第三章　執(zhí)業(yè)證書管理

　　第十一條　機構(gòu)應(yīng)當(dāng)指定資格管理員負(fù)責(zé)本機構(gòu)從業(yè)人員資格管理工作。資格管理員須向協(xié)會備案，代表所在機構(gòu)行使下述職責(zé)：

　　(一)使用協(xié)會執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)并對所在機構(gòu)的系統(tǒng)用戶進行管理;

　　(二)組織實施所在機構(gòu)執(zhí)業(yè)證書申請工作;

　　(三)負(fù)責(zé)所在機構(gòu)執(zhí)業(yè)證書申請人的申請材料的初審;

　　(四)按照協(xié)會的部署組織實施所在機構(gòu)執(zhí)業(yè)年檢工作;

　　(五)協(xié)助協(xié)會的檢查和調(diào)查;

　　(六)負(fù)責(zé)所在機構(gòu)執(zhí)業(yè)人員的備案事項;

　　(七)為所在機構(gòu)人員提供相關(guān)咨詢;

　　(八)保持與協(xié)會的日常聯(lián)系。

　　機構(gòu)更換資格管理員應(yīng)當(dāng)向協(xié)會備案。資格管理員不得擅自委托他人代其行使職責(zé)。

　　第十二條　執(zhí)業(yè)人員受到所在機構(gòu)、自律組織、監(jiān)管部門獎勵、處分、處罰的，以及離開所在機構(gòu)的，所在機構(gòu)應(yīng)當(dāng)于每月5日前向協(xié)會備案上月發(fā)生的上述情形。

　　第十三條　執(zhí)業(yè)人員從其他證券業(yè)務(wù)崗位變換從事證券投資咨詢和證券資信評估業(yè)務(wù)崗位的，應(yīng)當(dāng)按照本細(xì)則規(guī)定，另行申請執(zhí)業(yè)證書。

　　第十四條　執(zhí)業(yè)人員連續(xù)三年不在機構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)的，受到刑事處罰的，被市場禁入的，因違法或違紀(jì)行為被機構(gòu)開除的，以及違反職業(yè)道德的，由協(xié)會注銷其執(zhí)業(yè)證書。

　　第十五條　機構(gòu)應(yīng)妥善保管申請人的書面申請表及有關(guān)材料。

　　第十六條　執(zhí)業(yè)人員應(yīng)當(dāng)定期參加協(xié)會或其認(rèn)可單位組織的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。

　　第十七條　受到行政處罰的執(zhí)業(yè)人員，應(yīng)當(dāng)參加強制培訓(xùn)。

　　第十八條　協(xié)會建立從業(yè)人員資格管理數(shù)據(jù)庫，并通過其互聯(lián)網(wǎng)站公告取得從業(yè)資格的人員。

　　第十九條　協(xié)會建立執(zhí)業(yè)人員誠信信息庫，對信息進行分級管理，供機構(gòu)查詢或應(yīng)證券監(jiān)管部門的要求提供有關(guān)信息。

　　第二十條　協(xié)會每月10日前，通過其互聯(lián)網(wǎng)站公告上月取得執(zhí)業(yè)證書的人員，執(zhí)業(yè)證書年檢情況，執(zhí)業(yè)證書被注銷、吊銷及被暫停執(zhí)業(yè)的人員。