三、判斷題(正確的用A表示.錯(cuò)誤的用B表示)

　　1.投資銀行業(yè)務(wù)的狹義含義只限于某些資本市場活動，著重指一級市場上的承銷、風(fēng)險(xiǎn)投資業(yè)務(wù)和資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。(　　)

　　2.20世紀(jì)末期以來，在投資銀行業(yè)的混業(yè)經(jīng)營時(shí)期，出現(xiàn)了所謂的“脫媒”現(xiàn)象。(　　)

　　3.20世紀(jì)末期以來，投資銀行業(yè)的發(fā)展趨勢主要表現(xiàn)為混業(yè)經(jīng)營。(　　)

　　4.記賬式國債通過商業(yè)銀行和國家郵政局郵政儲匯局的儲蓄網(wǎng)點(diǎn)，面向廣大投資者發(fā)行。(　　)

　　5.證券發(fā)行規(guī)模達(dá)到一定數(shù)量的，可以采用聯(lián)合保薦，由多家保薦機(jī)構(gòu)共同履行保薦職責(zé)，但不能由多家機(jī)構(gòu)擔(dān)任聯(lián)合主承銷商。(　　)

　　6.保薦代表人必須在證券公司的投資銀行業(yè)務(wù)部門工作。(　　)

　　7.目前只有最近3年內(nèi)擔(dān)任過境內(nèi)首次公開發(fā)行股票并上市項(xiàng)目的協(xié)辦人才能注冊為保薦代表人。(　　)

　　8.保薦代表人不按要求參加中國證券業(yè)協(xié)會或者中國證監(jiān)會認(rèn)可的其他機(jī)構(gòu)組織的保薦代表人年度業(yè)務(wù)培訓(xùn)的，將被直接撤銷資格。(　　)

　　9.對保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人的資格申請，中國證監(jiān)會均需要在20個(gè)工作日內(nèi)作出核準(zhǔn)或不予核準(zhǔn)的書面決定。(　　)

　　10.保薦機(jī)構(gòu)的年度執(zhí)業(yè)報(bào)告只需要描述保薦機(jī)構(gòu)的年度執(zhí)業(yè)情況，無須描述保薦代表人的年度執(zhí)業(yè)情況。(　　)

　　11.證券公司在承銷過程中違反相關(guān)規(guī)定撰寫或發(fā)布投資價(jià)值研究報(bào)告，自中國證監(jiān)會確認(rèn)之日起36個(gè)月內(nèi)不得參與證券承銷。(　　)

　　12.中國證監(jiān)會建立保薦信用監(jiān)管系統(tǒng)，對保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人的執(zhí)業(yè)情況、違法違規(guī)行為、其他不良行為以及對其采取的監(jiān)管措施予以記錄，對保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人進(jìn)行持續(xù)動態(tài)的注冊登記管理。(　　)

　　13.中國證監(jiān)會對保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人的執(zhí)業(yè)情況、違法違規(guī)行為、其他不良行為以及對其采取的監(jiān)管措施等記錄，可以不向公眾公布。(　　)

　　14.為上市公司信息披露義務(wù)人披露信息出具專項(xiàng)文件的保薦機(jī)構(gòu)，違反中國證監(jiān)會規(guī)定的，由證券交易所依法采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、記人誠信檔案等監(jiān)管措施;應(yīng)當(dāng)給予行政處罰的，由中國證監(jiān)會給予行政處罰。(　　)

　　15.中國證監(jiān)會可以因保薦代表人、保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人和內(nèi)核負(fù)責(zé)人違反《保薦辦法》，對其采取監(jiān)管措施，但對保薦機(jī)構(gòu)不能采取監(jiān)管措施。(　　)

　　16.若保薦機(jī)構(gòu)因自營業(yè)務(wù)涉嫌違法違規(guī)處于立案調(diào)查期間的，中國證監(jiān)會將暫不受理該保薦機(jī)構(gòu)的推薦。(　　)

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