31.發(fā)行人()，應(yīng)說明其與公司未來發(fā)展戰(zhàn)略的關(guān)系。

　　A.重大會計政策或會計估計將要進行變更的

　　B.存在重大擔(dān)保、訴訟、其他或有事項的

　　C.未來資本性支出計劃跨行業(yè)投資的

　　D.存在重大期后事項的

　　32.上市公司申請發(fā)行新股，要求現(xiàn)任董事、監(jiān)事和高級管理人員具備任職資格，能夠忠實

　　和勤勉地履行職務(wù)，最近()內(nèi)未受到過中國證監(jiān)會的行政處罰、最近()內(nèi)未受

　　到過證券交易所的公開譴責(zé)。

　　A.12個月，16個月

　　B.36個月，36個月

　　C.12個月，12個月

　　D.36個月，12個月

　　33.上市公司及其控股股東或?qū)嶋H控制人最近()內(nèi)存在未履行向投資者作出的公開承諾的行為，不得公開發(fā)行證券。

　　A.6個月

　　B.12個月

　　C.2年

　　D.3年

　　34.主板上市公司發(fā)行新股的，持續(xù)督導(dǎo)的期間為()。

　　A.證券上市當(dāng)年剩余時間

　　B.證券上市后l個完整會計年度

　　C.證券上市當(dāng)年剩余時間及其后l個完整會計年度

　　D.證券上市當(dāng)年剩余時間及其后2個完整會計年度

　　35.上市公司增發(fā)股票的信息披露中，假設(shè)T日為網(wǎng)上申購日，()日，發(fā)布網(wǎng)下累計

　　投標(biāo)詢價結(jié)果公告。

　　A.T一3

　　B.T一2

　　C.T一1

　　D.T+3

　　36.保薦機構(gòu)應(yīng)當(dāng)自持續(xù)督導(dǎo)工作結(jié)束后()個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會和證券交易所報

　　送“保薦總結(jié)報告書”。

　　A.5

　　B.7

　　C.30

　　D.10

　　37.公開增發(fā)的特別規(guī)定除金融類企業(yè)外，最近()不存在持有金額較大的交易性金融

　　資產(chǎn)和可供出售的金融資產(chǎn)、借予他人款項、委托理財?shù)蓉攧?wù)性投資的情形。

　　A.1期末

　　B.2期末

　　C.3期末

　　D.4期末

　　38.公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的上市公司，其最近3個會計年度加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率平均

　　不低于()。

　　A.3%

　　B.5%

　　C.6%

　　D.7%

　　39.根據(jù)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》，上市公司發(fā)行的可轉(zhuǎn)換公司債券在發(fā)行結(jié)束()

　　后，方可轉(zhuǎn)換為公司股票。

　　A.1個月

　　B.2個月

　　C.6個月

　　D.1年

　　40.認(rèn)股權(quán)證的存續(xù)期間()。

　　A.超過公司債券的期限，自發(fā)行結(jié)束之日起不少于l年

　　B.超過公司債券的期限，自發(fā)行結(jié)束之日起不少于6個月

　　C.不超過公司債券的期限，自發(fā)行結(jié)束之日起不少于6個月

　　D.不超過公司債券的期限，自發(fā)行結(jié)束之日起不少于3個月

　　41.公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券設(shè)定抵押或質(zhì)押的，抵押或質(zhì)押財產(chǎn)的估值應(yīng)()。

　　A.不高于最近l期末經(jīng)審計的凈資產(chǎn)

　　B.不高于擔(dān)保金額

　　C.不低于最近l期末經(jīng)審計的凈資產(chǎn)

　　D.不低予擔(dān)保金額

　　42.回售條款相當(dāng)于債券持有人()。

　　A.無條件出售給發(fā)行人的1張美式賣權(quán)

　　B.無條件向發(fā)行人購買的1張美式買權(quán)

　　C.無條件出售給發(fā)行人的1張美式買權(quán)

　　D.同時持有發(fā)行人出售的l張美式賣權(quán)

　　43.可轉(zhuǎn)換公司債券獲準(zhǔn)上市后，上市公司應(yīng)當(dāng)在可轉(zhuǎn)換公司債券上市前()個交易日

　　內(nèi)，在指定媒體上披露上市公告書。

　　A.5

　　B.7

　　C.10

　　D.20

　　44.()是指債券持有人可按事先約定的條件和價格，將所持債券賣給發(fā)行人。

　　A.可轉(zhuǎn)換公司債券的贖回

　　B.可轉(zhuǎn)換公司債券的回售

　　C.可轉(zhuǎn)換公司債券的股份轉(zhuǎn)換

　　D.可轉(zhuǎn)換公司債券的債券償還

　　45.下列關(guān)于可轉(zhuǎn)換公司債券期限的說法中，正確的是()。

　　A.最短期限為1年，最長期限為6年

　　B.最短期限為2年，最長期限為6年

　　C.最短期限為2年，最長期限為5年

　　D.最短期限為3年，最長期限為5年

　　編輯推薦：

　　小編熱薦：2013年9月證券從業(yè)資格考試備考專題

　　2013年9月證券從業(yè)資格考試報考指南全面解析

　　2013年9月證券從業(yè)資格考試報名入口 點擊進入