三、判斷題(本大題共60小題，每小題0.5分，共30分。判斷以下各小題的對(duì)錯(cuò)，正確的為A，錯(cuò)誤的為B。)

　　1.證券交易的特征主要表現(xiàn)為證券的風(fēng)險(xiǎn)性、流動(dòng)性和安全性。(　　)

　　2.封閉式基金在成立后，基金管理公司即可申請(qǐng)其基金證券在證券交易所上市。(　　)

　　3.證券服務(wù)部可以由證券公司和其他機(jī)構(gòu)聯(lián)營或委托經(jīng)營。(　　)

　　4.境外證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)設(shè)立的駐華代表處經(jīng)申請(qǐng)可以成為證券交易所特別會(huì)員。(　　)

　　5.證券交易程序，就是投資者在二級(jí)市場上買進(jìn)或賣出已上市證券所應(yīng)遵循的規(guī)定過程。(　　)

　　6.收益率在債券回購交易中對(duì)于以券融資方面而言代表其固定的收益，對(duì)于以資融券方面而言是其固定的融資成本。(　　)

　　7.開放式基金的買價(jià)和賣價(jià)的確定是在基金資產(chǎn)凈值的基礎(chǔ)上加一定的手續(xù)費(fèi)。(　　)

　　8.深圳證券交易所規(guī)定國債、企業(yè)債、公司債等可參與回購的債券均可折成標(biāo)準(zhǔn)券，并可合并計(jì)算，不再區(qū)分國債和企業(yè)債回購。(　　)

　　9.在報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)系統(tǒng)中，交易雙方既可以通過做市商買賣證券，也可以直接進(jìn)行交易。(　　)

　　10.在指令驅(qū)動(dòng)系統(tǒng)下，證券交易價(jià)格由市場上的買方訂單和賣方訂單共同驅(qū)動(dòng)。(　　)

　　11.停牌及復(fù)牌的時(shí)間和方式由證券交易所決定。(　　)

　　12.新股網(wǎng)上競價(jià)發(fā)行的發(fā)行價(jià)是競價(jià)決定的。(　　)

　　13.登記結(jié)算公司因技術(shù)故障造成的損失不能用證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金來彌補(bǔ)。(　　)

　　14.在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，當(dāng)情況發(fā)生變化而不得不變更委托指令時(shí)，經(jīng)紀(jì)商可先行變更客戶委托指令，事后向客戶解釋說明。(　　)

　　15.證券經(jīng)紀(jì)商與客戶之間存在著從屬或依附的關(guān)系。(　　)

　　16.有形席位的申報(bào)方式可以縮短申報(bào)時(shí)間與成交回報(bào)時(shí)間，同時(shí)也降低申報(bào)差錯(cuò)。(　　)

　　17.證券公司以獲取更多的傭金為目的，誘導(dǎo)顧客進(jìn)行不必要的證券買賣的行為屬于操縱市場行為。(　　)

　　18.證券經(jīng)紀(jì)商為投資者開立證券交易結(jié)算資金賬戶，意味著證券經(jīng)紀(jì)商和投資者之間建立了經(jīng)紀(jì)關(guān)系。(　　)

　　19.證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)客戶管理與客戶服務(wù)制度，加強(qiáng)投資者教育，保護(hù)客戶合法權(quán)益。 (　　)

　　20.證券交易結(jié)算資金賬戶是投資者用于證券交易資金清算、記錄資金的幣種、余額和變動(dòng)情況的專用賬戶。(　　)

　　21.新股定價(jià)發(fā)行按價(jià)格優(yōu)先、同等價(jià)位時(shí)間優(yōu)先原則確定認(rèn)購成功者。(　　)

　　22.在例行日交割交收方式中，交割交收的時(shí)間是由證券公司和投資者商定的。(　　)

　　23.在網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行的申購期間內(nèi)，申購資金必須凍結(jié)在指定清算銀行的申購賬戶中，并按企業(yè)活期存款利率向發(fā)行人計(jì)付利息。(　　)

　　24.證券經(jīng)紀(jì)商對(duì)委托人的一切委托事項(xiàng)負(fù)有保密義務(wù)，未經(jīng)委托人許可嚴(yán)禁泄露，因此可不配合監(jiān)管、司法機(jī)關(guān)與證券交易所等的查詢。(　　)

　　25.現(xiàn)階段，我國A股的配股權(quán)證不掛牌交易，不允許轉(zhuǎn)托管。(　　)

　　26.非交易過戶的可轉(zhuǎn)債可以在過戶當(dāng)日進(jìn)行轉(zhuǎn)股申報(bào)。(　　)

　　27.代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)，從基本特征看，可以在證券交易所掛牌，也可以通過證券公司進(jìn)行交易。(　　)

　　28.內(nèi)幕信息是指在證券交易活動(dòng)中，涉及公司的經(jīng)營、財(cái)務(wù)或?qū)υ摴�司證券的市場價(jià)格有重大影響的尚未公開的信息。 (　　)

　　29.證券自營業(yè)務(wù)是指上市公司以盈利為目的并以自己的資金和賬戶買賣有價(jià)證券的行為。(　　)

　　30.內(nèi)幕信息是指在證券交易活動(dòng)中，涉及公司的經(jīng)營、財(cái)務(wù)或?qū)υ摴�司證券的市場價(jià)格有重大影響的尚未公開的信息。(　　)

