第四章　年　檢

　　第二十一條　協(xié)會對執(zhí)業(yè)人員自取得執(zhí)業(yè)證書之日起每兩年檢查一次。

　　第二十二條　年檢的程序是：

　　(一)申請人登錄協(xié)會執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)，填寫年檢申請表，連同打印的書面申請表及執(zhí)業(yè)證書原件提交所在機(jī)構(gòu);

　　(二)機(jī)構(gòu)資格管理員對所在機(jī)構(gòu)年檢申請表進(jìn)行初審并確認(rèn)，書面申請表由機(jī)構(gòu)保管備查，電子申請表提交協(xié)會;

　　(三)協(xié)會對機(jī)構(gòu)提交的年檢申請表進(jìn)行審核，必要時可要求所在機(jī)構(gòu)提交書面申請表及有關(guān)證明材料，協(xié)會在收到完整申請材料后十五日內(nèi)做出是否通過年檢的審核意見;

　　(四)協(xié)會通過執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)，將年檢結(jié)果通知所在機(jī)構(gòu)，并在協(xié)會的互聯(lián)網(wǎng)站公告;

　　(五)機(jī)構(gòu)資格管理員辦理執(zhí)業(yè)證書年檢記錄。

　　第二十三條　有下列情形之一的，不予通過年檢：

　　(一)執(zhí)業(yè)證書申請材料或年檢材料弄虛作假的;

　　(二)未按規(guī)定完成后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)的;

　　(三)不再符合執(zhí)業(yè)證書取得條件的;

　　(四)未按規(guī)定參加年檢的;

　　(五)協(xié)會規(guī)定的其他情形。

　　第二十四條　因第二十三條第(一)、(三)款未通過年檢的人員，由協(xié)會注銷其執(zhí)業(yè)證書。

　　第二十五條　因第二十三條第(二)、(四)、(五)款未通過年檢的人員，由協(xié)會移交中國證監(jiān)會暫停其執(zhí)業(yè)。