21、下列關(guān)于我國新股上網(wǎng)競價發(fā)行優(yōu)缺點的表述，正確的是( AB )。

　　A、優(yōu)點是：市場性、連續(xù)性、經(jīng)濟性、高效性

　　B、缺點是：發(fā)行價格被大資金操縱的可能性較大

　　C、優(yōu)點是：減輕交易系統(tǒng)的壓力、提高發(fā)行的成功率

　　D、優(yōu)點是：股價穩(wěn)定

　　22、如股東大會審議的事項涉及( ABCD )，除了要提前30天刊登公告，在公告中說明是否要進行網(wǎng)絡(luò)投票外，上市公司還應(yīng)在股權(quán)登記日后3日內(nèi)再次公告股東大會通知。

　　A、增發(fā)新股

　　B、發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券

　　C、向原有股東配售股份

　　D、重大資產(chǎn)重組

　　23、下列關(guān)于證券交易所對會員自營業(yè)務(wù)實施的日常監(jiān)督管理的說法中，不正確的有( C )。

　　A、要求會員的自營買賣業(yè)務(wù)必須使用專門的股票賬戶和資金賬戶

　　B、檢查開設(shè)自營賬戶的會員是否具備規(guī)定的自營資格

　　C、要求會員按季編制庫存證券報表

　　D、對自營業(yè)務(wù)規(guī)定具體的風(fēng)險控制措施，并報中國證監(jiān)會備案

　　24、自營業(yè)務(wù)與經(jīng)紀業(yè)務(wù)相比具有的特點有(ABC )。

　　A、決策的自主性

　　B、收益的不穩(wěn)定性

　　C、交易的風(fēng)險性

　　D、交易過程的高效性

　　25、自營業(yè)務(wù)中涉及( BCD )等方面的重大決策應(yīng)當經(jīng)過集體決策并采取書面形式，由相關(guān)人員簽字確認后存檔。

　　A、自營內(nèi)容

　　B、自營規(guī)模

　　C、風(fēng)險限額

　　D、資產(chǎn)配置

　　26、根據(jù)《證券公司證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》的規(guī)定，在集合資產(chǎn)管理計劃中，客戶主要享有的權(quán)利有( ABC )。

　　A、除合同另有規(guī)定外，按投入資金占集合資產(chǎn)計劃資產(chǎn)凈值的比例分享投資收益

　　B、根據(jù)集合資產(chǎn)管理合同的約定，參與和退出集合資產(chǎn)管理計劃

　　C、知情的權(quán)利

　　D、匯集他人資金參與集合資產(chǎn)管理計劃

　　27、有權(quán)對證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動進行自律管理和行業(yè)指導(dǎo)的機構(gòu)是( ABCD )。

　　A、證券交易所

　　B、證券登記結(jié)算機構(gòu)

　　C、期貨交易所

　　D、中國證券業(yè)協(xié)會

　　28、分管融資融券業(yè)務(wù)的高級管理人員不得兼管( BD )。

　　A、財務(wù)部門

　　B、風(fēng)險監(jiān)控部門

　　C、計算機管理中心

　　D、業(yè)務(wù)稽核部門

　　29、客戶從事融券交易的，可以選擇( CD )的方式，償還向證券公司融入的證券。

　　A、以借還借

　　B、現(xiàn)金抵券

　　C、買券還券

　　D、直接還券

　　30、在客戶融資融券期間，關(guān)于其他權(quán)益處理的說明正確的是( AD )。

　　A、證券發(fā)行人向原股東配售股份的，或者證券發(fā)行人增發(fā)新股以及發(fā)行權(quán)證、可轉(zhuǎn)債等證券時原股東有優(yōu)先認購權(quán)的，登記結(jié)算公司按照證券公司客戶信用交易擔保證券賬戶的實際余額設(shè)置配股權(quán)或優(yōu)先認購權(quán)，并根據(jù)證券公司委托相應(yīng)維護客戶信用證券賬戶的明細數(shù)據(jù)

　　B、證券公司應(yīng)當根據(jù)客戶認購意愿和繳納認購款情況，通過交易系統(tǒng)發(fā)出認購委托，相關(guān)認購委托應(yīng)當附有信用交易擔保證券賬戶信息

　　C、登記結(jié)算公司將認購證券記入證券公司客戶信用證券賬戶，并根據(jù)證券公司委托相應(yīng)維護客戶信用證券賬戶的明細數(shù)據(jù)

　　D、證券發(fā)行采取市值配售發(fā)行方式的，客戶信用證券賬戶的明細數(shù)據(jù)納入其對應(yīng)市值的計算

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