11、證券登記按性質(zhì)可以分為( ACD )。

　　A、初始登記

　　B、期滿登記

　　C、變更登記

　　D、退出登記

　　12、深圳證券交易所根據(jù)市場需要，接受的市價申報類型包括( ABD )。

　　A、對手方最優(yōu)價格申報

　　B、本方最優(yōu)價格申報

　　C、最優(yōu)5檔即時成交剩余轉(zhuǎn)限價申報

　　D、即時成交剩余撤銷申報

　　13、在配股繳款過程中，上海證券交易所規(guī)定，證券公司不得向客戶收取(ABC )等交易費用。

　　A、傭金

　　B、過戶費

　　C、印花稅

　　D、手續(xù)費

　　14、下面關(guān)于限價委托方式的特點敘述正確的是(ABCD )。

　　A、證券可以以投資者預(yù)期的價格或更有利的價格成交

　　B、有利于投資者實現(xiàn)預(yù)期投資計劃，謀求最大利益

　　C、成交速度慢，有時甚至無法成交

　　D、在證券價格變動較大時，投資者采用限價委托容易坐失良機，遭受損失

　　15、購買行為是客戶決策過程的最后階段，而客戶的購買決策分為( ABD)。

　　A、認(rèn)知階段

　　B、情感階段

　　C、轉(zhuǎn)化階段

　　D、最終行為階段

　　16、初始轉(zhuǎn)股價格可因公司( ABCD )時進(jìn)行調(diào)整。

　　A、送紅股

　　B、增發(fā)新股

　　C、配股

　　D、降低轉(zhuǎn)股價格

　　17、在開放式基金開放申購、贖回后，投資者可以申請辦理轉(zhuǎn)托管，但存在( BC )等情形不能申請轉(zhuǎn)托管。

　　A、風(fēng)險警示

　　B、質(zhì)押

　　C、凍結(jié)

　　D、待處理

　　18、掛牌公司出現(xiàn)下列( AB )情形之一的，主辦報價券商應(yīng)終止其股份掛牌報價。

　　A、進(jìn)入破產(chǎn)清算程序

　　B、中國證監(jiān)會核準(zhǔn)其公開發(fā)行股票申請

　　C、證券管理監(jiān)督機構(gòu)同意其終止股份掛牌報價的申請

　　D、中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情形

　　19、主辦券商的代辦業(yè)務(wù)包括( ABCD )

　　A、開立非上市股份有限公司股份轉(zhuǎn)讓賬戶

　　B、受托辦理股份轉(zhuǎn)讓公司股權(quán)確認(rèn)事宜

　　C、根據(jù)協(xié)會或相關(guān)主辦券商的要求，協(xié)助調(diào)查指定事項

　　D、協(xié)會許可的其他業(yè)務(wù)

　　20、證券公司申請從事代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)符合( ABCD )條件。

　　A、有20家以上營業(yè)部，并且布局合理

　　B、經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)為綜合類證券公司或比照綜合類證券公司運營1年以上

　　C、最近2年內(nèi)不存在重大違法違規(guī)行為

　　D、具備符合代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)技術(shù)規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)的技術(shù)系統(tǒng)

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