第六章　罰　則

　　第三十三條　執(zhí)業(yè)證書申請人提供虛假材料的，不予頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書并在三年內(nèi)不受理其執(zhí)業(yè)證書申請;已取得執(zhí)業(yè)證書的，注銷執(zhí)業(yè)證書并在三年內(nèi)不受理其執(zhí)業(yè)證書申請。

　　第三十四條　執(zhí)業(yè)人員不配合協(xié)會或其委托單位檢查和調(diào)查的，由協(xié)會責令改正;拒不改正的，協(xié)會視情節(jié)輕重，給予相應處分。情節(jié)嚴重的，移交中國證監(jiān)會處罰。

　　第三十五條　機構(gòu)弄虛作假的，聘用未取得執(zhí)業(yè)證書或執(zhí)業(yè)證書被注銷、吊銷或被暫停執(zhí)業(yè)的人員從事證券業(yè)務的，未履行規(guī)定的備案義務的，不配合協(xié)會或其委托單位組織的檢查和調(diào)查的，由協(xié)會責令改正;拒不改正的，協(xié)會視情節(jié)輕重，給予機構(gòu)下列處分：(一)批評;(二)通報批評;(三)暫停部分會員權(quán)利;(四)暫停會員資格;(五)取消會員資格;同時給予直接責任人下列處分：(一)批評;(二)通報批評。情節(jié)嚴重的，移交中國證監(jiān)會處罰。

　　第七章　附　則

　　第三十六條　協(xié)會對取得從業(yè)資格的人員進行專業(yè)水平級別認證，通過基礎(chǔ)科目和兩門(含兩門)以上專業(yè)科目考試的，取得一級專業(yè)水平認證證書;通過基礎(chǔ)科目和四門(含四門)以上專業(yè)科目考試的，取得二級專業(yè)水平認證證書。

　　第三十七條　執(zhí)業(yè)證書申請及年檢等相關(guān)費用由機構(gòu)向協(xié)會統(tǒng)一支付。

　　第三十八條　協(xié)會對從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)證書實行編碼管理。

　　第三十九條　資格考試辦法、培訓辦法及水平考試辦法由協(xié)會另行制定。

　　第四十條　本細則已經(jīng)中國證監(jiān)會核準，自2003年7月1日起試行