三、判斷題(本類題共60小題，每小題0.5分，共30分。每小題答題正確的得0.5分，答題錯(cuò)誤、不答題的不得分)

　　1.從狹義上說，證券賬戶的管理、證券登記、證券托管和公司行為服務(wù)都屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的范疇。 ( )

　　2.國債代保管單可以替代國債實(shí)物券入庫。 ( )

　　3.按照上海證券交易所的規(guī)定，證券公司在分紅派息時(shí)可向客戶收取一定的傭金和過戶費(fèi)。 ( )

　　4.上海證券交易所A股單筆買賣申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于50萬股，或者交易金額不低于30萬美元的可以采用大宗交易方式。 ( )

　　5.投資者辦理交易型開放式指數(shù)基金份額的認(rèn)購、交易、申購、贖回業(yè)務(wù)須使用在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司開立的證券賬戶。 ( )

　　6.中國結(jié)算公司根據(jù)基金托管人提供的投資者交易型開放式指數(shù)基金份額有效明細(xì)數(shù)據(jù)辦理初始登記。 ( )

　　7.我國股票目前廣泛采用的網(wǎng)上發(fā)行方式是網(wǎng)上競價(jià)發(fā)行。 ( )

　　8.我國A股證券賬戶可以用于買賣基金。 ( )

　　9.證券經(jīng)紀(jì)商可以將客戶股票借給他人作擔(dān)保物。 ( )

　　10.在我國，證券公司的設(shè)立需要經(jīng)過中國證監(jiān)會(huì)和滬、深交易所的批準(zhǔn)。 ( )

　　11.證券賬戶具有證明證券持有者身份的法律效力。 ( )

　　12.我國境內(nèi)居民個(gè)人開立B股資金賬戶可使用存入境外商業(yè)銀行的美元存款和港幣存款。 ( )

　　13.配股繳款的過程是老股東行使優(yōu)先認(rèn)股權(quán)的過程。 ( )

　　14.經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)對(duì)象具有價(jià)格變動(dòng)性的特點(diǎn)。 ( )

　　15.按照深圳證券交易所A股等品種的清算與交收流程，證券交易所要為結(jié)算參與人法人開立法人資金結(jié)算賬戶，通過該賬戶記錄、反映結(jié)算參與人每周結(jié)算頭寸變化情況。 ( )

　　16.上海證券交易所B股的凈額結(jié)算交易必須進(jìn)行交收指令對(duì)盤。( )

　　17.根據(jù)我國現(xiàn)行交易制度規(guī)定，只有B股和債券可以進(jìn)行回轉(zhuǎn)交易。 ( )

　　18.深圳證券交易所目前實(shí)行的是深圳證券登記公司統(tǒng)一托管和證券公司法人集中托管的制度。 ( )

　　19.我國目前在賣出和買入證券時(shí)，均有零數(shù)委托。 ( )

　　20.證券交易所決定接納或開除會(huì)員應(yīng)在5個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)備案。 ( )

　　21.證券交易所交易主機(jī)在技術(shù)性停牌或臨時(shí)停市期間繼續(xù)接受申報(bào)，在恢復(fù)交易時(shí)對(duì)已接受的申報(bào)實(shí)行連續(xù)競價(jià)。 ( )

　　22.為了對(duì)固定收益平臺(tái)交易進(jìn)行嚴(yán)格規(guī)范，詢價(jià)交易方式下，被詢價(jià)報(bào)價(jià)后不得撤銷其報(bào)價(jià)。 ( )

　　23.投資者可將基金份額在上海證券交易所場內(nèi)不同會(huì)員營業(yè)部之間進(jìn)行轉(zhuǎn)指定。 ( )

　　24.配股權(quán)證辦理繳款手續(xù)的地點(diǎn)和繳款后認(rèn)購的股份托管的地方可以不一致。 ( )

　　25.可轉(zhuǎn)債“債轉(zhuǎn)股”的申報(bào)方向?yàn)橘I入。 ( )

　　26.根據(jù)凈額清算原則，清算證券時(shí)，只有在同一清算期內(nèi)且同種證券才能合并計(jì)算。 ( )

　　27.目前銀行間市場的交易品種主要是債券，采取競價(jià)交易方式進(jìn)行。 ( )

　　28.在交收日最終交收時(shí)點(diǎn)，證券公司根據(jù)交易所發(fā)送的包含信用證券賬戶信息的成交記錄，完成證券交收。 ( )

　　29.投資者進(jìn)行證券交易所債券質(zhì)押式回購申報(bào)時(shí)，如果證券賬戶內(nèi)可用于債券回購的標(biāo)準(zhǔn)券余額不足，申報(bào)無效。 ( )

　　30.證券自營業(yè)務(wù)投資范圍或者投資比例違反規(guī)定的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，給予警告，并處以10萬元以上30萬元以下的罰款。 ( )

　　相關(guān)推薦：

　　2013證券從業(yè)資格市場基礎(chǔ)知識(shí)考點(diǎn)匯總

　　2013年證券從業(yè)資格《投資基金》考點(diǎn)匯總

　　2013證券從業(yè)《發(fā)行與承銷》考前沖刺卷及答案