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證券從業(yè)資格考試
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2009年證券從業(yè)資格考試證券交易模擬題精選(2)

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  單項選擇題

  1.根據(jù)國家法律、法規(guī)規(guī)定,證券業(yè)從業(yè)人員不得買賣______證券。

  A.國債B.股票

  C.基金D.企業(yè)債券

  2.________不是證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)發(fā)揮的作用。

  A.充當(dāng)證券買賣的媒介B.提供咨詢服務(wù)

  C.獲取一定的利潤D.穩(wěn)定證券市場

  3.________不是委托人的權(quán)利與義務(wù)。

  A.如實填寫開戶書和委托單,并接受經(jīng)紀(jì)商審查

  B.在經(jīng)紀(jì)商同意條件下可透支交易

  C.接受交易結(jié)果

  D.履行交割清算義務(wù)

  4.________不是經(jīng)紀(jì)商的權(quán)利與義務(wù)。

  A.堅持了解客戶原則B.忠實辦理受托業(yè)務(wù)

  C.為客戶保密D.代理客戶決策

  5._______不得開立B 股帳戶。

  A.外國法人、自然人和其他組織

  B.港澳臺地區(qū)的法人、自然人和其他組織

  C.中國法人、自然人及其他組織

  D.定居在國外的中國公民及符合有關(guān)規(guī)定的境內(nèi)上市外資股其他投資人。

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