2008證券從業(yè)考試《證券交易》最新模擬試題(1)

　　31.證券清算。交割。交收業(yè)務(wù)的原則是
　　A.雙向過戶原則
　　B.凈額清算原則
　　C.逐日盯市原則
　　D.最小費(fèi)用原則
　　E.錢貨兩清原則

　　32.深圳證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)同會(huì)員之間的資金結(jié)算流程為
　　A.T日收市后，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)對(duì)各會(huì)員進(jìn)行資凈額結(jié)算
　　B.T+1日開市前，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)向各會(huì)員發(fā)送資金結(jié)算明細(xì)數(shù)據(jù)
　　C.T日收市后，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)向各會(huì)員發(fā)送資金結(jié)算明細(xì)數(shù)據(jù)
　　D.T+1日開市后，30分鐘內(nèi)，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)向各會(huì)員發(fā)送資金結(jié)算明細(xì)數(shù)據(jù)
　　E.T+1日，應(yīng)付款會(huì)員應(yīng)于當(dāng)日及時(shí)通知其結(jié)算銀行向證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)結(jié)算賬戶劃款，保證當(dāng)日補(bǔ)足頭寸

　　33.一般來說，交割。交收方式可分為
　　A.當(dāng)日交割。交收
　　B.次日交割。交收
　　C.例行日交割。交收
　　D.特約日交割。交收
　　E.發(fā)行日交割。交收

　　34.我國現(xiàn)行交割。交收方式有
　　A.T+0交割。交收
　　B.T+1交割。交收
　　C.T+2交割。交收
　　D.T+3交割。交收
　　E.T+4交割。交收

　　35.對(duì)交收中的透支行為的處罰辦法有
　　A.在交易日的T+1日上午，資金交收賬戶資金余額不足時(shí)，必須在當(dāng)日下午17時(shí)之前將資金補(bǔ)入資金交收賬戶
　　B.逾期未補(bǔ)足的，按透支金額的0.05%罰款
　　C.T+1日逾期未補(bǔ)足的，按透支金額的0.0366%罰款
　　D.T+2日下午17時(shí)之前，若透支資金仍未補(bǔ)足，按透支金額0.5%罰款
　　E.T+2日下午17時(shí)之前，若透支資金仍未補(bǔ)足，按透支金額1%罰款

　　36.股權(quán)與債權(quán)過戶的種類有
　　A.交易性過戶
　　B.非交易性過戶
　　C.賬戶掛失轉(zhuǎn)戶
　　D.財(cái)產(chǎn)分割過戶
　　E.法院判決過戶

　　37.下列情況允許辦理非交易過戶的有
　　A.符合法律規(guī)定的贈(zèng)與。繼承。財(cái)產(chǎn)分割等引起的記名證券權(quán)益人的變更
　　B.證券賬戶掛失轉(zhuǎn)戶
　　C.因股票賬戶遺失而重新開戶
　　D.證券交易所和中央登記結(jié)算公司允許的其他特殊原因引起的過戶
　　E.股權(quán)從出讓人轉(zhuǎn)移到受讓人

　　38.我國開展證券回購交易的主要場所有
　　A.上海證券交易所
　　B.深圳證券交易所
　　C.柜臺(tái)交易市場
　　D.第三市場
　　E.經(jīng)國務(wù)院和中國人民銀行批準(zhǔn)的全國銀行間同業(yè)市場

　　39.對(duì)證券回購交易的禁止行為的規(guī)定有
　　A.禁止金融機(jī)構(gòu)挪用個(gè)人的債券進(jìn)行回購交易
　　B.禁止金融機(jī)構(gòu)挪用機(jī)構(gòu)委托其保管的債券進(jìn)行回購交易
　　C.禁止金融機(jī)構(gòu)以租券。借券等方式從事證券回購交易
　　D.禁止將回購資金用于固定資產(chǎn)投資
　　E.禁止將回購資金用于股本投資

　　40.關(guān)于證券回購交易報(bào)價(jià)，正確的說法有
　　A.國外通常用到期收益率作為報(bào)價(jià)方式
　　B.我國目前采用的是以年收益作為回購交易的報(bào)價(jià)方式
　　C.我國上海和深圳證券交易所在剛開展證券回購交易時(shí)就以年收益率作為報(bào)價(jià)方式
　　D.上海證券交易所國債回購交易最小報(bào)價(jià)變動(dòng)為0.005或其整數(shù)倍
　　E.深圳證券交易所債券回購交易的最小報(bào)價(jià)變動(dòng)為0.01或其整數(shù)倍

　　41.上海證券交易所目前的國債回購品種有
　　A.3天
　　B.7天
　　C.14天
　　D.28天
　　E.182天

　　42.對(duì)證券回購的交易單位，正確的有
　　A.上海證券交易所規(guī)定交易數(shù)量必須是100手
　　B.1手為1000元面額國債
　　C.1手為100元面額國債
　　D.深圳證券交易所債券回購的交易單位為合計(jì)面額1000元及其整數(shù)倍
　　E.不符合交易數(shù)量要求的申報(bào)為無效申報(bào)

　　43.申請?jiān)O(shè)立證券營業(yè)部的條件有
　　A.符合證券市場的發(fā)展
　　B.證券從業(yè)人員應(yīng)取得"證券業(yè)從業(yè)人員資格證書"
　　C.證券公司撥付所屬分公司和證券營業(yè)部的營運(yùn)資金不得超過公司注冊資本的40%
　　D.證券營業(yè)部的證券營運(yùn)資金不少于人民幣500萬
　　E.有健全的管理制度和內(nèi)部控制制度

　　44.申請?jiān)O(shè)立證券服務(wù)部的條件有
　　A.在證券機(jī)構(gòu)設(shè)立方面沒有歷史遺留問題或歷史遺留問題已得到解決且滿一年
　　B.有健全的風(fēng)險(xiǎn)管理制度
　　C.營業(yè)場所的面積不得小于200平方米
　　D.近一年內(nèi)沒有被處罰的記錄或因涉嫌重大違規(guī)下在受到調(diào)查
　　E.近兩年內(nèi)經(jīng)營持續(xù)盈利

　　45.證券營業(yè)部客戶管理的內(nèi)容有
　　A.客戶開發(fā)
　　B.客戶資料管理
　　C.客戶需求調(diào)查
　　D.客戶個(gè)性化服務(wù)
　　E.客戶一般化服務(wù)