16.首次公開(kāi)發(fā)行股票，應(yīng)當(dāng)通過(guò)向特定機(jī)構(gòu)投資者詢價(jià)的方式確定股票發(fā)行價(jià)格。詢價(jià)包括()。

　　A.初步詢價(jià)

　　B.再次詢價(jià)

　　C.累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)

　　D.逐步投標(biāo)詢價(jià)

　　17.根據(jù)《上市公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員所持本公司股份及其變動(dòng)管理規(guī)則》，上市公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員所持本公司股份在()情形下不得轉(zhuǎn)讓。

　　A.本公司股票上市交易之日起。l年內(nèi)

　　B.本公司股票上市交易之日起2年內(nèi)

　　C.董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員離職后半年內(nèi)

　　D.董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員承諾一定期限內(nèi)不轉(zhuǎn)讓并在該期限內(nèi)的

　　18.首次公開(kāi)發(fā)行股票的基本原則包括()。

　　A.“公開(kāi)、公平、公正”原則

　　B.靈活原則

　　C.高效原則

　　D.經(jīng)濟(jì)原則

　　19.發(fā)行人應(yīng)披露主要產(chǎn)品和服務(wù)的質(zhì)量控制情況，包括()。

　　A.質(zhì)量控制標(biāo)準(zhǔn)

　　B.出現(xiàn)的質(zhì)量糾紛

　　C.質(zhì)量控制負(fù)責(zé)人

　　D.質(zhì)量控制措施

　　20.發(fā)行人對(duì)外擔(dān)保采用()方式的，應(yīng)披露擔(dān)保物的種類、數(shù)量、價(jià)值等相關(guān)情況。

　　A.抵押

　　B.質(zhì)押

　　C.保證

　　D.按揭

　　21.董事會(huì)秘書為上市公司高級(jí)管理人員，對(duì)公司和董事會(huì)負(fù)責(zé)，有權(quán)參加()。

　　A.監(jiān)事會(huì)會(huì)議

　　B.股東大會(huì)

　　C.董事會(huì)會(huì)議

　　D.高級(jí)管理人員相關(guān)會(huì)議

　　22.上市公司申請(qǐng)發(fā)行新股，應(yīng)當(dāng)符合的條件有()。

　　A.最近12個(gè)月內(nèi)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)文件無(wú)虛假記載

　　B.不存在違反證券法律、行政法規(guī)或規(guī)章，受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)的行政處罰，或者受到刑事處罰的行為

　　C.不存在違反工商、稅收、土地、環(huán)保、海關(guān)法律、行政法規(guī)或規(guī)章，受到行政處罰且情節(jié)嚴(yán)重，或者受到刑事處罰的行為

　　D.不存在違反國(guó)家其他法律、行政法規(guī)且情節(jié)嚴(yán)重的行為

　　23.關(guān)于定價(jià)增發(fā)操作流程，假設(shè)T日為網(wǎng)上網(wǎng)下申購(gòu)日，下列說(shuō)法正確的是()。

　　A.T一2日，招股意向書摘要、網(wǎng)上網(wǎng)下發(fā)行公告、網(wǎng)上路演公告見(jiàn)報(bào)

　　B.T+1日，主承銷商聯(lián)系會(huì)計(jì)師事務(wù)所進(jìn)行網(wǎng)下申購(gòu)定金驗(yàn)資

　　C.T+3日，主承銷商刊登網(wǎng)下發(fā)行結(jié)果公告，退還未獲配售的網(wǎng)下申購(gòu)定金

　　D.T+3日，網(wǎng)上申購(gòu)資金解凍，網(wǎng)下發(fā)行申購(gòu)資金驗(yàn)資

　　24.增發(fā)新股過(guò)程中涉及的()等，須在至少一種中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定報(bào)刊上刊登。

　　A.招股意向書摘要

　　B.網(wǎng)上、網(wǎng)下發(fā)行公告

　　C.提示性公告

　　D.上市公告書

　　25.新股發(fā)行中，董事會(huì)應(yīng)當(dāng)就()等事項(xiàng)作出決議，并提請(qǐng)股東大會(huì)批準(zhǔn)。

　　A.新股發(fā)行的方案

　　B.本次募集資金使用的可行性報(bào)告

　　C.前次募集資金使用的報(bào)告

　　D.其他必須明確的事項(xiàng)

　　26.影響可轉(zhuǎn)換公司債券價(jià)值的因素包括()。

　　A.股票波動(dòng)率

　　B.贖回、回售條款

　　C.轉(zhuǎn)股價(jià)格、轉(zhuǎn)股期限

　　D.票面利率

　　27.申請(qǐng)發(fā)行可交換公司債券，應(yīng)當(dāng)符合下列()規(guī)定。

　　A.本次發(fā)行后累計(jì)公司債券余額不超過(guò)最近1期末凈資產(chǎn)額的40%

　　B.公司最近1期末的凈資產(chǎn)額不少于人民幣3億元

　　C.應(yīng)當(dāng)將預(yù)備用于交換的股票設(shè)定為當(dāng)次發(fā)行的公司債券的擔(dān)保物

　　D.當(dāng)次發(fā)行債券的金額不超過(guò)預(yù)備用于交換的股票按募集說(shuō)明書公告目前20個(gè)交易日均價(jià)計(jì)算的市值的50%

　　28.上市公司向證券交易所申請(qǐng)可轉(zhuǎn)換公司債券上市，應(yīng)當(dāng)提交的文件包括()。

　　A.申請(qǐng)上市的董事會(huì)和股東大會(huì)決議

　　B.發(fā)行結(jié)束后經(jīng)具有執(zhí)行證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的驗(yàn)資報(bào)告

　　C.上市報(bào)告書(申請(qǐng)書)

　　D.登記公司對(duì)新增股份和可轉(zhuǎn)換公司債券登記托管的書面確認(rèn)文件

　　29.商業(yè)銀行發(fā)行金融債券應(yīng)具備的條件是()。

　　A.最近3年沒(méi)有重大違法、違規(guī)行為

　　B.最近2年連續(xù)盈利

　　C.核心資本充足率不低于8%

　　D.貸款損失準(zhǔn)備計(jì)提充足

　　30.發(fā)行公司債券應(yīng)當(dāng)符合的條件是()。

　　A.本次發(fā)行后累計(jì)公司債券余額不超過(guò)最近l期末凈資產(chǎn)額的40%

　　B.募集的資金必須符合股東會(huì)或股東大會(huì)核準(zhǔn)的用途，且符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策

　　C.最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度實(shí)現(xiàn)的年均可分配利潤(rùn)不少于公司債券l年的利息

　　D.經(jīng)資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)評(píng)級(jí)，債券信用級(jí)別一般

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