二、多項(xiàng)選擇題(本類題共40小題，每小題l分，共40分。每小題備選答案中，有兩個(gè)或兩個(gè)以上符合題意的正確答案。多選、少選、錯(cuò)選、不選均不得分)

　　1.信息技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)控制的措施包括( )。

　　A.通過(guò)技術(shù)手段實(shí)時(shí)監(jiān)控融資融券業(yè)務(wù)總規(guī)模

　　B.建立完善的融資融券業(yè)務(wù)信息技術(shù)系統(tǒng)

　　C.制定并嚴(yán)格執(zhí)行信息技術(shù)系統(tǒng)日常運(yùn)行管理制度

　　D.建立完備的融資融券信息技術(shù)安檢系統(tǒng)，隔離網(wǎng)絡(luò)病毒傳播

　　2.證券賬戶的種類包括( )。

　　A.人民幣普通股票賬戶

　　B.人民幣特種股票賬戶

　　C.人民幣賬戶

　　D.證券投資基金賬戶

　　3.證券交易機(jī)制的目標(biāo)是多重的，主要目標(biāo)有( )。

　　A.流動(dòng)性

　　B.收益性

　　C.有效性

　　D.穩(wěn)定性

　　4.證券公司申請(qǐng)從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，必須具備的條件有( )。

　　A.具有證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格的證券公司

　　B.具有不低于人民幣2億元的凈資本

　　C.經(jīng)營(yíng)行為規(guī)范，近半年沒(méi)有受到行政處罰

　　D.具有完備的內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理制度

　　5.根據(jù)我國(guó)現(xiàn)行相關(guān)制度規(guī)定，投資者進(jìn)行柜臺(tái)委托時(shí)，必須提供( )。

　　A.投資者資金賬戶卡

　　B.委托人身份證

　　C.其他能證明投資者身份的材料

　　D.投資者證券賬戶卡

　　6.上海證券交易所對(duì)涉嫌違法違規(guī)交易的證券實(shí)施特別停牌的，根據(jù)需要可以公布以下信息( )。

　　A.轉(zhuǎn)托管數(shù)量最大的5家會(huì)員營(yíng)業(yè)部的名稱及其托管數(shù)量

　　B.股份統(tǒng)計(jì)信息

　　C.成交金額最大的5家會(huì)員營(yíng)業(yè)部的名稱及其買(mǎi)人、賣(mài)出金額

　　D.成交金額最大的5家會(huì)員營(yíng)業(yè)部的名稱及其買(mǎi)人、賣(mài)出數(shù)量

　　7.對(duì)委托人撤銷(xiāo)的委托，證券營(yíng)業(yè)部須及時(shí)將凍結(jié)的( )解凍。

　　A.賬戶

　　B.密碼

　　C.證券

　　D.資金

　　8.個(gè)人投資者開(kāi)立資金賬戶，須提交的證件和材料有( )。

　　A.單位介紹信

　　B.證券賬戶卡

　　C.住址證明

　　D.本人身份證明文件

　　9.根據(jù)《證券法》的規(guī)定，股份有限公司發(fā)行的公司債券上市交易后，公司發(fā)生的下列情形中，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以決定暫停公司債券上市交易的有( )。

　　A.最近2年連續(xù)虧損

　　B.有重大違法行為

　　C.凈資產(chǎn)額減至人民幣5000萬(wàn)元

　　D.公司情況發(fā)生重大變化不符合公司債券上市條件

　　10.根據(jù)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的有關(guān)規(guī)定，證券公司申請(qǐng)從事代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商業(yè)務(wù)資格必須滿足的條件包括( )。

　　A.同時(shí)具有承銷(xiāo)業(yè)務(wù)、外資股業(yè)務(wù)和網(wǎng)上證券委托業(yè)務(wù)資格

　　B.具有15家以上的營(yíng)業(yè)部，且布局合理

　　C.最近年度凈資產(chǎn)不低于人民幣8億元

　　D.最近年度凈資產(chǎn)不低于人民幣5億元

　　11.國(guó)債交易的計(jì)息原則是( )。

　　A.“起息日”當(dāng)天計(jì)算利息

　　B.“到期日”當(dāng)天計(jì)算利息

　　C.“起息日”當(dāng)天不計(jì)算利息

　　D.“算頭不算尾”

