2009年上半年證券交易考試全真模擬預(yù)測試題

　　21、 關(guān)于B股交易，說法正確的是 ( )

　　A、 采用無紙化交易方式

　　B、 上海證券交易所以1000股為一單位

　　C、 深圳證券交易所以1000股為一單位

　　D、 目前實(shí)行T+0回轉(zhuǎn)交易制度

　　E、 上海證券交易所價(jià)格變動(dòng)最小單位為0.002美元

　　22、 目前新股網(wǎng)上發(fā)行的主要方式有 ( )

　　A、 網(wǎng)上申購

　　B、 網(wǎng)上競價(jià)發(fā)行

　　C、 網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行

　　D、 網(wǎng)上標(biāo)購

　　E、 網(wǎng)上定價(jià)市值配售

　　23、 投資者委托買賣證券時(shí)，應(yīng)付的費(fèi)用和稅收包括 ( )

　　A、 委托手續(xù)費(fèi)

　　B、 傭金

　　C、 過戶費(fèi)

　　D、 印花稅

　　E、 所得稅

　　24、 證券自營業(yè)務(wù)的特點(diǎn)是 ( )

　　A、 決策的自主性

　　B、 交易的流動(dòng)性

　　C、 成交的不確定性

　　D、 交易的風(fēng)險(xiǎn)性

　　E、 收益的不穩(wěn)定性

　　25、 根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)1996年頒布的《證券公司證券自營業(yè)務(wù)管理辦法》，證券公司欲取得證券自營業(yè)務(wù)資格，應(yīng)具備的條件有 ( )

　　A、 證券專營機(jī)構(gòu)具有不低于2000萬元人民幣的凈資產(chǎn)

　　B、 證券專營機(jī)構(gòu)具有不低于1000萬人民幣的凈資本

　　C、 2/3以上的高級(jí)管理人員和主要業(yè)務(wù)人員獲得中草藥證監(jiān)會(huì)頒發(fā)“證券從業(yè)人員資格證書”

　　D、 證券兼營機(jī)構(gòu)具有不低于2000萬元人民幣的證券營運(yùn)資金

　　E、 證券兼營機(jī)構(gòu)具有不低于1000萬元人民幣的凈證券營運(yùn)資金

　　26、 內(nèi)慕交易包括的行為有 ( )

　　A、 內(nèi)慕人員利用內(nèi)慕信息買賣證券

　　B、 內(nèi)慕人員根據(jù)內(nèi)慕信息建議他人買賣證券

　　C、 內(nèi)慕人員向他人透露內(nèi)慕信息

　　D、 非內(nèi)慕人員通過不正當(dāng)手段獲得內(nèi)慕信息

　　E、 不公平交易

　　27、 對(duì)證券自營業(yè)務(wù)的規(guī)模及比例控制的規(guī)定有 ( )

　　A、 證券公司自營賬戶上持有的權(quán)益類證券按成本價(jià)計(jì)算的總金額，不得超過其凈資產(chǎn)的80%

　　B、 證券公司從事自營業(yè)務(wù)，持有一種非國債類證券按成本價(jià)計(jì)算的總金額不得超過其凈資產(chǎn)的20%

　　C、 證券公司自營買入任一上市公司上市股票按當(dāng)日收盤價(jià)計(jì)算的總市值不得超過該公司已流通股總市值的20%

　　D、 證券公司負(fù)債總額與凈資產(chǎn)之比不得超過10

　　E、 流動(dòng)性資產(chǎn)占凈資產(chǎn)的比例不得低于50%

　　28、 證券公司有下列行為的，視情節(jié)輕重給予警告、沒收非法所得、罰款，或暫停自營業(yè)務(wù)半年至一年的處罰 ( )

　　A、 不接受、不配合中國證監(jiān)會(huì)的檢查、調(diào)查

　　B、 不按規(guī)定上報(bào)自營業(yè)務(wù)資料和情況報(bào)告

　　C、 將自營業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)混合操作

　　D、 私自轉(zhuǎn)讓會(huì)員席位

　　E、 委托其它證券公司代為買賣證券

　　29、 對(duì)清算、交割、交收正確的說法是 ( )

　　A、 證券的收付稱為交割

　　B、 資金的收付稱為交收

　　C、 證券交割和交收兩個(gè)過程稱為證券結(jié)算

　　D、 證券清算和交割、交收過程稱為證券結(jié)算

　　E、 資金的收付稱為清算

　　30、 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的設(shè)立應(yīng)當(dāng)具備的條件是 ( )

　　A、 自有資金不少于人民幣1億元

　　B、 自有資金不少于人民幣2億元

　　C、 主要管理人員和業(yè)務(wù)人員必須具有證券從業(yè)資格

　　D、 2/3以上的管理人員和業(yè)務(wù)人員具有證券從業(yè)資格

　　E、 具有證券登記、托管和結(jié)算服務(wù)所必需的場所

　　31、 證券清算、交割、交收業(yè)務(wù)的原則是 ( )

