21. 集合計(jì)劃審計(jì)報(bào)告應(yīng)當(dāng)在每年度結(jié)束之日起()個(gè)交易日內(nèi)，按合同約定的方式向客戶和資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)提供，并報(bào)送中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。

　　A.30

　　B.60

　　C.90

　　D.120

　　22. 證券公司應(yīng)當(dāng)在每年度結(jié)束之日起()內(nèi)，完成資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)合規(guī)檢查年度報(bào)告、內(nèi)部稽核年度報(bào)告和定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)年度報(bào)告，并報(bào)注冊地中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。

　　A.15日

　　B.30日

　　C.60日

　　D.4個(gè)月

　　23. 證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)，使用客戶資產(chǎn)進(jìn)行不必要的證券交易的，責(zé)令改正，處以()的罰款。給客戶造成損失的，依法承擔(dān)賠償責(zé)任。

　　A.1萬元以上3萬元以下

　　B.3萬元以上5萬元以下

　　C.1萬元以上l0萬元以下

　　D.10萬元以上l5萬元以下

　　24. 證券公司在證券自營賬戶與證券資產(chǎn)管理賬戶之間或者不同的證券資產(chǎn)管理賬戶之間進(jìn)行交易，且無充分證據(jù)證明已依法實(shí)現(xiàn)有效隔離的，依照《證券法》的規(guī)定，責(zé)令改正，沒收違法所得，并處以()以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可。

　　A.10萬元以上30萬元以下

　　B.30萬元以上50萬元以下

　　C.10萬元以上l00萬元以下

　　D.30萬元以上60萬元以下

　　25. 證券公司未經(jīng)批準(zhǔn)，用多個(gè)客戶的資產(chǎn)進(jìn)行集合投資，或者將客戶資產(chǎn)專項(xiàng)投資于特定目標(biāo)產(chǎn)品的，依照《證券法》的規(guī)定，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以()的罰款。

　　A.1萬元以上3萬元以下

　　B.3萬元以上5萬元以下

　　C.3萬元以上l0萬元以下

　　D.10萬元以上l5萬元以下

　　26. 證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受一個(gè)客戶的單筆委托資產(chǎn)價(jià)值低于規(guī)定的最低限額的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得()的罰款。

　　A.1倍以上3倍以下

　　B.1倍以上5倍以下

　　C.1倍以上10倍以下

　　D.1倍以上l5倍以下

　　27. 證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受單個(gè)客戶的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣()。

　　A.50萬元

　　B.100萬元

　　C.200萬元

　　D.500萬元

　　28. 客戶委托資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)按照中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)的規(guī)定采取()方式進(jìn)行保管。

　　A.質(zhì)押

　　B.抵押

　　C.第三方存管

　　D.托管

　　29. 證券公司應(yīng)當(dāng)指定專人向客戶如實(shí)披露其()，講解有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則和定向資產(chǎn)管理合同的內(nèi)容。

　　A.財(cái)務(wù)狀況

　　B.業(yè)務(wù)資格

　　C.管理能力

　　D.投資業(yè)績

　　30. 專用證券賬戶注銷后，證券公司應(yīng)當(dāng)在()個(gè)交易日內(nèi)報(bào)證券交易所備案。

　　A.2

　　B.3

　　C.5

　　D.7

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