一、單項(xiàng)選擇題(本大題共60小題，每小題0.5分，共30分。以下各小題所給出的四個(gè)選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)最符合題目要求。)

　　1.會(huì)員轉(zhuǎn)讓席位的，證券交易所自受理之日起(　　)個(gè)工作日內(nèi)對(duì)申請(qǐng)進(jìn)行審核，并作出是否同意的決定。

　　A.5

　　B.7

　　C.10

　　D.15

　　2.根據(jù)《證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定，證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以公司名義建立證券自營(yíng)賬戶，并報(bào)(　　)備案。

　　A.交易所會(huì)員大會(huì)

　　B.交易所理事會(huì)

　　C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　D.交易所董事會(huì)

　　3.批量證券轉(zhuǎn)托管可分為(　　)兩種方式。

　　A.整體轉(zhuǎn)托管和批量報(bào)盤轉(zhuǎn)托管

　　B.整體轉(zhuǎn)托管和部分轉(zhuǎn)托管

　　C.批量報(bào)盤轉(zhuǎn)托管和部分轉(zhuǎn)托管

　　D.部分轉(zhuǎn)托管和批量轉(zhuǎn)托管

　　4.美國(guó)證券市場(chǎng)采取的滾動(dòng)交收周期為(　　)日。

　　A.T+1

　　B.T+2

　　C.T+3

　　D.T+4

　　5.證券交易的競(jìng)價(jià)結(jié)果，不可能的是(　　)。

　　A.全部成交

　　B.部分成交

　　C.不成交

　　D.推遲成交

　　6.公司收購(gòu)、出售資產(chǎn)時(shí)，交易總額占公司最近經(jīng)審計(jì)的凈資產(chǎn)總額(　　)以上，應(yīng)由公司董事會(huì)批準(zhǔn)，并向交易所報(bào)告并公告。

　　A.5%

　　B.8%

　　C.10%

　　D.12%

　　7.根據(jù)(　　)不同，債券主要有政府債券、金融債券和公司債券三大類。

　　A.債券持有人

　　B.債券承銷商

　　C.發(fā)行對(duì)象

　　D.發(fā)行主體

　　8.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)不包括(　　)。

　　A.管理風(fēng)險(xiǎn)

　　B.經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)

　　C.操作風(fēng)險(xiǎn)

　　D.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

　　9.證券公司同時(shí)接受兩個(gè)以上委托人買進(jìn)與賣出相同種類、數(shù)量、價(jià)格的委托時(shí)，應(yīng)該(　　)完成交易。

　　A.自行對(duì)沖

　　B.向交易所申報(bào)競(jìng)價(jià)

　　C.與委托人協(xié)商對(duì)沖

　　D.報(bào)交易所批準(zhǔn)后對(duì)沖

　　10.下列不屬于委托人權(quán)利的是(　　)。

　　A.自由選擇經(jīng)紀(jì)商

　　B.自由買賣、贈(zèng)與或質(zhì)押自己名下的證券

　　C.對(duì)證券交易過(guò)程的知情權(quán)

　　D.隨時(shí)變更或撤銷委托