三、判斷題

　　1.【答案】B

　　【解析】投資銀行業(yè)的狹義含義只限于某些資本市場活動，著重指一級市場上的承銷業(yè)務(wù)、并購和融資業(yè)務(wù)的財務(wù)顧問。所以此題的說法錯誤。

　　2.【答案】B

　　【解析】20世紀(jì)60年代以來，投資銀行業(yè)在分業(yè)經(jīng)營下發(fā)展，商業(yè)銀行的負(fù)債業(yè)務(wù)萎縮，出現(xiàn)了所謂的“脫媒”現(xiàn)象。此題的說法沒有具體的時間。

　　3.【答案】A

　　【解析】20世紀(jì)末期以來投資銀行業(yè)的混業(yè)經(jīng)營。《金融服務(wù)現(xiàn)代化法案》意味著20世紀(jì)影響全球各國金融業(yè)的分業(yè)經(jīng)營制度框架的終結(jié)，并標(biāo)志著美國乃至全球金融業(yè)真正進(jìn)入了金融自南化和混業(yè)經(jīng)營的新時代。

　　4.【答案】B

　　【解析】憑證式國債通過商業(yè)銀行和郵政儲蓄銀行的網(wǎng)點，面向公眾投資者發(fā)行。

　　5.【答案】B

　　【解析】證券發(fā)行規(guī)模達(dá)到一定數(shù)量的，可以采用聯(lián)合保薦，但參與聯(lián)合保薦的保薦機(jī)構(gòu)不得超過兩家。

　　6.【答案】B

　　【解析】《保薦辦法》第11條規(guī)定，個人申請保薦代表人資格，應(yīng)當(dāng)具備以下條件：①具備3年以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷;②最近3年內(nèi)在符合規(guī)定的境內(nèi)證券發(fā)行項目中擔(dān)任過項目協(xié)辦人;③參加中國證監(jiān)會認(rèn)可的保薦代表人勝任能力考試且成績合格有效;④誠實守信，品行良好，無不良誠信記錄，最近3年未受到中國證監(jiān)會的行政處罰;⑤未負(fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù);⑥中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。此題沒有符合規(guī)定的說法，因此是錯誤的。

　　7.【答案】A

　　【解析】同第6題解析。

　　8.【答案】A

　　【解析】保薦代表人未按要求參加保薦代表人年度業(yè)務(wù)培訓(xùn)的，中國證監(jiān)會撤銷其保薦代表人資格。

　　9.【答案】B

　　【解析】中國證監(jiān)會依法受理、審查申請文件。對保薦機(jī)構(gòu)資格的申請，自受理之日起45個工作日內(nèi)作出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的書面決定;對保薦代表人資格的申請，自受理之日起20個工作日內(nèi)作出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的書面決定。此題不符合規(guī)定，因此是錯誤的。

　　10.【答案】B

　　【解析】保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)于每年4月份向中國證監(jiān)會報送年度執(zhí)業(yè)報告，內(nèi)容之一就是保薦機(jī)構(gòu)、保薦代表人年度執(zhí)業(yè)情況的說明。

　　11.【答案】B

　　【解析】證券公司在承銷過程中違反相關(guān)規(guī)定撰寫或者發(fā)布投資價值研究報告的，中國證監(jiān)會將視情節(jié)輕重自確認(rèn)之日起責(zé)令其暫停3至12個月證券承銷業(yè)務(wù)。此題不符合說法。

　　12.【答案】A

　　【解析】中國證監(jiān)會建立保薦信用監(jiān)管系統(tǒng)，對保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人進(jìn)行持續(xù)動態(tài)的注冊登記管理，記錄其執(zhí)業(yè)情況、違法違規(guī)行為、其他不良行為以及對其采取的監(jiān)管措施等。

　　13.【答案】B

　　【解析】中國證監(jiān)會建立保薦信用監(jiān)管系統(tǒng)，對保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人進(jìn)行持續(xù)動態(tài)的注冊登記管理，記錄其執(zhí)業(yè)情況、違法違規(guī)行為、其他不良行為以及對其采取的監(jiān)管措施等，必要時可以將記錄予以公布。

　　14.【答案】B

　　【解析】保薦機(jī)構(gòu)、保薦代表人、保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人和內(nèi)核負(fù)責(zé)人違反《保薦辦法》，未誠實守信、勤勉盡責(zé)地履行相關(guān)義務(wù)的，中國證監(jiān)會有權(quán)責(zé)令改正，并對其采取監(jiān)管談話、重點關(guān)注、責(zé)令進(jìn)行業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)、出具警示函、責(zé)令公開說明、認(rèn)定為不適當(dāng)人選等監(jiān)管措施;依法應(yīng)給予行政處罰的，依照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行處罰。

　　15.【答案】B

　　【解析】同14題解析。

　　16.【答案】A

　　【解析】保薦機(jī)構(gòu)、保薦代表人因保薦業(yè)務(wù)涉嫌違法違規(guī)處于立案調(diào)查期間的，中國證監(jiān)會暫不受理該保薦機(jī)構(gòu)的推薦。

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