2009年證券從業(yè)考試《發(fā)行與承銷》練習題(2)

　　51、公司發(fā)行境內(nèi)上市外資股，應(yīng)選聘的中介機構(gòu)有()。

　　A承銷商

　　B法律顧問

　　C審計機構(gòu)

　　D評估機構(gòu)

　　52、國有企業(yè)、集體企業(yè)及其他所有制形式的企業(yè)經(jīng)重組改制為股份有限公司后，可向中國證監(jiān)會提出境外上市申請，申請條件有()。

　　A籌資用途符合國家產(chǎn)業(yè)政策、利用外資政策及國家有關(guān)固定資產(chǎn)投資立項的規(guī)定

　　B凈資產(chǎn)不少于3億元人民幣

　　C過去1年稅后利潤不少于5000萬元人民幣

　　D按合理預(yù)期市盈率計算，籌資額不少于3000萬美元

　　53、內(nèi)地企業(yè)在香港創(chuàng)業(yè)板發(fā)行與上市，公眾持股市值與持股量方面要求()。

　　A如新申請人具備24個月活躍業(yè)務(wù)記錄，由公眾人士持有的股份市值不得少于1000萬港元

　　B如新申請人具備12個月活躍業(yè)務(wù)記錄，由公眾人士持有的股份市值不得少于1億港元

　　C若新申請人上市時市值不超過40億港元，則無論何時，公眾人士持有的股份須占發(fā)行人已發(fā)行股本總額至少25%

　　D若新申請人上市時市值超過40億港元，則公眾人士持股量須為下述兩個百分比中較高者：由公眾持有的證券達到市值10億港元所需的百分比或發(fā)行人已發(fā)行股本的20%

　　54、內(nèi)地企業(yè)在香港創(chuàng)業(yè)板發(fā)行與上市，股東人數(shù)方面要求()。

　　A如發(fā)行人具備24個月活躍業(yè)務(wù)記錄，至少有300名股東

　　B如發(fā)行人具備24個月活躍業(yè)務(wù)記錄，至少有100名股東

　　C如發(fā)行人具備12個月活躍業(yè)務(wù)記錄，至少有100名股東

　　D如發(fā)行人具備12個月活躍業(yè)務(wù)記錄，至少有300名股東

　　55、H股的發(fā)行方式是()。

　　A國內(nèi)配售

　　B國際配售

　　C公開發(fā)行

　　D上網(wǎng)競價

　　56、收購的支付方式包括()。

　　A用現(xiàn)金購買資產(chǎn)

　　B用股票交換股票

　　C用現(xiàn)金購買股票

　　D用股票購買資產(chǎn)

　　57、外國投資者并購境內(nèi)企業(yè)有下列()情形之一的，投資者應(yīng)就所涉情形向商務(wù)部和國家工商行政管理總局報告。

　　A并購一方當事人當年在中國市場營業(yè)額超過15億元人民幣

　　B 1年內(nèi)并購國內(nèi)關(guān)聯(lián)行業(yè)的企業(yè)累計超過10個

　　C并購一方當事人在中國的市場占有率已經(jīng)達到20%

　　D并購導(dǎo)致并購一方當事人在中國的市場占有率達到25%

　　58、外國投資者對上市公司進行戰(zhàn)略投資應(yīng)符合()要求。

　　A以協(xié)議轉(zhuǎn)讓、上市公司定向發(fā)行新股方式以及國家法律法規(guī)規(guī)定的其他方式取得上市公司A股股份

　　B投資可分期進行，首次投資完成后取得的股份比例不低于該公司已發(fā)行股份的20%，但特殊行業(yè)有特別規(guī)定或經(jīng)相關(guān)主管部門批準的除外

　　C 取得的上市公司A股股份2年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓

　　D屬法律法規(guī)禁止外商投資的領(lǐng)域，投資者不得對上述領(lǐng)域的上市公司進行投資

　　59、毒丸策略包括()。

　　A股票毒丸計劃

　　B人員毒丸計劃

　　C資產(chǎn)毒丸計劃

　　D負債毒丸計劃

　　60、向外商轉(zhuǎn)讓上市公司國有股和法人股須在如下()范圍進行。

　　A應(yīng)當符合《外商投資產(chǎn)業(yè)指導(dǎo)目錄》的要求

　　B凡禁止外商投資的產(chǎn)業(yè)，上市公司的國有股和法人股不得向外商轉(zhuǎn)讓

　　C必須由中方控股或相對控股的，轉(zhuǎn)讓后應(yīng)保持中方控股或相對控股地位

　　D國有股和法人股總市值不能超過公司凈資產(chǎn)的20%