　　31.定價(jià)申報(bào)不承擔(dān)成交義務(wù)，申報(bào)指令可以撤銷。(　　)

　　32.在特殊情況下，從事自營業(yè)務(wù)的證券公司才可以自主決定是否買入或賣出某種證券。(　　)

　　33.證券公司自營業(yè)務(wù)只能買賣依法公開發(fā)行的證券。(　　)

　　34.根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，凡具有資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格的證券公司，都可以開展集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。(　　)

　　35.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃存續(xù)期屆滿展期、解散或終止的，應(yīng)在中國證監(jiān)會(huì)批復(fù)同意后10個(gè)工作日內(nèi)向證券交易所報(bào)備。(　　)

　　36.證券經(jīng)紀(jì)商必須遵照客戶的委托指令進(jìn)行證券買賣，并承擔(dān)交易中的價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)。(　　)

　　37.證券公司只能委托其他證券公司或者商業(yè)銀行代為推廣集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，不可自行推廣。(　　)

　　38.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃推廣期間，應(yīng)當(dāng)由托管銀行負(fù)責(zé)托管與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃推廣有關(guān)的全部賬戶和資金。(　　)

　　39.自營業(yè)務(wù)應(yīng)建立證券池制度，自營業(yè)務(wù)部門只能在確定的自營規(guī)模和可承受風(fēng)險(xiǎn)限額內(nèi)，從證券池選擇證券進(jìn)行投資。(　　)

　　40.中央結(jié)算公司和同業(yè)中心共同負(fù)責(zé)買斷式回購結(jié)算的日常監(jiān)測工作。(　　)

　　41.證券交易所管理人員可以開立股票賬戶。(　　)

　　42.進(jìn)行買斷式回購，交割時(shí)交易雙方應(yīng)有足額的債券和資金。(　　)

　　43.停牌是指將證券從證券牌價(jià)表中剔除，不允許再進(jìn)行交易。(　　)

　　44.證券回購交易的標(biāo)準(zhǔn)券是一種非虛擬的回購綜合債券。(　　)

　　45.債券質(zhì)押式回購交易過程中的以資融券方，只要能保證到期還回債券，在回購期內(nèi)可以動(dòng)用抵押債券。(　　)

　　46.只有債券發(fā)行達(dá)到一定數(shù)量，債券的持有者才會(huì)其有廣泛性，才能保證債券有足夠的流動(dòng)性，從而產(chǎn)生真正意義上的債券回購交易。(　　)

　　47.證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受單個(gè)客戶的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣100萬元。(　　)

　　48.上海證券交易所于2006年5月8日起推出新的質(zhì)押式國債回購交易品種。新質(zhì)押式回購與原有質(zhì)押式回購并行，兩個(gè)品種在證券代碼和證券賬戶兩個(gè)環(huán)節(jié)都相互隔離。(　　)

　　49.中國人民銀行是全國銀行間債券市場的主管部門。(　　)

　　50.折算率是根據(jù)同券種現(xiàn)貨市場價(jià)格來加以確定的。用現(xiàn)券市場價(jià)格來確定折算率從理論上來講比較合理。(　　)

　　51.證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、第三方存管機(jī)構(gòu)破產(chǎn)或者清算時(shí)，客戶委托資產(chǎn)屬于其破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)或者清算財(cái)產(chǎn)。(　　)

　　52.質(zhì)押券欠庫的，中國結(jié)算公司在該日日終暫不交付或從其結(jié)算備付金賬戶中扣劃與質(zhì)押券欠庫量等額的資金。(　　)

　　53.在全國銀行間市場質(zhì)押式回購交易的結(jié)算過程中，債券交易的債券結(jié)算通過中央結(jié)算公司的中央債券簿記系統(tǒng)進(jìn)行，資金結(jié)算以轉(zhuǎn)賬方式進(jìn)行。(　　)

　　54.見券付款，指在到期交收日正回購方按合同約定將資金劃至逆回購方指定賬戶后，雙方解除債券質(zhì)押關(guān)系的交收方式。(　　)

　　55.擔(dān)保證券涉及投票權(quán)行使時(shí)，由證券持有人名冊(cè)記載的、持有客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶的證券公司作為名義持有人直接參加投票。(　　)

　　56.買斷式回購的到期結(jié)算由中國結(jié)算公司上海分公司組織融資方結(jié)算參與人和融券方結(jié)算參與人雙方采用逐筆方式交收，中國結(jié)算公司上海分公司不作為共同對(duì)手方，不提供交收擔(dān)保。(　　)

　　57.會(huì)員公司代理客戶參與買斷式回購交易，需承擔(dān)其客戶在債券和資金結(jié)算方面的交收責(zé)任。(　　)

　　58.證券公司欲取得證券自營業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件之一是：2/3以上的高級(jí)管理人員和主要業(yè)務(wù)人員獲得中國證監(jiān)會(huì)頒發(fā)的“證券業(yè)從業(yè)人員資格證書”。(　　)

　　59.證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的，其財(cái)務(wù)狀況最近2年內(nèi)凈資本均在12億元以上。(　　)

　　60.證券公司或其分支機(jī)構(gòu)未經(jīng)批準(zhǔn)擅自經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)的，可以對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員或其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格并處以5萬元以.上30萬元以下的罰款。(　　)