三、判斷題(本題型共60小題，每小題0.5分，共30分。正確的用A表示，錯誤的用B表示。)

　　1、上市開放式基金除了申購和贖回外，也可以在二級市場上進(jìn)行買賣。( A )

　　2、證券交易所無論何種會員都不能提出終止會籍的申請。( B )

　　3、對于記名證券而言，完成了登記過戶，證券交易過程才告結(jié)束。( A )

　　4、證券交易所對會員的證券交易行為實行實時監(jiān)控，重點監(jiān)控會員可能影響證券交易價格或者證券交易量的異常交易行為。( A )

　　5、上海證券交易所固定收益平臺交易中一級交易商提供的雙邊報價，采用的是指令驅(qū)動的機(jī)制。( B )

　　6、上海證券賬戶當(dāng)日開立，次一交易日生效。( A )

　　7、在深圳證券交易所，同一證券公司的不同席位之間，當(dāng)日買入的證券可以轉(zhuǎn)托管。( A )

　　8、市價申報只適用于有價格漲跌幅限制證券連續(xù)競價期間的交易。( A )

　　9、過戶費是委托買賣的股票、基金成交后買賣雙方為變更股權(quán)登記所支付的費用，屬于證券公司的收入。( B )

　　10、集合總價中未能成交的委托，當(dāng)日不再進(jìn)入連續(xù)競價。 ( B )

　　11、無漲跌幅限制證券的大宗交易成交價格，由買賣雙方在前收盤價的上下10%或當(dāng)日已成交的最高、最低價之間自行協(xié)商確定。( B )

　　12、在固定收益平臺進(jìn)行的固定收益證券現(xiàn)券交易實行全價申報，申報價格變動單位為 0.00l元，申報數(shù)量單位為手(1手為1000元面值)。( B )

　　13、《上海證券交易所交易規(guī)則》規(guī)定，大宗交易的成交申報須經(jīng)證券交易所確認(rèn)。( A )

　　14、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)因無須承擔(dān)證券價格變動風(fēng)險，只提供中介服務(wù)，故無風(fēng)險可言。( B )

　　15、停牌及復(fù)牌的時間和方式由證券交易所決定。( A )

　　16、深圳證券交易所規(guī)定，集合資產(chǎn)管理計劃收益權(quán)份額可通過綜合協(xié)議平臺交易。(B)

　　17、2008年5月，上海證券交易所推出了大宗交易系統(tǒng)專場業(yè)務(wù)。( A )

　　18、證券登記是指證券登記結(jié)算公司受證券承銷人的委托，將其證券持有人的證券進(jìn)行注冊登記。( B )

　　19、在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，當(dāng)情況發(fā)生變化而不得不變更委托指令時，經(jīng)紀(jì)商可先行變更客戶委托指令，事后向客戶解釋說明。( B )

　　20、合格投資者應(yīng)當(dāng)委托境內(nèi)商業(yè)銀行作為托管人托管資產(chǎn)，每個合格投資者可以分別在上海、深圳證券交易所委托2個托管人。( B )

　　21、營銷人員不得經(jīng)辦客戶賬戶及客戶資金存管業(yè)務(wù)。(A )

　　22、上海證券交易所網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)基于交易系統(tǒng)和互聯(lián)網(wǎng)，投資者通過交易系統(tǒng)和互聯(lián)網(wǎng)進(jìn)行投票。( B )

　　23、采用累積投票制的議案，申報股數(shù)代表選舉票數(shù)。( A )

　　24、封閉式基金設(shè)立后規(guī)模不變，因此它可以像股票那樣在證券交易所上市。( A )

　　25、證券營業(yè)部負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)至少每3年強制離崗一次，強制離崗時間應(yīng)當(dāng)連續(xù)不少于10個工作日。( A )

　　26、證券公司在代辦轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)中可以接受投資者的限價委托，但不得接受全權(quán)委托。( A )

　　27、深圳證券交易所規(guī)定，債券大宗交易以及專項資產(chǎn)管理計劃協(xié)議交易實行次日回轉(zhuǎn)交易。(B)

　　28、根據(jù)我國現(xiàn)行的交易規(guī)則，證券交易所證券交易的開盤價為當(dāng)日該證券的第一筆成交價。( A )

　　29、某投資者通過上海證券交易所交易系統(tǒng)投票時，用含兩位小數(shù)的申報價格代表該議案下的各個子議案，如2.01元代表議案二中子議案①，2.02元代表議案二中子議案②。依此類推。2.00元代表對議案二下全部子議案進(jìn)行表決。( A )

　　30、目前我國證券公司的營銷渠道基本上是直接銷售渠道，包括證券公司營業(yè)部、網(wǎng)絡(luò)證券營銷和證券公司內(nèi)部營銷人員(A )

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