6關(guān)于臨時(shí)停市，下列說(shuō)法正確的有( )。

　　A 出現(xiàn)行情傳輸中斷的營(yíng)業(yè)部數(shù)量超過(guò)營(yíng)業(yè)部總數(shù)的10%時(shí)，證券交易所要進(jìn)行臨時(shí)停市

　　B 臨時(shí)停市前證券交易所交易主機(jī)已經(jīng)接受的申報(bào)無(wú)效

　　C 出現(xiàn)無(wú)法申報(bào)的交易席位數(shù)量超過(guò)證券交易所已開(kāi)通席位數(shù)量的10%時(shí)，證券交易所要進(jìn)行臨時(shí)停市

　　D 證券交易所在交易期間，如果發(fā)生不可抗力、意外事故、技術(shù)故障等情況導(dǎo)致部分或全部交易不能進(jìn)行時(shí)，證券交易所可以決定臨時(shí)停市

　　※專(zhuān)家點(diǎn)評(píng):

　　難易程度：易 本題題型：常識(shí)題 頁(yè)碼：第 157 頁(yè) 參考答案：A C D 答案解釋?zhuān)撼�交易所認(rèn)定的特殊情況外，臨時(shí)停市前證券交易所交易主機(jī)已經(jīng)接受的申報(bào)當(dāng)日有效。

　　7在全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)進(jìn)行買(mǎi)斷式回購(gòu)期間，交易雙方不得( )。

　　A 換券 B 現(xiàn)金交割 C 提前贖回 D 再回購(gòu)

　　※專(zhuān)家點(diǎn)評(píng): 難易程度：易 頁(yè)碼：第 255 頁(yè) 參考答案：A B C

　　8在證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)的操作過(guò)程中，應(yīng)明確自營(yíng)部門(mén)在日常經(jīng)營(yíng)中( )等原則。

　　A 自營(yíng)總規(guī)模的控制 B 資產(chǎn)配置比例控制

　　C 項(xiàng)目集中度控制 D 單個(gè)項(xiàng)目規(guī)�？刂�

　　※專(zhuān)家點(diǎn)評(píng):

　　難易程度：易 頁(yè)碼：第 170，171 頁(yè) 參考答案：A B C D

　　9證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)獲取中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格，具備下列條件的證券公司方可提出申請(qǐng)( )。

　　A 經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核定為創(chuàng)新類(lèi)或規(guī)范類(lèi)證券公司

　　B 具有不低于人民幣5億元的凈資本

　　C 資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員具有證券從業(yè)資格，無(wú)不良記錄，其中具有3年以上證券自營(yíng)、資產(chǎn)管理或者證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于5人

　　D 最近1年內(nèi)沒(méi)有受到行政處罰或者刑事處罰

　　※專(zhuān)家點(diǎn)評(píng):

　　難易程度：易 本題題型：常識(shí)題 頁(yè)碼：第 185 頁(yè) 參考答案：C D

　　答案解釋?zhuān)壕哂胁坏陀谌嗣駧?億元的凈資本，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核定具有證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的經(jīng)營(yíng)范圍。

　　10證券交易所在股票交易中接受報(bào)價(jià)的方式主要有( )。

　　A 電腦報(bào)價(jià) B 電話報(bào)價(jià) C 口頭報(bào)價(jià) D 書(shū)面報(bào)價(jià)

　　※專(zhuān)家點(diǎn)評(píng):

　　難易程度：易 本題題型：常識(shí)題 頁(yè)碼：第 14 頁(yè) 參考答案：A C D

　　11證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)具體負(fù)責(zé)為證券的發(fā)行和在證券交易所的交易活動(dòng)提供以下服務(wù)( )。

　　A 存管 B 公布市場(chǎng)信息 C 集中登記 D 清算與交收

　　※專(zhuān)家點(diǎn)評(píng):

　　難易程度：易 本題題型：常識(shí)題 頁(yè)碼：第 11 頁(yè) 參考答案：A C D

　　答案解釋?zhuān)鹤C券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)是為證券交易提供集中登記、存管與結(jié)算服務(wù)、不以營(yíng)利為目的的法人。