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2013證券從業(yè)《發(fā)行與承銷》沖刺試題及答案2

第 1 頁:單項選擇題
第 5 頁:多項選擇題
第 8 頁:判斷題
第 10 頁:單選答案
第 11 頁:多選答案
第 12 頁:判斷答案

  三、判斷題

  1.B

  【解析】本題考查國債承銷業(yè)務(wù)的資格條件和資格申請。申請人申請記賬式國債承銷團成

  員資格的,應(yīng)當(dāng)將申請材料提交財政部。

  2.B

  【解析】本題考查國債承銷業(yè)務(wù)的資格條件和資格申請。申請憑證式國債承銷團成員資格

  的申請人除基本條件外,還須具備下列條件:(1)注冊資本不低于人民幣3億元或者總資

  產(chǎn)在人民幣100億元以上的存款類金融機構(gòu);(2)營業(yè)網(wǎng)點在40個以上。

  3.B

  【解析】本題考查債券管理制度的發(fā)展歷史.企業(yè)發(fā)行中期票據(jù)應(yīng)制定發(fā)行計劃,在計劃

  內(nèi)可靈活設(shè)計各期票據(jù)的利率形式、期限結(jié)構(gòu)等要素。

  4.B

  【解析】本題考查債券管理制度的發(fā)展歷史。證券公司債券不包括可轉(zhuǎn)換債券和次級債券。

  5.B

  【解析】本題考查我國投資銀行業(yè)務(wù)的發(fā)展歷史一發(fā)行監(jiān)管制度的演變。l998年之前,我國股票發(fā)行監(jiān)管制度采取發(fā)行規(guī)模和發(fā)行企業(yè)數(shù)量雙重控制的辦法。

  6.B

  【解析】我國目前遵循的是法定資本制的原則,不僅要求公司在章程中規(guī)定資本總額,而

  且要求在設(shè)立登記前認購或募足完畢。

  7.A

  【解析】根據(jù)《公司法》規(guī)定,設(shè)立股份有限公司,應(yīng)當(dāng)有2人以上200人以下為發(fā)起人,

  其中,必須有半數(shù)以上的發(fā)起人在中國境內(nèi)有住所。

  8.B

  【解析】董事會每年度至少召開兩次會議,每次會議應(yīng)當(dāng)于會議召開l0日前通知全體董

  事和監(jiān)事。代表1/l0以上表決權(quán)的股東、1/3以上董事或者監(jiān)事會,可以提議召開董事

  會臨時會議。

  9.A

  【解析】本題考查股份有限公司的合并和分立。

  10.B

  【解析】上市公司董事或者其他高級管理人員可以兼任公司董事會秘書。

  11.B

  【解析】題干內(nèi)容屬于要進行評估的內(nèi)容之一。

  12.B

  【解析】具有法人資格的國有企業(yè)、事業(yè)及其他單位以其依法占用的法人資產(chǎn)向獨立于

  自己的股份公司出資形成或依法定程序取得的股份,應(yīng)該是構(gòu)成國家法人股,并非是國

  家股。注意區(qū)分兩個的概念。

  13.A

  【解析】本題考查土地使用權(quán)的處置。

  14.A

  【解析】本題考查法人財產(chǎn)權(quán)的相關(guān)內(nèi)容。

  15.B

  【解析】題干中的實質(zhì)性復(fù)核應(yīng)該是原則性復(fù)核。

  16.B

  【解析】應(yīng)該是內(nèi)部收益率高于邊際資本成本的投資項目應(yīng)接受,反之則拒絕;兩者相

  等時則是最優(yōu)的資本預(yù)算。

  17.A

  【解析】本題考查股權(quán)融資的特點。

  18.B

  【解析】對于債務(wù)融資而言,外部融資會引起上市公司無法支付到期債務(wù)的財務(wù)風(fēng)險;

  對于股權(quán)融資而言,證券市場上的股價下跌會引發(fā)“惡意收購”的風(fēng)險。

  19.A

  【解析】本題考查凈收入理論的相關(guān)內(nèi)容。

  20.A

  【解析】本題考查公司融資成本的相關(guān)知識。

  21.B

  【解析】保薦機構(gòu)對證券服務(wù)機構(gòu)及其簽字人員出具的專業(yè)意見存有疑義的,應(yīng)該是主

  動與證券服務(wù)機構(gòu)進行協(xié)商,而不是發(fā)行人。

  22.B

  【解析】應(yīng)該是審計報告具有法定的證明效力。

  23.B

  【解析】每次參加發(fā)審委會議的發(fā)審委委員為7名。表決投票時同意票數(shù)達到5票為通

  過。而不是同意票數(shù)達4票為通過。

  24.A

  【解析】本題考查關(guān)于保薦協(xié)議的相關(guān)規(guī)定。

  25.B

  【解析】在主板上市公司首次公開發(fā)行股票,發(fā)行人應(yīng)該最近3個會計年度凈利潤均為

  正數(shù)且累計超過人民幣3000萬元,凈利潤以扣除非經(jīng)常性損益前后較低者為計算依據(jù)。

  而不是1000萬元。

  26.A

  【解析】本題考查首次公開發(fā)行股票詢價與定價的相關(guān)規(guī)定。

  27.A

  【解析】本題考查首次公開發(fā)行股票詢價與定價的相關(guān)規(guī)定。

  28.B

  【解析】保薦機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在簽訂保薦協(xié)議時指定2名保薦代表人具體負責(zé)保薦工作,作為

