二、不定項(xiàng)選擇題(本題型共40小題，每小題1分,共40分。請(qǐng)將符合題目要求的選項(xiàng)代碼填入括號(hào)內(nèi)，不選、漏選、錯(cuò)選均不得分。)

　　1、下列有關(guān)公平原則的說法正確的是( BC )。

　　A、應(yīng)當(dāng)公正地對(duì)待證券交易的各方

　　B、參與各方應(yīng)當(dāng)獲得平等的機(jī)會(huì)

　　C、資金數(shù)量不同的交易主體應(yīng)享受公平的待遇

　　D、除證券公司外，各方處于平等的法律地位

　　2、根據(jù)交易合約的簽訂與實(shí)際交割之間的關(guān)系，證券交易的方式包括( ABC )

　　A、現(xiàn)貨交易

　　B、遠(yuǎn)期交易

　　C、期貨交易

　　D、信用交易

　　3、下列說法不正確的是( ABD )。

　　A、證券投資主體只包括自然人

　　B、證券公司只有有限責(zé)任公司一種形式

　　C、證券公司可以是場(chǎng)外證券交易的組織者，也可以是證券交易的直接參加者

　　D、證券交易所是不以營(yíng)利為目的的公司制法人

　　4、下列關(guān)于權(quán)證的說法，正確的有( BC )。

　　A、權(quán)證的發(fā)行人只能是證券發(fā)行人

　　B、權(quán)證的具體交易方式與股票交易類似

　　C、權(quán)證具有期權(quán)的性質(zhì)，也有交易的價(jià)值

　　D、我國(guó)目前的權(quán)證既可在證券交易所內(nèi)進(jìn)行交易，也可在場(chǎng)外交易市場(chǎng)交易

　　5、下列說法有誤的是( B )。

　　A、連續(xù)交易系統(tǒng)為投資者提供了交易的即時(shí)性

　　B、連續(xù)交易系統(tǒng)使得指令執(zhí)行和結(jié)算的成本相對(duì)比較低

　　C、連續(xù)交易系統(tǒng)可在交易過程中提供更多的市場(chǎng)價(jià)格信息

　　D、在定期交易系統(tǒng)中批量指令可以提供價(jià)格的穩(wěn)定性

　　6、證券交易所不得直接或者間接從事的事項(xiàng)有( ABC )。

　　A、以營(yíng)利為目的的業(yè)務(wù)

　　B、新聞出版業(yè)

　　C、發(fā)布對(duì)證券價(jià)格進(jìn)行預(yù)測(cè)的文字和資料

　　D、安排證券上市

　　7、上海證券交易所規(guī)定，接受會(huì)員競(jìng)價(jià)申報(bào)的時(shí)間為每個(gè)交易日( BCD )。

　　A、9：15-11：30

　　B、13：00-15：00

　　C、9：15-9：25

　　D、9：30-11：30

　　8、證券市場(chǎng)流動(dòng)性包含的要求有( BC )。

　　A、高效率

　　B、成交價(jià)格

　　C、成交速度

　　D、低成本

　　9、以下關(guān)于計(jì)價(jià)單位的說法，正確的有( ABCD )。

　　A、股票為“每股價(jià)格”

　　B、基金為“每份基金價(jià)格”

　　C、權(quán)證為“每份權(quán)證價(jià)格”

　　D、債券為“每百元面值債券的價(jià)格”

　　10、投資者具有下列( ABCD )情形之一的，交易參與人不得為其申報(bào)撤銷指定交易。

　　A、撤銷當(dāng)日有交易行為的

　　B、撤銷前日有申報(bào)的

　　C、新股申購(gòu)未到期的

　　D、因回購(gòu)或其他事項(xiàng)未了結(jié)的

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