二、多項選擇題

　　1.ABD

　　【解析】本題考查投資銀行業(yè)務(wù)的狹義含義。

　　2.ABCD

　　【解析】本題考查個人申請保薦代表人資格應(yīng)當(dāng)具備的條件。

　　3.ABC

　　【解析】本題考查股票承銷業(yè)務(wù)中的不當(dāng)行為及相應(yīng)處罰。證券公司有下列行為之一的，

　　除承擔(dān)《證券法》規(guī)定的法律責(zé)任外，自中國證監(jiān)會確認(rèn)之日起36個月內(nèi)不得參與證券承

　　銷：承銷未經(jīng)核準(zhǔn)的證券;在承銷過程中，進(jìn)行虛假或誤導(dǎo)投資者的廣告或者其他宣傳

　　推介活動，以不正當(dāng)手段誘使他人申購股票;在承銷過程中披露的信息有虛假記載、誤

　　導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。

　　4.BCD

　　【解析】下列事項須由股東大會以特別決議通過：(1)公司章程的修改;(2)公司增加或者

　　減少注冊資本;(3)公司的合并、分立和解散;(4)變更公司形式;(5)公司章程規(guī)定和股

　　東大會以特別決議認(rèn)定會對公司產(chǎn)生重大影響的、需要以特別決議通過的其他事項。

　　5.ACD

　　【解析】本題考查股份有限公司的解散和清算。

　　6.AD

　　【解析】重大關(guān)聯(lián)交易指上市公司擬與關(guān)聯(lián)人達(dá)成的總額高于300萬元或高于上市公司最

　　近經(jīng)審計凈資產(chǎn)值的5%的關(guān)聯(lián)交易。

　　7.ABC

　　【解析】本題考查股份有限公司的股東和股東大會一股東大會的運作和議事規(guī)則。選項D

　　應(yīng)該是無記名股票持有人出席股東大會的，應(yīng)當(dāng)于會議召開5日前至股東大會閉會時止，

　　將股票交存于公司。

　　8.ABD

　　【解析】本題考查股份有限公司申請股票上市的要求。

　　9.ABCD

　　【解析】我國企業(yè)改革的目的在于實現(xiàn)企業(yè)投資主體的多元化，明晰產(chǎn)權(quán)關(guān)系，建立起以

　　股東大會、董事會、監(jiān)事會、分權(quán)與制衡為特征的公司法人治理結(jié)構(gòu)。

　　10.ABD

　　【解析】本題考查無形資產(chǎn)重估價值的相關(guān)內(nèi)容。

　　11.ABCD

　　【解析】發(fā)起人以非貨幣性資產(chǎn)出資，應(yīng)將開展業(yè)務(wù)所必需的固定資產(chǎn)、在建工程、無

　　形資產(chǎn)及其他資產(chǎn)完整投入擬發(fā)行上市公司。

　　12.BCD

　　【解析】選項A應(yīng)該是企業(yè)的增長率為零，所有現(xiàn)金流量都是固定年金。本題考查MM

　　理論的假設(shè)條件。

　　13.ABCD

　　【解析】本題考查可轉(zhuǎn)換證券籌資的特點。

　　14.ABCD

　　【解析】本題考查保薦機(jī)構(gòu)為配合中國證監(jiān)會審核而承擔(dān)的相關(guān)工作。

　　15.ACD

　　【解析】選項B應(yīng)該是最近36個月內(nèi)。本題考查首次公開發(fā)行股票，發(fā)行人不得有的相

　　關(guān)情形。

　　16.AC

　　【解析】詢價分為初步詢價和累計投標(biāo)詢價兩個階段。

　　17.ACD

　　【解析】本題考查股票鎖定的一般規(guī)定。選項8應(yīng)該是本公司股票上市交易之日起1

　　年內(nèi)。

　　18.ACD

　　【解析】本題考查首次公開發(fā)行股票的基本原則。具體包括“公開、公正”原則;高效原

　　則;經(jīng)濟(jì)原則。

　　19.ABD

　　【解析】發(fā)行人應(yīng)披露主要產(chǎn)品和服務(wù)的質(zhì)量控制情況，包括質(zhì)量控制標(biāo)準(zhǔn)、質(zhì)量控制

