41. 下列關(guān)于證券公司開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的表述正確的有()。

　　A.堅(jiān)持公平交易，避免利益沖突，禁止利益輸送，保護(hù)客戶合法權(quán)益

　　B.應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)部控制與風(fēng)險(xiǎn)管理制度，加強(qiáng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的防范、控制和檢查，規(guī)范運(yùn)作

　　C.投資風(fēng)險(xiǎn)由證券公司和客戶共同承擔(dān)

　　D.證券公司可采取適當(dāng)方式對(duì)客戶資產(chǎn)本金不受損失或者取得最低收益作出承諾

　　42. 證券公司不得接受本公司()成為定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶。

　　A.董事

　　B.監(jiān)事

　　C.從業(yè)人員

　　D.從業(yè)人員配偶

　　43. 下列關(guān)于定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運(yùn)作的基本規(guī)范表述正確的是()。

　　A.證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、第三方存管機(jī)構(gòu)破產(chǎn)或者清算時(shí)，客戶委托資產(chǎn)不屬于其破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)或者清算財(cái)產(chǎn)

　　B.客戶委托資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)交由依法可以從事客戶交易結(jié)算資金存管業(yè)務(wù)的商業(yè)銀行或者中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)認(rèn)可的其他資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)托管

　　C.代理客戶辦理專用證券賬戶，應(yīng)當(dāng)由證券公司向商業(yè)銀行申請(qǐng)辦理

　　D.自然人不得用籌集的他人資金參與定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　44. 對(duì)集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)行集中統(tǒng)一管理，建立嚴(yán)格的業(yè)務(wù)隔離制度，主要包括()。

　　A.證券公司應(yīng)當(dāng)實(shí)現(xiàn)集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)與證券自營(yíng)業(yè)務(wù)、證券承銷業(yè)務(wù)、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)及其他證券業(yè)務(wù)之間的有效隔離

　　B.同一高級(jí)管理人員不得同時(shí)分管資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和自營(yíng)業(yè)務(wù)

　　C.同一人不得兼任資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和自營(yíng)業(yè)務(wù)的部門負(fù)責(zé)人

　　D.同一投資主辦人不得同時(shí)辦理資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和自營(yíng)業(yè)務(wù)

　　45. 集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運(yùn)作應(yīng)建立嚴(yán)格的內(nèi)部控制制度，主要包括()。

　　A.投資主辦人員須具有3年以上證券自營(yíng)、資產(chǎn)管理或證券投資基金從業(yè)經(jīng)歷

　　B.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃存續(xù)期間，其投資主辦人員可以管理其他定向資產(chǎn)管理計(jì)劃

　　C.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的清算由財(cái)務(wù)部門專人負(fù)責(zé)

　　D.同一高級(jí)管理人員不得同時(shí)分管資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和自營(yíng)業(yè)務(wù)

　　46. 集合資產(chǎn)管理計(jì)劃說(shuō)明書的主要內(nèi)容是()。

　　A.投資理念與投資策略

　　B.投資決策依據(jù)、投資程序與風(fēng)險(xiǎn)控制

　　C.投資規(guī)模與投資方

　　D.投資限制

　　47. 集合資產(chǎn)管理合同應(yīng)包括的主要內(nèi)容有()。

　　A.前言中應(yīng)注明，管理人承諾以誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用本集合計(jì)劃資產(chǎn)，保證本集合計(jì)劃一定盈利及最低收益

　　B.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)對(duì)集合計(jì)劃作出的任何決定，表明其對(duì)集合計(jì)劃的價(jià)值和收益作出實(shí)質(zhì)性判斷或保證

　　C.管理人和托管人對(duì)集合計(jì)劃資產(chǎn)單獨(dú)設(shè)置賬戶，對(duì)集合計(jì)劃資產(chǎn)獨(dú)立核算、分賬管理

　　D.集合計(jì)劃資產(chǎn)交由托管人負(fù)責(zé)托管，管理人與托管人必須按照中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)要求、合同及其他有關(guān)規(guī)定簽訂托管協(xié)議

　　48. 證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，違反《試行辦法》和《實(shí)施細(xì)則》的有關(guān)規(guī)定，有下列()情形之一的，應(yīng)當(dāng)主動(dòng)改正;未能改正的，責(zé)令改正;拒不改正的，暫停其資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，單處或者并處警告、罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，依法取消其資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格。

　　A.未經(jīng)批準(zhǔn)委托其他機(jī)構(gòu)或個(gè)人代為推廣集合資產(chǎn)管理計(jì)劃

　　B.通過(guò)固定交易單元進(jìn)行交易或者將集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)的證券用于回購(gòu)

　　C.未按照規(guī)定程序或者超比例從事關(guān)聯(lián)交易

　　D.超出投資范圍和比例進(jìn)行投資

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