2009年證券從業(yè)考試《證券交易》考前模擬題(2)

　　19. 關(guān)于合格境外機(jī)構(gòu)投資者的結(jié)算，以下說法( )是正確的。

　　A. 合格境外機(jī)構(gòu)投資者由其托管人作為結(jié)算公司的結(jié)算參與人

　　B. 托管人在辦理結(jié)算業(yè)務(wù)前，應(yīng)當(dāng)與結(jié)算公司簽訂結(jié)算協(xié)議

　　C. 托管人應(yīng)當(dāng)在結(jié)算公司開立結(jié)算備付金賬戶

　　D. 托管人結(jié)算備付金賬戶的日末余額不得低于結(jié)算公司核定的最低結(jié)算備付金限額

　　20. 以下選項(xiàng)符合集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運(yùn)作基本規(guī)范的有( )。

　　A. 托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定為每一個(gè)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃代理開立專門的資金賬戶，賬戶名稱為集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱

　　B. 因證券市場(chǎng)波動(dòng)等外部因素致使集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的組合投資比例不符合集合資產(chǎn)管理合同約定的，證券公司應(yīng)當(dāng)在30個(gè)工作日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整

　　C. 集合資產(chǎn)管理計(jì)劃申購(gòu)新股，不設(shè)申購(gòu)上限，但所申報(bào)的金額不得超過該計(jì)劃的總資產(chǎn)

　　D. 證券公司及其代理推廣機(jī)構(gòu)不得為客戶辦理集合資產(chǎn)管理份額的轉(zhuǎn)讓事宜，但法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外

　　21. 證券交易機(jī)制的目標(biāo)是多重的，主要的目標(biāo)有( )。

　　A. 流動(dòng)性

　　B. 穩(wěn)定性

　　C. 有效性

　　D. 公正性

　　22. 下面關(guān)于可轉(zhuǎn)換債券操作流程說法錯(cuò)誤的是( )。

　　A. 可轉(zhuǎn)債持有人可將本人證券賬戶內(nèi)的可轉(zhuǎn)債全部或部分申請(qǐng)轉(zhuǎn)為發(fā)行公司的股票

　　B. 同一交易日內(nèi)多次申報(bào)轉(zhuǎn)股的，將合并計(jì)算轉(zhuǎn)股數(shù)量

　　C. 轉(zhuǎn)股申報(bào)，可以撤單

　　D. 可轉(zhuǎn)債的轉(zhuǎn)股申報(bào)優(yōu)先于買賣申報(bào)