15，證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦和證券自營兩項業(yè)務(wù)，注冊資本最低限額為人民幣( )。

　　A 五億元 B 二億元 C 一億元 D 五千萬元

　　※專家點(diǎn)評:

　　難易程度：易 本題題型：常識題 頁碼：第 9 頁 參考答案：A

　　16，貨銀對付的主要目的是( )。

　　A 規(guī)避交收對手方交收違約帶來的風(fēng)險，提高交易的安全性

　　B 防止在市場風(fēng)險特別大的情況下的風(fēng)險積累

　　C 簡化操作手續(xù)，提高清算效率

　　D 降低結(jié)算失敗率，最大限度地消除本金的風(fēng)險

　　※專家點(diǎn)評:

　　難易程度：易 本題題型：常識題 頁碼：第 262 頁 參考答案：A

　　17，在網(wǎng)上競價發(fā)行方式下，新股競價發(fā)行的成交原則是( )。

　　A 價格優(yōu)先、同價位時間優(yōu)先 B 時間優(yōu)先、同時間數(shù)量優(yōu)先

　　C 價格優(yōu)先、同價位數(shù)量優(yōu) D 時間優(yōu)先、同時間價格優(yōu)先

　　※專家點(diǎn)評:

　　難易程度：易 本題題型：常識題 頁碼：第 110 頁 參考答案：A

　　18，關(guān)于股票交易特別處理，下列四個表述中，正確的是( )。

　　A 股票實(shí)施特別處理后，漲幅限制為5%，跌幅限制為10%

　　B 股票實(shí)施特別處理后，漲跌幅限制為5%

　　C 股票實(shí)施特別處理后，漲幅限制為10%，跌幅限制為5%

　　D 投票實(shí)施特別處理后，漲跌幅限制為10%

　　※專家點(diǎn)評:

　　難易程度：易 本題題型：常識題 頁碼：第 151，152 頁 參考答案：B

　　19，關(guān)于新股網(wǎng)上定價發(fā)行與網(wǎng)上競價發(fā)行，下列說法中，正確的是( )。

　　A 認(rèn)購成功者的確定方式不同 B 發(fā)行場所的確定方式不同

　　C 發(fā)行對象的確定方式不同 D 發(fā)行時間的確定方式不同

　　※專家點(diǎn)評: 難易程度：易 頁碼：第 110 頁 參考答案：A

　　20，結(jié)算參與人出現(xiàn)權(quán)證賣空的，中國結(jié)算公司深圳分公司將其賣空資金劃入( )。

　　A 交易所的結(jié)算賬戶 B 結(jié)算公司的專用清償賬戶

　　C 結(jié)算參與人結(jié)算備付金賬戶 D 交易所的風(fēng)險金賬戶

　　※專家點(diǎn)評:

　　難易程度：易 本題題型：常識題 頁碼：第 292 頁 參考答案：B

　　21，深圳證券交易所實(shí)行的證券存管制度是( )。

　　A 自動托管，隨處通買，哪買哪賣，轉(zhuǎn)托不限

　　B 自動托管，隨處通賣，限定買入，托管不限

　　C 自動托管，指定買賣，可以轉(zhuǎn)托

　　D 自動托管，隨處通買，隨處通賣，轉(zhuǎn)托不限

　　※專家點(diǎn)評:

　　難易程度：易 本題題型：常識題 頁碼：第 107 頁 參考答案：A