　　措施、出現(xiàn)的質(zhì)量糾紛。

　　20.AB

　　【解析】本題考查發(fā)行人應(yīng)披露的對外擔(dān)保有關(guān)情況。

　　21.ABCD

　　【解析】本題考查信息披露管理的相關(guān)規(guī)定。

　　22.BCD

　　【解析】本題考查上市公司申請發(fā)行新股應(yīng)當(dāng)符合的條件。選項A應(yīng)該是上市公司最近

　　36個月內(nèi)財務(wù)會計文件無虛假記載，而不是最近l2個月。

　　23.ABC

　　【解析】選項D應(yīng)該是T+4日。

　　24.ABCD

　　【解析】本題考查通過中國證監(jiān)會指定報刊的信息披露。

　　25.ABCD

　　【解析】本題考查新股發(fā)行申購程序中，需要董事會作出決議的事項。

　　26.ABCD

　　【解析】本題考查影響可轉(zhuǎn)換公司債券價值的因素。

　　27.ABC

　　【解析】選項D應(yīng)該是前20個交易日均價計算的市值的70%。本題考查申請發(fā)行可交換

　　公司債券，應(yīng)當(dāng)符合的條件。

　　28.ABCD

　　【解析】本題考查上市公司向證券交易所申請可轉(zhuǎn)換公司債券上市，應(yīng)當(dāng)提交的文件。29.AD

　　【解析】選項B應(yīng)該是最近3年連續(xù)盈利;選項C應(yīng)該是核心資本充足率不低于4%。本

　　題考查商業(yè)銀行發(fā)行金融債券應(yīng)具備的條件。

　　30.ABC

　　【解析】選項D應(yīng)該是信用級別良好。本題考查發(fā)行公司債券應(yīng)當(dāng)符合的條件。

　　31.ABD

　　【解析】選項C應(yīng)該是企業(yè)經(jīng)濟(jì)效益良好，發(fā)行企業(yè)債券前連續(xù)3年盈利。本題考查企

　　業(yè)發(fā)行企業(yè)債券必須符合的條件。

　　32.ABD

　　【解析】選項C應(yīng)該是公司在最近3年內(nèi)連續(xù)盈利;原有企業(yè)改組或者國有企業(yè)作為主

　　要發(fā)起人設(shè)立的公司，可連續(xù)計算。本題考查已設(shè)立的股份有限公司增加資本，申請發(fā)

　　行境內(nèi)上市外資股時應(yīng)當(dāng)符合的條件。

　　33.ABC

　　【解析】本題考查國際推介活動中應(yīng)當(dāng)注意的內(nèi)容。選項D應(yīng)該是推銷時間應(yīng)盡量縮短

　　和集中。

　　34.ABCD

　　【解析】本題考查內(nèi)地企業(yè)在香港創(chuàng)業(yè)板發(fā)行與上市，公眾持股市值與持股量方面要求。

　　35.ABD

　　【解析】選項c應(yīng)該是投資者為上市公司持股50%以上的控股股東。

　　36.ABC

　　【解析】本題考查常見的反收購條款。

　　37.ABD

　　【解析】選項C應(yīng)該是外國投資者出資比例低于企業(yè)注冊資本25%，投資者以現(xiàn)金出資

　　的，應(yīng)自外商投資企業(yè)營業(yè)執(zhí)照頒發(fā)之日起3個月內(nèi)繳清。

　　38.BC

　　【解析】本題考查財務(wù)顧問業(yè)務(wù)的監(jiān)管主體。中國證監(jiān)會和中國證券業(yè)協(xié)會是財務(wù)顧問

　　業(yè)務(wù)的監(jiān)管主體。

　　39.ABC

　　【解析】選項D應(yīng)該是最近36個月內(nèi)因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被調(diào)查。

　　40.ABCD

　　【解析】本題考查財務(wù)顧問為收購公司提供的服務(wù)。

　　編輯推薦：

　　小編熱薦：2013年9月證券從業(yè)資格考試備考專題

　　2013年9月證券從業(yè)資格考試報考指南全面解析

　　2013年9月證券從業(yè)資格考試報名入口 點擊進(jìn)入