》》2010年證券從業(yè)資格考試報名、備考全程指南

　　第一章　總 則

　　第一條　根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》(以下簡稱《辦法》)的規(guī)定，制定本細則。

　　第二條　本細則所稱機構是指《辦法》第三條規(guī)定的從事證券業(yè)務的機構;專業(yè)人員和證券業(yè)務是指《辦法》第四條規(guī)定的人員和業(yè)務。

　　第三條　中國證券業(yè)協(xié)會(以下簡稱協(xié)會)依據(jù)本細則規(guī)定，負責證券業(yè)從業(yè)資格取得及執(zhí)業(yè)證書管理工作。

　　第二章　從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)證書

　　第四條　機構中從事證券業(yè)務的專業(yè)人員應當依據(jù)本細則規(guī)定，取得從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)證書。

　　第五條　符合《辦法》第七條規(guī)定的人員，通過協(xié)會統(tǒng)一組織的基礎科目和一門專業(yè)科目資格考試的，取得從業(yè)資格。

　　中國證監(jiān)會另有規(guī)定的人員，按照中國證監(jiān)會的有關規(guī)定取得從業(yè)資格。

　　第六條　取得從業(yè)資格的人員符合《辦法》第十條規(guī)定條件的，可通過所在機構向協(xié)會申請執(zhí)業(yè)證書。

　　申請從事證券投資咨詢業(yè)務的，應當同時符合《證券法》第一百五十八條及《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》第十三條規(guī)定的條件。

　　申請從事證券資信評估業(yè)務的，應當同時符合《證券法》第一百五十八條及中國證監(jiān)會有關規(guī)定的條件。

　　第七條　執(zhí)業(yè)證書的申請通過協(xié)會執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)進行。

　　第八條　申請人應當向所在機構提交下列申請材料：

　　(一)執(zhí)業(yè)證書申請表;

　　(二)身份證復印件;

　　(三)學歷證明復印件;

　　(四)協(xié)會規(guī)定的其他材料。

　　第九條　執(zhí)業(yè)證書的申請程序是：

　　(一)申請人登錄協(xié)會執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)，填寫執(zhí)業(yè)證書申請表，連同打印的書面申請表及第八條規(guī)定的其他申請材料提交所在機構;

　　(二)機構資格管理員對執(zhí)業(yè)證書申請表進行初審并確認，書面申請表由機構保管備查，電子申請表提交協(xié)會;

　　(三)協(xié)會對機構提交的執(zhí)業(yè)證書申請表進行審核，必要時可要求機構提交書面申請表及有關證明材料，協(xié)會在收到完整申請材料后三十日內審核完畢。

　　第十條　對于符合條件的申請人，協(xié)會通過執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)向中國證監(jiān)會有關部門備案后，頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書，并在協(xié)會的互聯(lián)網(wǎng)站公告。執(zhí)業(yè)證書由所在機構向協(xié)會統(tǒng)一領取。

　　對不予頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書的人員，協(xié)會以書面方式通知所在機構并說明原因。