考試簡(jiǎn)介 | 考試科目 | 報(bào)名條件 | 報(bào)名時(shí)間 | 報(bào)名方式 | 考試時(shí)間與地點(diǎn) | 考試方式 | 考試大綱 |
教材與課程 | 證書申請(qǐng) | 適合人群 | 成績(jī)查詢 | 考場(chǎng)紀(jì)律 | 違紀(jì)處理 | 補(bǔ)考規(guī)定 | 成績(jī)管理 |
對(duì)證券業(yè)從業(yè)人員實(shí)行資格管理是國(guó)際通行做法。1995年,國(guó)務(wù)院證券委發(fā)布了《證券從業(yè)人員資格管理暫行規(guī)定》,開始在我國(guó)推行證券業(yè)從業(yè)人員資格管理制度。根據(jù)這個(gè)規(guī)定,我國(guó)于1999年首次舉辦證券業(yè)從業(yè)人員資格考試,至今已舉辦了9次。30余萬人參加了考試,78228人取得各類從業(yè)資格,其中,取得一種從業(yè)資格的有49693人、取得兩種從業(yè)資格的有19632人、取得三種從業(yè)資格的有8835人、取得四種從業(yè)資格的有68人;按照從業(yè)資格類別統(tǒng)計(jì),67907人取得證券經(jīng)紀(jì)資格、26033人取得證券代理發(fā)行資格、19106人取得證券投資咨詢資格、441人取得證券投資基金資格。中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)行使證券業(yè)從業(yè)資格取得及執(zhí)業(yè)證書管理職責(zé)。通過協(xié)會(huì)統(tǒng)一組織的基礎(chǔ)科目和一門專業(yè)科目資格考試的,即取得從業(yè)資格。通過基礎(chǔ)科目和兩門以上(含兩門)專業(yè)科目考試的,取得一級(jí)專業(yè)水平認(rèn)證證書;通過基礎(chǔ)科目和四門以上(含四門)專業(yè)科目考試的,取得二級(jí)專業(yè)水平認(rèn)證證書。
考試科目分為基礎(chǔ)科目和專業(yè)科目,基礎(chǔ)科目為證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí),專業(yè)科目包括:證券交易、證券發(fā)行與承銷、證券投資分析、證券投資基金。單科考試時(shí)間為 120分鐘?忌筛鶕(jù)需要選擇參考科目。
(一)報(bào)名截止日年滿 18周歲;
(二)具有高中或國(guó)家承認(rèn)相當(dāng)于高中以上文憑;
(三)具有完全民事行為能力。
協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)人:概括地說,證券從業(yè)機(jī)構(gòu)中從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員應(yīng)當(dāng)取得從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)證書。具體而言,證券公司中從事自營(yíng)、經(jīng)紀(jì)、承銷、投資咨詢、受托投資管理等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員,包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員;基金管理公司、基金托管機(jī)構(gòu)中從事基金銷售、研究分析、投資管理、交易、監(jiān)察稽核等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員,包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員;基金銷售機(jī)構(gòu)中從事基金宣傳、推銷、咨詢等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員,包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員;證券投資咨詢機(jī)構(gòu)中從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的專業(yè)人員及其管理人員;證券資信評(píng)估機(jī)構(gòu)中從事證券資信評(píng)估業(yè)務(wù)的專業(yè)人員及其管理人員以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他人員應(yīng)當(dāng)取得執(zhí)業(yè)證書。相關(guān)機(jī)構(gòu)不得聘用未取得執(zhí)業(yè)證書的人員對(duì)外開展證券業(yè)務(wù)。被證監(jiān)會(huì)依法吊銷執(zhí)業(yè)證書或者因違反本辦法被協(xié)會(huì)注銷執(zhí)業(yè)證書的人員,協(xié)會(huì)可在3年內(nèi)不受理其執(zhí)業(yè)證書申請(qǐng)。
2010年證券從業(yè)資格考試報(bào)名時(shí)間已經(jīng)確定。
考試名稱 | 報(bào)名時(shí)間 | 考試地點(diǎn) |
