二、多項(xiàng)選擇題(本大題共40小題，每小題1分，共40分。以下各小題所給出的四個(gè)選項(xiàng)中。至少有兩項(xiàng)符合題目要求。)

　　1.證券交易的特征表現(xiàn)為(　　)。

　　A.流動(dòng)性

　　B.收益性

　　C.風(fēng)險(xiǎn)性

　　D.安全性

　　2.證券登記結(jié)算公司的業(yè)務(wù)范圍和職能包括(　　)。

　　A.證券持有人名冊(cè)登記和證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立

　　B.接受上市申請(qǐng)，安排證券上市

　　C.代理證券的還本付息和權(quán)益分派及其他代理人服務(wù)

　　D.實(shí)物證券的保管

　　3.我國證券交易所特別會(huì)員享有的權(quán)利包括(　　)。

　　A.有選舉權(quán)和被選舉權(quán)

　　B.列席證券交易所會(huì)員大會(huì)

　　C.向證券交易所提出相關(guān)建議

　　D.接受證券交易所提供的相關(guān)服務(wù)

　　4.對(duì)于不履行義務(wù)的會(huì)員，證券交易所的處罰種類包括(　　)。

　　A.批評(píng)

　　B.提請(qǐng)中國證監(jiān)會(huì)處理

　　C.暫停交易

　　D.取消會(huì)員資格

　　5.證券交易所不得直接或者間接從事的事項(xiàng)有(　　)。

　　A.以營利為目的的業(yè)務(wù)

　　B.新聞出版業(yè)

　　C.發(fā)布對(duì)證券價(jià)格進(jìn)行預(yù)測(cè)的文字和資料

　　D.安排證券上市

　　6.上海證券交易所接受(　　)方式的市價(jià)申報(bào)。

　　A.最優(yōu)5檔即時(shí)成交剩余撤銷申報(bào)

　　B.對(duì)手方最優(yōu)價(jià)格申報(bào)

　　C.最優(yōu)5檔即時(shí)成交剩余轉(zhuǎn)限價(jià)申報(bào)

　　D.本方最優(yōu)價(jià)格申報(bào)

　　7.投資者教育應(yīng)具體重點(diǎn)突出的內(nèi)容包括(　　)。

　　A.要持續(xù)地采取各種有效方式讓投資者充分理解“買者自負(fù)”的原則，真正明白“股市有風(fēng)險(xiǎn)，入市須謹(jǐn)慎”的警示

　　B.證券公司在進(jìn)行產(chǎn)品和業(yè)務(wù)推介時(shí)，應(yīng)當(dāng)清楚說明不同產(chǎn)品和業(yè)務(wù)的區(qū)別，使投資者充分認(rèn)識(shí)不同產(chǎn)品和業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)特征

　　C.要從開戶環(huán)節(jié)著手風(fēng)險(xiǎn)揭示，向客戶講解有關(guān)業(yè)務(wù)合同、協(xié)議的內(nèi)容，明示證券投資的風(fēng)險(xiǎn)，并由客戶在風(fēng)險(xiǎn)揭示書上簽字確認(rèn)

　　D.要向客戶介紹開戶、委托、交割等操作規(guī)程及注意事項(xiàng)

　　8.采用限價(jià)委托方式，要求經(jīng)紀(jì)商必須幫助投資者以(　　)。

　　A.限價(jià)賣出證券

　　B.高于限價(jià)賣出證券

　　C.低于限價(jià)賣出證券

　　D.限價(jià)買入證券

　　9.某股票即時(shí)揭示的賣出申報(bào)價(jià)格和數(shù)量分別為15.60元和1000股、15.50元和800股、15.35元和100股，即時(shí)揭示的買入申報(bào)價(jià)格和數(shù)量分別為15.25元和500股、15.20元和100(3股、15.15元和800股。若此時(shí)該股票有一筆買入申報(bào)進(jìn)入交易系統(tǒng)，價(jià)格為15.50元，數(shù)量為600股，則應(yīng)以(　　)。

　　A.15.35元成交100股

　　B.15.60元成交600股

　　C.15.50元成交500股

　　D.15.50元成交600股

　　10.以下關(guān)于深圳證券交易所證券轉(zhuǎn)托管的說法中，正確的有(　　)。

　　A.轉(zhuǎn)托管可以是一只證券或多只證券，也可是一只證券的部分或全部

　　B.一般情況下，當(dāng)日買入的證券在同一證券公司的不同席位之間可以轉(zhuǎn)托管，但在不同證券公司的席位之間不能轉(zhuǎn)托管

　　C.轉(zhuǎn)托管一經(jīng)申報(bào)不能撤單

　　D.轉(zhuǎn)出證券營業(yè)部收到轉(zhuǎn)托管未確認(rèn)數(shù)據(jù)，可向中國結(jié)算公司深圳分公司查詢轉(zhuǎn)托管不成功原因