　　A、 雙向過戶原則

　　B、 凈額清算原則

　　C、 逐日盯市原則

　　D、 最小費(fèi)用原則

　　E、 錢貨兩清原則

　　32、 深圳證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)同會(huì)員之間的資金結(jié)算流程為 ( )

　　A、 T日收市后，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)對(duì)各會(huì)員進(jìn)行資凈額結(jié)算

　　B、 T+1日開市前，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)向各會(huì)員發(fā)送資金結(jié)算明細(xì)數(shù)據(jù)

　　C、 T日收市后，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)向各會(huì)員發(fā)送資金結(jié)算明細(xì)數(shù)據(jù)

　　D、 T+1日開市后，30分鐘內(nèi)，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)向各會(huì)員發(fā)送資金結(jié)算明細(xì)數(shù)據(jù)

　　E、 T+1日，應(yīng)付款會(huì)員應(yīng)于當(dāng)日及時(shí)通知其結(jié)算銀行向證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)結(jié)算賬戶劃款，保證當(dāng)日補(bǔ)足頭寸

　　33、 一般來說，交割、交收方式可分為 ( )

　　A、 當(dāng)日交割、交收

　　B、 次日交割、交收

　　C、 例行日交割、交收

　　D、 特約日交割、交收

　　E、 發(fā)行日交割、交收

　　34、 我國現(xiàn)行交割、交收方式有 ( )

　　A、 T+0交割、交收

　　B、 T+1交割、交收

　　C、 T+2交割、交收

　　D、 T+3交割、交收

　　E、 T+4交割、交收

　　35、 對(duì)交收中的透支行為的處罰辦法有 ( )

　　A、 在交易日的T+1日上午，資金交收賬戶資金余額不足時(shí)，必須在當(dāng)日下午17時(shí)之前將資金補(bǔ)入資金交收賬戶

　　B、 逾期未補(bǔ)足的，按透支金額的0.05%罰款

　　C、 T+1日逾期未補(bǔ)足的，按透支金額的0.0366%罰款

　　D、 T+2日下午17時(shí)之前，若透支資金仍未補(bǔ)足，按透支金額0.5%罰款

　　E、 T+2日下午17時(shí)之前，若透支資金仍未補(bǔ)足，按透支金額1%罰款

　　36、 股權(quán)與債權(quán)過戶的種類有 ( )

　　A、 交易性過戶

　　B、 非交易性過戶

　　C、 賬戶掛失轉(zhuǎn)戶

　　D、 財(cái)產(chǎn)分割過戶

　　E、 法院判決過戶

　　37、 下列情況允許辦理非交易過戶的有 ( )

　　A、 符合法律規(guī)定的贈(zèng)與、繼承、財(cái)產(chǎn)分割等引起的記名證券權(quán)益人的變更

　　B、 證券賬戶掛失轉(zhuǎn)戶

　　C、 因股票賬戶遺失而重新開戶

　　D、 證券交易所和中央登記結(jié)算公司允許的其他特殊原因引起的過戶

　　E、 股權(quán)從出讓人轉(zhuǎn)移到受讓人

　　38、 我國開展證券回購交易的主要場所有 ( )

　　A、 上海證券交易所

　　B、 深圳證券交易所

　　C、 柜臺(tái)交易市場

　　D、 第三市場

　　E、 經(jīng)國務(wù)院和中國人民銀行批準(zhǔn)的全國銀行間同業(yè)市場

　　39、 對(duì)證券回購交易的禁止行為的規(guī)定有 ( )

　　A、 禁止金融機(jī)構(gòu)挪用個(gè)人的債券進(jìn)行回購交易

　　B、 禁止金融機(jī)構(gòu)挪用機(jī)構(gòu)委托其保管的債券進(jìn)行回購交易

　　C、 禁止金融機(jī)構(gòu)以租券、借券等方式從事證券回購交易

　　D、 禁止將回購資金用于固定資產(chǎn)投資

　　E、 禁止將回購資金用于股本投資

　　40、 關(guān)于證券回購交易報(bào)價(jià)，正確的說法有 ( )

　　A、 國外通常用到期收益率作為報(bào)價(jià)方式

　　B、 我國目前采用的是以年收益作為回購交易的報(bào)價(jià)方式

　　C、 我國上海和深圳證券交易所在剛開展證券回購交易時(shí)就以年收益率作為報(bào)價(jià)方式

　　D、 上海證券交易所國債回購交易最小報(bào)價(jià)變動(dòng)為0.005或其整數(shù)倍

　　E、 深圳證券交易所債券回購交易的最小報(bào)價(jià)變動(dòng)為0.01或其整數(shù)倍