2009年第三次全國證券從業(yè)人員資格考試將于9月26、27日舉行。考試吧特搜集整理了證券從業(yè)考試《證券交易》模擬題,幫助考生鍛煉解題思路,鞏固知識。
61.根據(jù)相關(guān)規(guī)定,集合資產(chǎn)管理計劃設(shè)立完成前,客戶的參與資金只能存人資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu),不得動用。 ()
62.根據(jù)中國證監(jiān)會的相關(guān)規(guī)定,所有具有資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格的證券公司都可以開展集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。 ()
63.集合資產(chǎn)管理計劃管理人承諾以誠實信用、謹(jǐn)慎的原則管理和運作本集合資產(chǎn)時,可向委托人承諾最低收益。 ()
64.客戶信用風(fēng)險主要是指由于客戶違約,不能償還到期債務(wù)而導(dǎo)致證券公司損失的可能性。 ()
65.在證券交易活動中,涉及公司的經(jīng)營、財務(wù)或?qū)υ摴镜氖袌鰞r格有重大影響的信息稱謂內(nèi)幕信息。 ()
66.每一機(jī)構(gòu)投資者持有的單一券種買斷式回購未到期數(shù)量累計不得超過該證券券種發(fā)行量的10%。()
67.格式化詢價是指參與者必須按照證券交易所規(guī)定的格式內(nèi)容填報自己的交易意向。 ()
68.證券買斷式回購又稱為開放式回購。 ()
69.根據(jù)證監(jiān)會的規(guī)定,小型證券營業(yè)部負(fù)責(zé)人的變更可以不上報證監(jiān)會或其派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。 ()
70.全國銀行問市場買斷式回購的債券券種范圍與用于債券買賣的債券券種范圍相同。 ()
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