調(diào)查指定事項(xiàng)
B.發(fā)布關(guān)于所推薦股份轉(zhuǎn)讓公司的有關(guān)分析報(bào)告
C.指導(dǎo)和督促股份轉(zhuǎn)讓公司依照相關(guān)法律、法規(guī)和協(xié)議,真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)地披露信息
D.受托辦理股份轉(zhuǎn)讓公司股權(quán)確認(rèn)事宜
28.關(guān)于目標(biāo)市場(chǎng),下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是( )。
A.目標(biāo)市場(chǎng)是指具有共同需求或特征的投資者的集合
B.目標(biāo)市場(chǎng)選擇策略中的差異性市場(chǎng)營(yíng)銷策略又稱“密集型策略”
C.目標(biāo)市場(chǎng)的設(shè)定可以是一個(gè)細(xì)分市場(chǎng),也可能是一系列細(xì)分市場(chǎng)
D.證券公司的目標(biāo)市場(chǎng)選擇是指證券公司在市場(chǎng)細(xì)分的基礎(chǔ)上,對(duì)不同的細(xì)分市場(chǎng)進(jìn)行評(píng)估,經(jīng)過(guò)比較和篩選,選定一個(gè)或幾個(gè)細(xì)分市場(chǎng),在其中實(shí)施營(yíng)銷計(jì)劃并獲取利潤(rùn)的行為
29.證券公司申請(qǐng)成為證券交易所會(huì)員時(shí),最終要由( )審核批準(zhǔn)。
A.交易所總經(jīng)理
B.交易所理事會(huì)
C.交易所會(huì)員大會(huì)
D.交易所會(huì)員管理部門
30.下列不屬于證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的是( )。
A.違法違規(guī)開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
B.在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中內(nèi)幕交易
C.喪失資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格
D.證券公司因受到法律制裁而導(dǎo)致?lián)p失
31.根據(jù)新股網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行程序,新股競(jìng)價(jià)發(fā)行申報(bào)時(shí),主承銷商為唯一的賣方,其申報(bào)數(shù)為新股實(shí)際發(fā)行數(shù),賣出價(jià)格為( )。
A.實(shí)際發(fā)行價(jià)格
B.第一筆買入申報(bào)價(jià)
C.平均發(fā)行價(jià)
D.發(fā)行底價(jià)
32.融資融券業(yè)務(wù)是指( )出借資金供其買入上市證券或者出借上市證券供其賣出,并收取擔(dān)保物的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。
A.證券公司向客戶
B.銀行向客戶
C.銀行向證券公司
D.證券公司向銀行
33.假設(shè)××股票某時(shí)點(diǎn)的買賣申報(bào)價(jià)格和數(shù)量如下表所示。
××股票某時(shí)點(diǎn)申報(bào)價(jià)格和數(shù)量
買入或賣出申報(bào)價(jià)格(元/股)申報(bào)數(shù)量(股)
賣三5.40800
賣二5.39300
賣一5.382000
買一5.371500
買二5.36800
買三5.351800
假定投資該股票的客戶錢大寶此時(shí)向交易系統(tǒng)發(fā)出限價(jià)買入指令,價(jià)格為5.39元,數(shù)量為2600股,那么成交情況為( )。
A.成交300股,價(jià)格為539元
B.成交1800股,價(jià)格為535元
C.成交2300股,價(jià)格分別為2000股5.38元、300股5.39元
D.成交2600股,價(jià)格分別為1800股5.35元、800股5.36元
34.證券交易公開信息涉及機(jī)構(gòu)的,公布名稱為( )。
A.機(jī)構(gòu)開戶所使用的名稱
B.機(jī)構(gòu)專用
C.機(jī)構(gòu)所使用的交易席位號(hào)
D.交易席位所屬的公司名稱
35.柜臺(tái)自營(yíng)買賣是指證券公司在( )以自己的名義與客戶之間進(jìn)行的證券自營(yíng)買賣。
A.銀行柜臺(tái)
B.證券交易所
C.證券交易系統(tǒng)
D.其營(yíng)業(yè)柜臺(tái)
36.證券公司持有一種權(quán)益類證券的市值與其總市值的比例不得超過(guò)( ),但因包銷導(dǎo)致的情形和中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外。
A.3%
B.5%
C.10%
D.15%
37.證券交易所會(huì)員如果發(fā)現(xiàn)投資者的證券交易出現(xiàn)異常交易行為,且可能嚴(yán)重影響證券交易秩序的,應(yīng)當(dāng)予以提醒,并及時(shí)向( )報(bào)告。
A.證券登記結(jié)算公司
B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
C.證券承銷商
D.證券交易所
38.無(wú)自營(yíng)資格的證券公司變相從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的,可能受到的處罰
不包括( )。
A.公示處分
B.警告
C.沒(méi)收非法所得
D.罰款
39.證券經(jīng)紀(jì)商向客戶提供的《客戶須知》用來(lái)向客戶介紹其應(yīng)當(dāng)了解的內(nèi)容,下列不屬于其內(nèi)容的是( )。
A.合法的證券公司
B.投資品種的選擇
C.委托買賣方式的選擇
D.全權(quán)委托投資
40.某國(guó)債面值為100元,票面利率為5%,起息日是8月5日,交易日是12月18日。則交易日掛牌顯示的應(yīng)計(jì)利息額為( )元。
A.1.24
B.1.86
C.2.24
D.2.86
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