第 1 頁:單項選擇題 |
第 5 頁:多項選擇題 |
第 8 頁:判斷題 |
第 10 頁:單選答案 |
第 11 頁:多選答案 |
第 12 頁:判斷答案 |
16.主板首次公開發(fā)行股票申請未獲核準(zhǔn)的,自中國證監(jiān)會作出不予核準(zhǔn)決定之日起
()個月后,發(fā)行人可再次提出股票發(fā)行申請。
A.1
B.3
C.6
D.12
17.發(fā)行人在主板上市公司首次公開發(fā)行股票,發(fā)行前股本總額不少于人民幣()萬元。
A.500
B.1000
C.3000
D.5000
18.發(fā)行人在持續(xù)督導(dǎo)期間實際盈利低于盈利預(yù)測達()以上,中國證監(jiān)會可根據(jù)情節(jié)
輕重,自確認(rèn)之日起3個月到12個月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人具體負(fù)責(zé)的推薦;情節(jié)
特別嚴(yán)重的,撤銷相關(guān)人員的保薦代表人資格。
A.10%
B.20%
C.30%
D.50%
19.《證券法》、《首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法》對保薦機構(gòu)有一些規(guī)定,其中,在發(fā)行
完成后的()內(nèi),保薦機構(gòu)應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會報送承銷總結(jié)報告。
A.5個工作日
B.10個工作日
C.15個工作日
D.30個工作日
20.保薦協(xié)議簽訂后,保薦機構(gòu)應(yīng)在()個工作日內(nèi)報發(fā)行人所在地的中國證監(jiān)會派出
機構(gòu)備案。
A.5
B.10
C.15
D.20
21.發(fā)行人臨時報告披露的信息涉及募集資金、關(guān)聯(lián)交易、委托理財、為他人提供擔(dān)保等重
大事項的,保薦機構(gòu)應(yīng)當(dāng)自臨時報告披露之日起()內(nèi)進行分析并在中國證監(jiān)會指
定網(wǎng)站發(fā)表獨立意見。
A.5個工作日
B.7個工作日
C.l0個工作日
D.15個工作日
22.詢價對象應(yīng)當(dāng)在年度結(jié)束后()內(nèi)對上年度參與詢價的情況進行總結(jié),并就其是否
持續(xù)符合規(guī)定的條件以及是否遵守《證券發(fā)行與承銷管理辦法》對詢價對象的監(jiān)管要求
進行說明。
A.1個月
B.2個月
C.3個月
D.6個月
23.股票上網(wǎng)競價發(fā)行,當(dāng)有效申購量等于或小于發(fā)行量時,()。
A.應(yīng)重新申購
B.發(fā)行底價就是最終的發(fā)行價格
C.主承銷商可以采用比例配售方式確定每個有效申購實際應(yīng)配售的新股數(shù)量
D.主承銷商可以采用抽簽的方式確定每個有效申購實際應(yīng)配售的新股數(shù)量
24.深圳證券交易所資金申購上網(wǎng)實施辦法與上海證券交易所略有不同,在申購單位上,
深交所規(guī)定申購單位為()股,每一證券賬戶申購數(shù)量不少于()股。
A.100,100
B.100,500
C.500,500
D.500,1000
25.詢價對象應(yīng)當(dāng)符合的條件之一是,按照《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定被中國證券業(yè)
協(xié)會從詢價對象名單中去除的,自去除之日起已滿()個月。
A.6
B.10
C.12
D.24
26.戰(zhàn)略投資者不得參與首次公開發(fā)行股票的初步詢價和累計投標(biāo)詢價,并應(yīng)當(dāng)承諾獲得
本次配售的股票持有期限不少于()個月,持有期自本次公開發(fā)行的股票上市之日
起計算。
A.6
B.12
C.18
D.24
27.董事會秘書空缺(),董事長應(yīng)當(dāng)代行董事會秘書職責(zé),直至公司正式聘任董事會
秘書。
A.超過1個月之后
B.超過3個月之后
C.超過6個月之后
D.超過1年之后
28.發(fā)行人董事、監(jiān)事、高級管理人員在()內(nèi)曾發(fā)生變動的,應(yīng)披露變動情況和原因。
A-近1年
B.近2年
C.近3年
D.近5年
29.若曾存在工會持股、職工持股會持股、信托持股、委托持股或股東數(shù)量超過()的
情況,發(fā)行人應(yīng)詳細披露有關(guān)股份的形成原因及演變情況。
A.500人
B.100人
C.200人
D.300人
30.發(fā)行人應(yīng)披露的股本情況主要包括前()名股東和前()名自然人股東及其在發(fā)
行人處擔(dān)任的職務(wù)。
A.5,5
B.5,10
C.10,5
D.10,10
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