第一次全國(guó)證券從業(yè)人員資格考試 | 1月5日 至18日 | 北京、天津、石家莊、太原、呼和浩特、沈陽(yáng)、長(zhǎng)春、哈爾濱、上海、南京、杭州、合肥、福州、南昌、濟(jì)南、鄭州、武漢、長(zhǎng)沙、廣州、南寧、?、重慶、成都、貴陽(yáng)、昆明、西安、蘭州、西寧、銀川、烏魯木齊、大連、青島、寧波、廈門、深圳、蘇州、煙臺(tái)、溫州、泉州、拉薩等40個(gè)城市 |
第一次香港證券及期貨從業(yè)員資格考試 | 2月22日至3月4日 | 上海、深圳 |
第二次全國(guó)證券從業(yè)人員資格考試 | 3月10日至23日 | 北京、天津、石家莊、太原、呼和浩特、沈陽(yáng)、長(zhǎng)春、哈爾濱、上海、南京、杭州、合肥、福州、南昌、濟(jì)南、鄭州、武漢、長(zhǎng)沙、廣州、南寧、海口、重慶、成都、貴陽(yáng)、昆明、西安、蘭州、西寧、銀川、烏魯木齊、大連、青島、寧波、廈門、深圳、蘇州、煙臺(tái)、溫州、泉州、拉薩等40個(gè)城市 |
第三次全國(guó)證券從業(yè)人員資格考試 | 8月3日 至12日 | 北京、天津、石家莊、太原、呼和浩特、沈陽(yáng)、長(zhǎng)春、哈爾濱、上海、南京、杭州、合肥、福州、南昌、濟(jì)南、鄭州、武漢、長(zhǎng)沙、廣州、南寧、?、重慶、成都、貴陽(yáng)、昆明、西安、蘭州、西寧、銀川、烏魯木齊、大連、青島、寧波、廈門、深圳、蘇州、煙臺(tái)、溫州、泉州、拉薩等40個(gè)城市 |
第二次香港證券及期貨從業(yè)員資格考試 | 7月6日 至20日 | 上海、深圳 |
第四次全國(guó)證券從業(yè)人員資格考試 | 10月19日至28日 | 北京、天津、石家莊、太原、呼和浩特、沈陽(yáng)、長(zhǎng)春、哈爾濱、上海、南京、杭州、合肥、福州、南昌、濟(jì)南、鄭州、武漢、長(zhǎng)沙、廣州、南寧、?凇⒅貞c、成都、貴陽(yáng)、昆明、西安、蘭州、西寧、銀川、烏魯木齊、大連、青島、寧波、廈門、深圳、蘇州、煙臺(tái)、溫州、泉州、拉薩等40個(gè)城市 |
報(bào)名采取網(wǎng)上報(bào)名方式。考生登錄中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站,按照要求報(bào)名。報(bào)名費(fèi)每單科人民幣 70元,繳付方式、收據(jù)、準(zhǔn)考證打印等有關(guān)事項(xiàng)請(qǐng)仔細(xì)閱讀協(xié)會(huì)網(wǎng)站報(bào)名須知。
》》2010年3月證券業(yè)從業(yè)人員資格考試報(bào)名須知
2010年證券從業(yè)資格考試時(shí)間已經(jīng)確定。
考試名稱 | 考試時(shí)間 | 考試地點(diǎn) |
第一次全國(guó)證券從業(yè)人員資格考試 | 3月6日、7日 | 北京、天津、石家莊、太原、呼和浩特、沈陽(yáng)、長(zhǎng)春、哈爾濱、上海、南京、杭州、合肥、福州、南昌、濟(jì)南、鄭州、武漢、長(zhǎng)沙、廣州、南寧、?凇⒅貞c、成都、貴陽(yáng)、昆明、西安、蘭州、西寧、銀川、烏魯木齊、大連、青島、寧波、廈門、深圳、蘇州、煙臺(tái)、溫州、泉州、拉薩等40個(gè)城市 |
第一次香港證券及期貨從業(yè)員資格考試 | 4月24日 | 上海、深圳 |
第二次全國(guó)證券從業(yè)人員資格考試 | 5月22、23日 | 北京、天津、石家莊、太原、呼和浩特、沈陽(yáng)、長(zhǎng)春、哈爾濱、上海、南京、杭州、合肥、福州、南昌、濟(jì)南、鄭州、武漢、長(zhǎng)沙、廣州、南寧、海口、重慶、成都、貴陽(yáng)、昆明、西安、蘭州、西寧、銀川、烏魯木齊、大連、青島、寧波、廈門、深圳、蘇州、煙臺(tái)、溫州、泉州、拉薩等40個(gè)城市 |
第三次全國(guó)證券從業(yè)人員資格考試 | 10月23、24日 | 北京、天津、石家莊、太原、呼和浩特、沈陽(yáng)、長(zhǎng)春、哈爾濱、上海、南京、杭州、合肥、福州、南昌、濟(jì)南、鄭州、武漢、長(zhǎng)沙、廣州、南寧、?凇⒅貞c、成都、貴陽(yáng)、昆明、西安、蘭州、西寧、銀川、烏魯木齊、大連、青島、寧波、廈門、深圳、蘇州、煙臺(tái)、溫州、泉州、拉薩等40個(gè)城市 |
第二次香港證券及期貨從業(yè)員資格考試 | 10月23日 | 上海、深圳 |
第四次全國(guó)證券從業(yè)人員資格考試 | 12月4、5日 | 北京、天津、石家莊、太原、呼和浩特、沈陽(yáng)、長(zhǎng)春、哈爾濱、上海、南京、杭州、合肥、福州、南昌、濟(jì)南、鄭州、武漢、長(zhǎng)沙、廣州、南寧、?、重慶、成都、貴陽(yáng)、昆明、西安、蘭州、西寧、銀川、烏魯木齊、大連、青島、寧波、廈門、深圳、蘇州、煙臺(tái)、溫州、泉州、拉薩等40個(gè)城市 |
考試詳細(xì)時(shí)間、考場(chǎng)詳細(xì)地點(diǎn)將在準(zhǔn)考證中明示。
考試采取閉卷、計(jì)算機(jī)考試方式進(jìn)行。
題型題量時(shí)間:
