31. 管理人以自有資金參與集合計(jì)劃時(shí)的特別約定包括()。

　　A.本集合計(jì)劃開始運(yùn)作的條件和日期

　　B.參與金額(比例)

　　C.收益分配和責(zé)任分擔(dān)方式

　　D.在集合計(jì)劃存續(xù)期內(nèi)不得退出的承諾

　　32. 根據(jù)《證券公司證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》的規(guī)定，在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃中，客戶主要享有的權(quán)利有()。

　　A.除合同另有規(guī)定外，按投入資金占集合資產(chǎn)計(jì)劃資產(chǎn)凈值的比例分享投資收益

　　B.根據(jù)集合資產(chǎn)管理合同的約定，參與和退出集合資產(chǎn)管理計(jì)劃

　　C.知情的權(quán)利

　　D.匯集他人資金參與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的權(quán)利

　　33. 在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃中，客戶承擔(dān)的主要義務(wù)有()。

　　A.按合同約定承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)

　　B.保證委托資產(chǎn)來源及用途的合法性

　　C.不得非法匯集他人資金參與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃

　　D.不得轉(zhuǎn)讓有關(guān)集合資產(chǎn)管理合同或所持集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的份額

　　34. 證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，禁止的行為有()。

　　A.挪用客戶資產(chǎn)

　　B.利用客戶委托資產(chǎn)進(jìn)行內(nèi)幕交易、操縱證券價(jià)格

　　C.將集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)用于可能承擔(dān)連帶責(zé)任的投資

　　D.對(duì)客戶投資收益或者賠償投資損失作出承諾

　　35. 在簽訂資產(chǎn)管理合同之前，證券公司應(yīng)當(dāng)了解的客戶的基本情況有()。

　　A.財(cái)產(chǎn)與收入狀況

　　B.風(fēng)險(xiǎn)承受能力

　　C.投資偏好

　　D.性格脾氣

　　36. 證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)保證()相互獨(dú)立，單獨(dú)設(shè)置賬戶、獨(dú)立核算、分賬管理。

　　A.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)與其自有資產(chǎn)

　　B.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)與其他客戶的資產(chǎn)

　　C.不同集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的資產(chǎn)

　　D.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃內(nèi)各項(xiàng)資產(chǎn)

　　37. ()應(yīng)依照法律、行政法規(guī)、《證券公司證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》及相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定，對(duì)證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)實(shí)行自律管理和行業(yè)指導(dǎo)。

　　A.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　B.證券交易所

　　C.期貨交易所

　　D.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

　　38. 證券公司違規(guī)開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法責(zé)令其限期改正，并可以采取的監(jiān)管措施有()。

　　A.責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)并提交合規(guī)檢查報(bào)告

　　B.對(duì)公司高級(jí)管理人員、直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任

　　人員進(jìn)行監(jiān)管談話，記入監(jiān)管檔案

　　C.責(zé)令處分或者更換有關(guān)責(zé)任人員，并要求報(bào)告處分結(jié)果

　　D.法律、行政法規(guī)和中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)規(guī)定的其他監(jiān)管措施

　　39. 證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，有下列()情形之一的，沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上30萬元以下的罰款。

　　A.未按照規(guī)定將證券資產(chǎn)管理客戶的證券賬戶報(bào)證券交易所備案

　　B.未按照規(guī)定程序了解客戶的身份、財(cái)產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗(yàn)和風(fēng)險(xiǎn)偏好

　　C.推薦的產(chǎn)品或者服務(wù)與所了解的客戶情況不相適應(yīng)

　　D.未按照規(guī)定指定專人向客戶講解有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則和合同內(nèi)容，并以書面方式向其揭示投資風(fēng)險(xiǎn)

　　40. 違反《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的規(guī)定，有下列()情形之一的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。

　　A.證券公司以證券資產(chǎn)管理客戶的資產(chǎn)向他人提供融資或者擔(dān)保

　　B.任何單位或者個(gè)人強(qiáng)令、指使、協(xié)助、接受證券公司以其證券資產(chǎn)管理客戶的資產(chǎn)提供融資或者擔(dān)保

　　C.證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)違反規(guī)定動(dòng)用客戶的委托資產(chǎn)

　　D.資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)對(duì)違反規(guī)定動(dòng)用委托資產(chǎn)的申請(qǐng)、指令予以同意、執(zhí)行

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