11.申請人申請記賬式國債承銷團成員資格的，應(yīng)當(dāng)將申請材料報送(　　)。

　　A.財政部

　　B.中國人民銀行

　　C.中國銀監(jiān)會

　　D.中國證監(jiān)會

　　12.證券公司應(yīng)加強投資銀行項目的質(zhì)量控制，客戶回訪應(yīng)主要由(　　)完成。

　　A.風(fēng)險控制部

　　B.資本市場部

　　C.人力資源部

　　D.融資部

　　13.下列關(guān)于證券公司必須持續(xù)符合的風(fēng)險控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)的陳述，錯誤的是(　　)

　　A.凈資本與各項風(fēng)險資本準(zhǔn)備之和的比例不得低于100%

　　B.凈資產(chǎn)與負債的比例不得低于20%

　　C.凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于40%

　　D.流動資產(chǎn)與流動負債的比例不得低于80%

　　14.下列何種發(fā)行審核制度將逐步轉(zhuǎn)向強制性信息披露和合規(guī)性審核?(　　)。

　　A.審核制

　　B.計劃制

　　C.核準(zhǔn)制

　　D.行政審批制

　　15.下列關(guān)于核準(zhǔn)制特點的表述，錯誤的是(　　)。

　　A.證監(jiān)會決定股票的發(fā)行價格

　　B.發(fā)揮股票發(fā)行審核委員會的獨立審核功能

　　C.證監(jiān)會逐步轉(zhuǎn)向合規(guī)性審核

　　D.保薦機構(gòu)培育、選擇和推薦企業(yè)

　　16.首次公開發(fā)行股票公司并在主板上市的，持續(xù)督導(dǎo)的期間為(　　)。

　　A.證券上市當(dāng)年剩余時間及其后3個完整會計年度

　　B.證券上市當(dāng)年剩余時間及其后2個完整會計年度

　　C.證券上市當(dāng)年剩余時間及其后1個完整會計年度

　　D.證券上市當(dāng)年剩余時間及其后4個完整會計年度

　　17.發(fā)行人出現(xiàn)以下情形，中國證監(jiān)會將直接撤銷保薦代表人資格的是(　　)。

　　A.首次發(fā)行證券并上市之日起12個月內(nèi)累計50%以上的資產(chǎn)發(fā)生重組

　　B.首次發(fā)行證券并上市之日起12個月內(nèi)控股股東或?qū)嶋H控制人變更

　　C.證券上市當(dāng)年累計50%以上的募集資金用途與承諾不符

　　D.首次公開發(fā)行證券上市當(dāng)年即虧損

　　18.證監(jiān)會通過計算機系統(tǒng)對證券公司上報的年度報告等資料進行定期和不定期的統(tǒng)計分析，通過分析及時發(fā)現(xiàn)存在的問題稱之為(　　)。

　　A.常規(guī)檢查

　　B.非現(xiàn)場檢查

　　C.例行檢查

　　D.現(xiàn)場檢查

　　19.中國證監(jiān)會各派出機構(gòu)對轄區(qū)內(nèi)證券公司冰凍期業(yè)務(wù)的現(xiàn)場檢查包括(　　)。

　　A.分析董事會報告

　　B.分析證券公司的年度報告

　　C.分析財務(wù)報表附注

　　D.機構(gòu)、制度與人員的檢查

　　20.證券承銷業(yè)務(wù)的(　　)不是中國證監(jiān)會現(xiàn)場檢查的重要內(nèi)容。

　　A.合規(guī)性

　　B.正常性

　　C.安全性

　　D.及時|生

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