單選題60題,每題0.5分;
多項(xiàng)選擇40題,每題1分;
判斷題60題,每題0.5分;
試卷總分100分?荚嚂r(shí)間120分鐘。
2010年證券從業(yè)考試大綱尚未發(fā)布,考生可根據(jù)2009年證券從業(yè)考試大綱提前學(xué)習(xí)。
2010年證券從業(yè)考試教材尚未出版,考生可根據(jù)2009年證券從業(yè)考試教材提前學(xué)習(xí)。
》》2010年證券從業(yè)考試網(wǎng)絡(luò)輔導(dǎo)課程
協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)人:申請(qǐng)執(zhí)業(yè)證書的人員應(yīng)當(dāng)取得從業(yè)資格、被證券從業(yè)機(jī)構(gòu)聘用、符合《辦法》第十條規(guī)定的有關(guān)品格、聲譽(yù)方面的條件;申請(qǐng)從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的,還應(yīng)當(dāng)具有中國(guó)國(guó)籍、大學(xué)本科以上學(xué)歷及兩年以上證券從業(yè)經(jīng)歷;申請(qǐng)從事證券資信評(píng)估業(yè)務(wù)的,應(yīng)當(dāng)具備兩年以上證券從業(yè)經(jīng)歷及中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定的條件。執(zhí)業(yè)證書通過所在機(jī)構(gòu)向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)。協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)自收到執(zhí)業(yè)申請(qǐng)之日起三十日內(nèi),向證監(jiān)會(huì)備案,頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書。執(zhí)業(yè)證書不實(shí)行分類。取得執(zhí)業(yè)證書的人員,經(jīng)機(jī)構(gòu)委派,可以代表聘用機(jī)構(gòu)對(duì)外開展本機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)的證券業(yè)務(wù)。取得執(zhí)業(yè)證書的人員,連續(xù)三年不在機(jī)構(gòu)從業(yè)的,由協(xié)會(huì)注銷其執(zhí)業(yè)證書;重新執(zhí)業(yè)的,應(yīng)當(dāng)參加協(xié)會(huì)組織的執(zhí)業(yè)培訓(xùn),并重新申請(qǐng)執(zhí)業(yè)證書。
根據(jù)歷年證券從業(yè)考試規(guī)律,證券從業(yè)考試結(jié)束后7個(gè)工作日可以查詢考試成績(jī)。
》》點(diǎn)擊進(jìn)入證券從業(yè)資格考試成績(jī)查詢?nèi)肟?gt;>>
1. 考生務(wù)必在開考前30分鐘進(jìn)入指定考場(chǎng),進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)照相,驗(yàn)對(duì)準(zhǔn)考證和身份證等有效證件。
2. 考生進(jìn)入考場(chǎng)必須攜帶準(zhǔn)考證打印件和身份證(或規(guī)定的其他有效證件),按指定的座位就座,入座后自覺將證件放在座位左上角,以備監(jiān)考人員檢查。
3. 遲于開考時(shí)間20分鐘者不得入場(chǎng),考試開始30分鐘后方可交卷退場(chǎng)。開考20分鐘內(nèi)未能在考試機(jī)上登錄并確認(rèn)的,視為缺考。
4. 除必要的演算用筆外,嚴(yán)禁將任何資料、計(jì)算器及各類無線通訊工具等帶入考場(chǎng)。考生須按監(jiān)考人員要求將隨身攜帶的物品放在指定地點(diǎn)。
5. 考生要自覺維護(hù)考場(chǎng)秩序,保持安靜,不準(zhǔn)吸煙、吃東西。遇到問題可舉手,請(qǐng)求監(jiān)考人員解釋。
6. 考試中途不得離開考場(chǎng)(提前交卷者除外),因病不能堅(jiān)持考試者,應(yīng)報(bào)告監(jiān)考人員,根據(jù)具體情況處理。考生交卷后應(yīng)立即離開考場(chǎng),不得在考場(chǎng)附近逗留、喧嘩。
7.考生不得將草稿紙帶出考場(chǎng)外。
1.考生在考試期間有不遵守考場(chǎng)紀(jì)律的行為,情節(jié)較輕的,由監(jiān)考人員提出批評(píng)和警告,并要求其立即改正;
2.考生在同一場(chǎng)次的考試中連續(xù)兩次受到批評(píng)和警告的,監(jiān)考人員有權(quán)要求其退出考場(chǎng);
3.考生在考試期間有以下行為之一,將被取消本年度全部考試資格及成績(jī),并在1年內(nèi)不得再報(bào)考證券從業(yè)人員資格考試:
(1)考生夾帶、偷看或傳遞紙條;
