51下列有關(guān)資金劃出上海A股結(jié)算參與人資金交收賬戶的表述中，正確的是( )。

　　A 結(jié)算參與人向銀行發(fā)送劃款指令

　　B 中國結(jié)算上海分公司貸記結(jié)算單位交收賬戶，向開戶銀行發(fā)送劃款指令

　　C 資金劃撥銀行分行根據(jù)中國結(jié)算上海分公司劃款指令通過系統(tǒng)內(nèi)本、異地資金匯劃系統(tǒng)劃款

　　D 資金劃撥銀行收到資金后，向中國結(jié)算上海分公司發(fā)送入賬通知

　　※專家點評:

　　難易程度：中 本題題型：常識題 頁碼：第 267，268 頁 參考答案：C

　　52關(guān)于回轉(zhuǎn)交易，下列說法錯誤的是( )。

　　A 目前，我國證券交易所的所有交易品種都不可以進行回轉(zhuǎn)交易

　　B 回轉(zhuǎn)交易是指當日買入的證券，經(jīng)確認成交后，在交收之前賣出的交易

　　C 目前，在我國證券交易所交易品種中，債券、權(quán)證和B股都可以進行回轉(zhuǎn)交易

　　D 目前，在我國證券交易所的交易品種中，權(quán)證實行T+0回轉(zhuǎn)交易

　　※專家點評:

　　頁碼：第 150 頁 參考答案：A 債券、權(quán)證、B股都可以進行回轉(zhuǎn)交易。

　　53購買者有賣出的權(quán)利，這種期權(quán)被稱作( )。

　　A 利率期權(quán) B 看漲期權(quán) C 蝶式期權(quán) D 賣出期權(quán)

　　※專家點評:

　　難易程度：易 本題題型：常識題 頁碼：第 5 頁 參考答案：D

　　54證券公司應(yīng)當在每一月份結(jié)束后( )內(nèi)，向證監(jiān)會、注冊地證監(jiān)會派出機構(gòu)和證券交易所書面報告當月融資融券業(yè)務(wù)客戶的開戶數(shù)量。

　　A 5日 B 7日 C 3日 D 10日

　　※專家點評:

　　難易程度：易 本題題型：常識題 頁碼：第 238 頁 參考答案：D

　　55國債在凈價交易的情況下，應(yīng)計利息是根據(jù)( )計算的。

　　A 同業(yè)拆借利率按天 B 銀行利率按天 C 市場利率按天 D 票面利率按天

　　※專家點評:

　　難易程度：易 本題題型：常識題 頁碼：第 41 頁

　　參考答案：D 應(yīng)計利息額=債券面值*票面利率/365(天)*已計利息天數(shù)

　　56開放式基金在上海證券交易所場內(nèi)系統(tǒng)申購和贖回，其成交價格按當日基金份額凈值確定。由于申報價格攔不能空白，故約定始終都填寫為( )。

　　A 1.11元 B 100元 C 0元 D 1元

　　※專家點評: 難易程度：易 頁碼：第 123 頁 參考答案：D

　　57證券是用來證明證券( )有權(quán)取得相應(yīng)權(quán)益的憑證。

　　A 證券發(fā)行人 B 證券承銷商 C 證券持有人 D 證券托管人

　　※專家點評:

　　難易程度：易 本題題型：常識題 頁碼：第 1 頁 參考答案：C

　　58在我國，證券公司要取得交易席位，應(yīng)向( )提出申請。

　　A 中國證監(jiān)會 B 證券登記結(jié)算機構(gòu) C 證券交易所 D 證券業(yè)協(xié)會

　　※專家點評:

　　難易程度：易 本題題型：常識題 頁碼：第 23 頁 參考答案：C

　　59中小企業(yè)板上市公司出現(xiàn)( )情形時，深圳證券交易所對其股票交易實行退市風險警示。

　　A 最近一個會計年度的審計結(jié)果顯示公司違法違規(guī)為其控股股東及其他關(guān)聯(lián)方提供的資金余額超過1500萬元

　　B 最近一個會計年度的審計結(jié)果顯示公司違法違規(guī)為其控股股東及其他關(guān)聯(lián)方提供的資金余額超過1000萬元

　　C 最近一個會計年度的審計結(jié)果顯示公司違法違規(guī)為其控股股東及其他關(guān)聯(lián)方提供的資金金額超過1800萬元

　　D 最近一個會計年度的審計結(jié)果顯示公司違規(guī)為其控股股東及其他關(guān)聯(lián)方提供的資金余額超過2000萬元

　　※專家點評:

　　難易程度：中 本題題型：常識題 頁碼：第 153 頁 參考答案：D

　　60根據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會的有關(guān)規(guī)定，證券公司申請從事代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商業(yè)務(wù)資格的條件之一是證券公司最近年度凈資本不低于( )。

　　A 人民幣10億元 B 人民幣8億元 C 人民幣5億元 D 人民幣2億元

　　※專家點評:

　　難易程度：易 本題題型：常識題 頁碼：第 136 頁 參考答案：C

　　答案解釋：最近年度凈資產(chǎn)不低于人民幣8億元，凈資本不低于人民幣5億元。