　　12.按照現(xiàn)行規(guī)定，下列關(guān)于整數(shù)委托和零數(shù)委托的說(shuō)法中，正確的有( )。

　　A.投資者賣(mài)出證券時(shí)，可以是整數(shù)委托，但不能是零數(shù)委托

　　B.投資者賣(mài)出證券時(shí)，可以是整數(shù)委托，也可以是零數(shù)委托

　　C.投資者買(mǎi)進(jìn)證券時(shí)，可以是整數(shù)委托，也可以是零數(shù)委托

　　D.投資者買(mǎi)進(jìn)證券時(shí)，可以是整數(shù)委托，但不能是零數(shù)委托

　　13.對(duì)情節(jié)嚴(yán)重的異常交易行為，證券交易所可以視情況采取的措施有( )。

　　A.口頭或書(shū)面警示

　　B.罰款

　　C.要求相關(guān)投資者提交書(shū)面承諾

　　D.限制相關(guān)證券賬戶交易

　　14.上市公司向所上市的證券交易所、登記結(jié)算機(jī)構(gòu)報(bào)送的用以確定配股運(yùn)作辦法的材料中必須包括的是( )。

　　A.股東大會(huì)同意本次配股的決議

　　B.法律意見(jiàn)書(shū)

　　C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)同意配股函

　　D.配股說(shuō)明書(shū)

　　15.證券登記結(jié)算公司提供的服務(wù)包括( )。

　　A.登記

　　B.存管

　　C.結(jié)算

　　D.監(jiān)管

　　16.對(duì)于可轉(zhuǎn)換債券，以下表述正確的是( )。

　　A.持有者可在規(guī)定的轉(zhuǎn)換期間內(nèi)選擇有利時(shí)機(jī)

　　B.持有者可按規(guī)定將股票轉(zhuǎn)換為債券

　　C.持有者可持有可轉(zhuǎn)換債券直至期滿收回本息

　　D.持有者可選擇在證券市場(chǎng)上將其拋售

　　17.投資者具有下列( )情形之一的，交易參與人不得為其申報(bào)撤銷(xiāo)指定交易。

　　A.撤銷(xiāo)當(dāng)Et有交易行為的

　　B.撤銷(xiāo)前日有申報(bào)的

　　C.新股申購(gòu)未到期的

　　D.因回購(gòu)或其他事項(xiàng)未了結(jié)的

　　18.關(guān)于證券交易所，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是( )。

　　A.證券交易所作為一種場(chǎng)內(nèi)交易市場(chǎng)，投資者需進(jìn)入場(chǎng)內(nèi)交易大廳方能交易

　　B.證券交易所可以決定證券交易價(jià)格

　　C.我國(guó)證券交易所的組織形式都是公司制

　　D.證券交易所是有組織的市場(chǎng)

　　19.下列關(guān)于證券自營(yíng)業(yè)務(wù)監(jiān)管的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的有( )。

　　A.證券交易所會(huì)員的自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)業(yè)務(wù)必須使用專門(mén)的股票賬戶和資金賬戶

　　B.證券交易所的會(huì)員應(yīng)按季度編制庫(kù)存證券報(bào)表，并于規(guī)定的時(shí)間內(nèi)報(bào)送證券交易所

　　C.證券公司為禁止內(nèi)幕交易而實(shí)施的自律管理的主要措施之一是規(guī)范作息制度

　　D.不接受、不配合證監(jiān)會(huì)的檢查、調(diào)查的證券公司將受到《刑法》的處罰

　　20.在“客戶交易結(jié)算資金第三方存管”制度框架下，正確的表述是( )。

　　A.證券公司與客戶的資金清算交收在銀行獨(dú)立完成

　　B.存管銀行根據(jù)證券公司的資金劃付指令辦理交收資金劃付

　　C.證券公司與客戶的資金清算交收在證券公司獨(dú)立完成

　　D.證券公司與客戶的資金清算交收，需要在證券公司和銀行完成

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