  保薦機構(gòu)與證券交易所之間的指定聯(lián)絡(luò)人。而不是指定l名。

  29.A

  【解析】本題考查承銷的相關(guān)規(guī)定。

  30.B

  【解析】創(chuàng)業(yè)板首次公開發(fā)行股票的持續(xù)督導(dǎo)的期間為股票上市當(dāng)年剩余時間及其后3

  個完整會計年度。

  31.B

  【解析】發(fā)行人應(yīng)披露持有5%以上股份的主要股東以及作為股東的董事、監(jiān)事、高級管

  理人員作出的重要承諾及其履行情況。

  32.A

  【解析】招股說明書應(yīng)披露發(fā)行人及與本次發(fā)行有關(guān)的中介機構(gòu)及其負責(zé)人、高級管理

  人員及經(jīng)辦人員之間存在的直接或間接的股權(quán)關(guān)系或其他權(quán)益關(guān)系。

  33.B

  【解析】受同一實際控制人控制的供應(yīng)商,應(yīng)合并計算采購額。

  34.B

  【解析】總資產(chǎn)規(guī)模應(yīng)該是l0億元以上的發(fā)行人,可視實際情況決定應(yīng)披露的交易金

  額,但應(yīng)在申報時說明。

  35.A

  【解析】本題考查關(guān)聯(lián)交易的分類。

  36.A

  【解析】本題考查非公開發(fā)行股票的發(fā)行對象。

  37.B

  【解析】股東大會就發(fā)行證券事項作出決議,應(yīng)該是經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的2/3

  以上通過。

  38.A

  【解析】招股意向書是缺少發(fā)行價格和數(shù)量的招股說明書。

  39.A

  【解析】在網(wǎng)下網(wǎng)上同時定價發(fā)行方式下,對于網(wǎng)上發(fā)行部分,既可以按統(tǒng)一配售比例

  對所有公眾投資者進行配售,也可以按一定的中簽率以搖號抽簽方式確定獲配對象。

  40.B

  【解析】上市公司募集資金應(yīng)該是存放于公司董事會決定的專項賬戶。

  41.A

  【解析】公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券,應(yīng)當(dāng)提供擔(dān)保,但最近l期末經(jīng)審計的凈資產(chǎn)不低

  于人民幣l5億元的公司除外。

  42.B

  【解析】上市公司應(yīng)當(dāng)在可轉(zhuǎn)換公司債券期滿后5個工作日內(nèi),辦理完全償還債券余額

  本息的事項。而不是10個工作日。

  43.A

  【解析】公司最近兩年連續(xù)虧損,證券交易所應(yīng)暫停其可轉(zhuǎn)換公司債券上市。

  44.A

  【解析】轉(zhuǎn)換價值是可轉(zhuǎn)換公司債券實際轉(zhuǎn)換時按轉(zhuǎn)換成普通股的市場價格計算的理論

  價值。

  45.B

  【解析】可交換公司債券應(yīng)該是自發(fā)行結(jié)束之日起l2個月后,方可交換為預(yù)備交換的股

  票,債券持有人對交換股票或者不交換股票有選擇權(quán)。而不是6個月后。

  46.B

  【解析】資產(chǎn)支持證券不代表發(fā)起機構(gòu)的負債,資產(chǎn)支持證券投資機構(gòu)的追索權(quán)僅限于

  信托財產(chǎn)。

  47.B

  【解析】定向發(fā)行的金融債券只能在認購人之間進行轉(zhuǎn)讓。

  48.A

  【解析】對公司債券沒有強制性擔(dān)保要求。

  49.A

  【解析】發(fā)行人發(fā)行人民幣債券所籌集的資金應(yīng)用于中國境內(nèi)項目,不得換成外匯轉(zhuǎn)移

  至境外。

  50.B

  【解析】商業(yè)銀行為信貸資產(chǎn)證券化交易提供信用增級,應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定計提資本。

  51.A

  【解析】本題考查境外上市外資股的超額配售選擇權(quán)的相關(guān)知識。

  52.B

  【解析】B股公司增資發(fā)行B股,比照8股首次發(fā)行審批階段的程序辦理,需要經(jīng)過中

  國證監(jiān)會批準(zhǔn)發(fā)行。

  53.B

  【解析】外資股發(fā)行的招股說明書可以采取嚴格的招股章程形式,也可以采取信息備忘

  錄的形式。

  54.A

  【解析】本題考查H股發(fā)行與上市條件中的持續(xù)上市責(zé)任。

  55.A

  【解析】本題考查H股發(fā)行與上市條件中的公司治理要求。

  56.A

  【解析】本題考查協(xié)議收購的概念。

  57.B

  【解析】收購一般是指一個公司通過產(chǎn)權(quán)交易取得其他公司一定程度的控制權(quán),以實現(xiàn)

  一定經(jīng)濟目標(biāo)的經(jīng)濟行為。

  58.B

  【解析】上市公司及交易對方與證券服務(wù)機構(gòu)簽訂聘用合同后,非因正當(dāng)事由不得更換

  證券服務(wù)機構(gòu)。確有正當(dāng)事由需要更換證券服務(wù)機構(gòu)的,應(yīng)當(dāng)在申請材料中披露更換的

  具體原因以及證券服務(wù)機構(gòu)的陳述意見。

  59.A

  【解析】收購公司一般應(yīng)首先選用內(nèi)部自有資金,因為內(nèi)部自有資金籌資阻力小,保密

  性好,風(fēng)險小,不必支付發(fā)行成本。

  60.A

  【解析】本題考查上市公司重組程序中關(guān)于董事會決議的相關(guān)知識。

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