(2)用交頭接耳、互打手勢(shì)、傳遞信號(hào)等方式接傳有關(guān)考試內(nèi)容信息;
(3)其他考試作弊行為。
4.在考試期間有以下行為之一的考生,監(jiān)考人員有權(quán)令其退出考場(chǎng),取消本年度全部考試資格及成績(jī),情節(jié)嚴(yán)重的,送交公安機(jī)關(guān)依法對(duì)其進(jìn)行處理:
(1) 替考者和被替考者;
(2) 使用假身份證或提供假證件者;
(3) 考生惡意操作導(dǎo)致考試無法正常運(yùn)行;
(4) 嚴(yán)重?cái)_亂考試秩序、危及考試工作人員安全者。
1.如出現(xiàn)下列情況,考試組織機(jī)構(gòu)將安排補(bǔ)考:
(1)考試時(shí)考試機(jī)出現(xiàn)故障,開考后超過30分鐘仍不能進(jìn)行考試;
(2)考試系統(tǒng)突然中斷,經(jīng)考場(chǎng)技術(shù)人員處理仍無法恢復(fù)原有信息的;
2.補(bǔ)考場(chǎng)次原則上安排在當(dāng)天下午最后一場(chǎng)考試結(jié)束后同一考點(diǎn)進(jìn)行。
3.因不可抗力影響補(bǔ)考無法在當(dāng)日進(jìn)行時(shí),補(bǔ)考將另行安排。中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)將在網(wǎng)上公告具體補(bǔ)考時(shí)間,有關(guān)考場(chǎng)負(fù)責(zé)人將電話通知考生?忌矐(yīng)堅(jiān)持在10天內(nèi)每天瀏覽協(xié)會(huì)考試網(wǎng)頁(yè),獲取補(bǔ)考通知。
考試成績(jī)合格可取得成績(jī)合格證書,考試成績(jī)長(zhǎng)年有效。
通過基礎(chǔ)科目及任意一門專業(yè)科目考試的,即取得證券從業(yè)資格,符合《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》規(guī)定的從業(yè)人員,可通過所在公司向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)執(zhí)業(yè)證書。
·新證券制度的特點(diǎn)
協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)人:與原有規(guī)定比較,新的證券業(yè)從業(yè)人員資格管理制度有以下幾個(gè)特點(diǎn):
(一)明確規(guī)定證券公司、基金管理公司、基金托管機(jī)構(gòu)、基金銷售機(jī)構(gòu)、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、證券資信評(píng)估機(jī)構(gòu)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他從事證券業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)中從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員必須在取得從業(yè)資格的基礎(chǔ)上取得執(zhí)業(yè)證書。
(二)簡(jiǎn)化了從業(yè)資格的分類及取得條件。通過協(xié)會(huì)統(tǒng)一組織的基礎(chǔ)科目和一門專業(yè)科目資格考試的,即取得從業(yè)資格。中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的人員,按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定取得從業(yè)資格。
(三)證券業(yè)從業(yè)人員資格考試向社會(huì)及境外人士開放。自2003年起,凡年滿18周歲,具有高中以上文化程度和完全民事行為能力的境內(nèi)外人士都可以報(bào)名參加證券業(yè)從業(yè)人員資格考試。資格考試設(shè)一門基礎(chǔ)科目和若干專業(yè)科目,報(bào)考人員可自行選擇專業(yè)科目的門類。
(四)對(duì)取得從業(yè)資格的人員進(jìn)行專業(yè)水平級(jí)別認(rèn)證。通過基礎(chǔ)科目和兩門以上(含兩門)專業(yè)科目考試的,取得一級(jí)專業(yè)水平認(rèn)證證書;通過基礎(chǔ)科目和四門以上(含四門)專業(yè)科目考試的,取得二級(jí)專業(yè)水平認(rèn)證證書。
(五)結(jié)合執(zhí)業(yè)證書管理工作,建立執(zhí)業(yè)人員誠(chéng)信記錄及評(píng)價(jià)制度。
(六)根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的授權(quán),由中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)行使證券業(yè)從業(yè)資格取得及執(zhí)業(yè)證書管理職責(zé)。
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