29，設(shè)A公司權(quán)證的某日收盤價是5元，A公司股票收盤價是20元，行權(quán)比例為1，次日A公司股票最多可以上漲10%，權(quán)證次日最高漲幅為( )。

　　A 20% B 40% C 10% D 50%

　　※專家點(diǎn)評:

　　難易程度：中 本題題型：計算題 頁碼：第 132 頁 參考答案：D

　　答案解釋：權(quán)證漲幅價格=上一日權(quán)證收盤價+標(biāo)的證券上漲幅度*125%*行權(quán)比例=5+2*125%*1=7.5 所以最高漲幅為50%

　　30，ETF的網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購資金的結(jié)算，通過( )辦理。

　　A 基金管理人 B 證券交易所 C 中國結(jié)算公司上海分公司 D 指定清算銀行

　　※專家點(diǎn)評:

　　難易程度：易 本題題型：常識題 頁碼：第 286 頁 參考答案：A

　　31，交易日(T日)閉市后，( )將當(dāng)日交易成交數(shù)據(jù)發(fā)送到中國結(jié)算上海分公司。

　　A 證券交易所 B 地方登記公司 C 各證券營業(yè)部 D 結(jié)算參與人

　　※專家點(diǎn)評:

　　難易程度：易 本題題型：常識題 頁碼：第 265 頁 參考答案：A

　　32，對于開放式基金來說，在基金( )的基礎(chǔ)上再加一定的手續(xù)費(fèi)，就可以得出基金證券的申購價格和贖回價格。

　　A 交易價格 B 單位基金份額的凈資產(chǎn)值

　　C 單位基金份額的負(fù)債值 D 單位基金份額的總資產(chǎn)值

　　※專家點(diǎn)評:

　　難易程度：易 本題題型：常識題 頁碼：

　　參考答案：B 答案解釋：常識題，單位基金份額的凈資產(chǎn)值即基金份額凈值。

　　33，中國證監(jiān)會收到證券公司集合資產(chǎn)管理計劃的申報材料后對申報材料的( )進(jìn)行審查，并書面通知證券公司是否受理其申請。

　　A 真實性 B 合規(guī)性 C 齊備性 D 可行性

　　※專家點(diǎn)評:

　　難易程度：難 本題題型：常識題 頁碼：第 205 頁 參考答案：C

　　34，證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的研究工作，應(yīng)當(dāng)符合的要求中不包括( )。

　　A 保持獨(dú)立、客觀 B 建立和完善投資對象備選庫制度

　　C 建立嚴(yán)密的研究工作業(yè)務(wù)流程 D 建立研究與交易之間的交流制度

　　※專家點(diǎn)評:

　　難易程度：易 本題題型：常識題 頁碼：第 195，196 頁 參考答案：D

　　應(yīng)符合的要求包括建立研究與投資決策之間的交流制度，保持交流渠道暢通。

　　35，證券公司應(yīng)建立健全自營業(yè)務(wù)風(fēng)險監(jiān)控缺陷的糾正處理機(jī)制，由( )根據(jù)自營業(yè)務(wù)風(fēng)險監(jiān)控的檢查情況和評估結(jié)果，提出整改意見和糾正措施。

　　A 風(fēng)險監(jiān)控部門 B 風(fēng)險控制委員會 C 證券自營部門 D 稽核部門

　　※專家點(diǎn)評:

　　難易程度：易 本題題型：常識題 頁碼：第 173 頁 參考答案：A

　　36，在集合資產(chǎn)管理計劃中，證券公司應(yīng)當(dāng)至少每( )向客戶提供一次準(zhǔn)確、完整的資產(chǎn)管理報告。

　　A 5個月 B 4個月 C 3個月 D 2個月

　　※專家點(diǎn)評:

　　難易程度：易 本題題型：常識題 頁碼：第 202 頁 參考答案：C