37，最低結(jié)算備付金限額的確定，與( )無(wú)關(guān)。

　　A 上月交易天數(shù) B 上月債券回購(gòu)初始融出資金金額

　　C 上月買斷式回購(gòu)到期購(gòu)回金額 D 上月基金二級(jí)市場(chǎng)買入金額

　　※專家點(diǎn)評(píng):

　　難易程度：中 本題題型：常識(shí)題 頁(yè)碼：第 264 頁(yè) 參考答案：C

　　38，新股網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行是指新股發(fā)行主承銷商利用( )的交易系統(tǒng)，按已經(jīng)確定的發(fā)行價(jià)格向投資者發(fā)售股票。

　　A 各證券公司 B 新股發(fā)行人 C 證券交易所 D 證券登記結(jié)算公司

　　※專家點(diǎn)評(píng):

　　難易程度：易 本題題型：常識(shí)題 頁(yè)碼：第 110 頁(yè) 參考答案：C

　　39，常見(jiàn)的內(nèi)幕交易行為一是內(nèi)幕人員利用內(nèi)幕信息買賣證券或者根據(jù)內(nèi)幕信息建議他人買賣證券，以下人員中，不屬于內(nèi)幕交易中的內(nèi)幕人員是( )。

　　A 審計(jì)上市公司的審計(jì)師 B 證券交易所的有關(guān)人員

　　C 證券業(yè)協(xié)會(huì)的有關(guān)人員 D 上市公司的獨(dú)立董事

　　※專家點(diǎn)評(píng):

　　難易程度：易 本題題型：常識(shí)題 頁(yè)碼：第 175 頁(yè) 參考答案：D

　　40，上市公司股東大會(huì)進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)投票時(shí)，若投資者通過(guò)深圳證券交易所交易系統(tǒng)投票，投票代碼為“( )+原證券代碼的后四位”。

　　A 10 B 15 C 24 D 36

　　※專家點(diǎn)評(píng):

　　難易程度：易 本題題型：常識(shí)題 頁(yè)碼：第 120 頁(yè) 參考答案：D

　　41，一般而言，( )的自營(yíng)買賣僅為非上市的債券買賣。

　　A 柜臺(tái)和承銷業(yè)務(wù)中 B 上市證券 C 柜臺(tái) D 承銷業(yè)務(wù)中

　　※專家點(diǎn)評(píng):

　　難易程度：易 本題題型：常識(shí)題 頁(yè)碼：第 168 頁(yè) 參考答案：C

　　42，目前，我國(guó)上海證券交易所不公布的指數(shù)是( )。

　　A 基金指數(shù) B 中小企業(yè)板指數(shù) C B股指數(shù) D A股指數(shù)

　　※專家點(diǎn)評(píng):

　　難易程度：易 本題題型：常識(shí)題 頁(yè)碼：第 161 頁(yè) 參考答案：B

　　43，根據(jù)我國(guó)現(xiàn)行證券交易擁金收取標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定，投資者進(jìn)行A股、B股及證券投資基金交易，證券公司向其收取的傭金不得高于證券交易金額的( )。

　　A 0.4% B 1% C 0.3% D 0.25%

　　※專家點(diǎn)評(píng):

　　難易程度：易 本題題型：常識(shí)題 頁(yè)碼：第 57-59 頁(yè) 參考答案：C

　　44如合格境外機(jī)構(gòu)投資者的托管人出現(xiàn)資金交收透支，結(jié)算公司可以( )。

　　A 在T+1日交收時(shí)，暫扣托管人指定的、相當(dāng)于透支金額價(jià)值200%的證券

　　B 在托管人于3個(gè)交易日內(nèi)補(bǔ)足透支款本息及罰息的前提下，向托管人交付暫扣的證券

　　C 根據(jù)托管人發(fā)生的透支金額，按結(jié)算公司有關(guān)規(guī)定計(jì)收罰息

　　D 提請(qǐng)證券交易所限制或暫停透支托管人所托管合格投資者的證券買入

　　※專家點(diǎn)評(píng):

　　難易程度：中 本題題型：常識(shí)題 頁(yè)碼：第 271，272 頁(yè) 參考答案：D 在T+1日交收時(shí)，暫扣托管人指定的、相當(dāng)于透支金額價(jià)值120%的證券;在托管人于2個(gè)交易日內(nèi)補(bǔ)足透支款本息及罰息的前提下，向托管人交付暫扣的證券;根據(jù)托管人發(fā)生的透支金額，按人民銀行有關(guān)規(guī)定計(jì)收罰息。