三、不定項(xiàng)選擇題

　　1. 資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的主要類型有()。

　　A.為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　B.為多個(gè)客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　C.為多個(gè)客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　D.為客戶特定目的辦理專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　2. 證券公司為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點(diǎn)有()。

　　A.證券公司與客戶必須是“一對(duì)一”

　　B.具體投資方向應(yīng)在資產(chǎn)管理合同中約定

　　C.投資收益及損失的分配比例應(yīng)在資產(chǎn)管理合同中約定

　　D.必須在單一客戶的專用證券賬戶中經(jīng)營運(yùn)作

　　3. 以下屬于限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的資產(chǎn)投資方向的有()。

　　A.國家重點(diǎn)建設(shè)債券

　　B.股票型證券投資基金

　　C.在證券交易所上市的企業(yè)債券

　　D.國債

　　4. 以下屬于集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)特點(diǎn)的有()。

　　A.集合性，即證券公司與客戶是“一對(duì)多”

　　B.投資范圍有限定性和非限定性之分

　　C.客戶資產(chǎn)必須進(jìn)行托管

　　D.通過專門賬戶投資運(yùn)作

　　5. 以下屬于專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)特點(diǎn)的有()。

　　A.集合性，即證券公司與客戶是“一對(duì)多”

　　B.特定性，即要設(shè)定特定的投資目標(biāo)

　　C.通過專門賬戶經(jīng)營運(yùn)作

　　D.投資范圍有限定性和非限定性之分

　　6. 證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)符合的條件有()。

　　A.經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)核定具有證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的經(jīng)營范圍

　　B.凈資本不低于人民幣2億元，且符合中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于經(jīng)營證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)的規(guī)定

　　C.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員具有證券業(yè)從業(yè)資格，其中，具有3年以上證券自營、資產(chǎn)管理或者證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于3人

　　D.具有良好的法人治理結(jié)構(gòu)、完備的內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理制度，并得到有效執(zhí)行

　　7. 代理客戶辦理專用證券賬戶，應(yīng)當(dāng)由()向證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)申請(qǐng)。

　　A.客戶自己

　　B.證券交易所

　　C.證券公司

　　D.代理人

　　8. 證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)符合的要求有()。

　　A.具有健全的法人治理結(jié)構(gòu)、完善的內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理制度，并得到有效執(zhí)行

　　B.設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的，凈資本不低于人民幣3億元

　　C.設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的，凈資本不低于人民幣5億元

　　D.最近一年不存在挪用客戶交易結(jié)算資金等客戶資產(chǎn)的情形

　　9. 證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)遵守的原則有()。

　　A.守法合規(guī)

　　B.公平公正

　　C.約定運(yùn)作

　　D.分散管理

　　10. 關(guān)于證券公司辦理資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的一般規(guī)定，下列說法正確的有()。

　　A.證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受單個(gè)客戶的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣l00萬元

　　B.證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，可以接受證券形式的資產(chǎn)

　　C.證券公司應(yīng)當(dāng)將集合資產(chǎn)管理計(jì)劃設(shè)定為均等份額

　　D.參與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的客戶不得轉(zhuǎn)讓其所擁有的份額

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