三、判斷題

　　1、公司債券所募集資金不按照核準的用途使用的，應(yīng)由證券交易所決定終止其公司債券上市交易。( )

　　對

　　錯

　　【正確答案】 錯

　　【答案解析】 本題考核公司債券的終止上市。公司債券所募集資金不按照核準的用途使用的，在限期內(nèi)未能消除的，應(yīng)由證券交易所決定終止其公司債券上市交易。

　　【該題針對“公司債券的交易”知識點進行考核】

　　2、基金募集金額不低于1億元人民幣是申請上市的基金必須符合的條件之一。( )

　　對

　　錯

　　【正確答案】 錯

　　【答案解析】 本題考核證券投資基金上市的條件。根據(jù)規(guī)定，申請上市的基金，募集金額不低于2億元人民幣。

　　【該題針對“證券投資基金上市的相關(guān)規(guī)定 ”知識點進行考核】

　　3、為上市公司年度會計報表出具審計報告的人員，自接受上市公司委托之日起至審計報告公開后5日內(nèi)，不得買賣該上市公司股票。( )

　　對

　　錯

　　【正確答案】 對

　　【答案解析】 本題考核點是證券交易一般規(guī)定。為上市公司出具審計報告、資產(chǎn)評估報告或者法律意見書等文件的證券服務(wù)機構(gòu)和人員，自接受上市公司委托之日起至上述文件公開后5日內(nèi)，不得買賣該種股票。

　　【該題針對“證券交易的概述和證券交易的一般規(guī)定”知識點進行考核】

　　4、某上市公司高級管理人員于2010年1月賣出其所持有的本公司股票，又于2010年5月買進本公司股票并獲得收益，根據(jù)《證券法》的規(guī)定，該所得收益可以歸其個人所有。(　)

　　對

　　錯

　　【正確答案】 錯

　　【答案解析】 本題考核證券交易的一般規(guī)則。根據(jù)《證券法》規(guī)定，上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員、持有上市公司股份5%以上的股東，將其持有的該公司的股票在買入后6個月內(nèi)賣出，或者在賣出后6個月內(nèi)買入，由此所得收益應(yīng)歸公司所有。

　　【該題針對“證券交易的概述和證券交易的一般規(guī)定”知識點進行考核】

　　5、會計師事務(wù)所在其出具的審計報告中作出虛假陳述，屬于制造虛假信息的行為。(　)

　　對

　　錯

　　【正確答案】 對

　　【答案解析】 本題考核點是制造虛假信息的行為。制造虛假信息的行為包括：律師事務(wù)所、會計師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機構(gòu)等專業(yè)性證券服務(wù)機構(gòu)在其出具的法律意見書、審計報告、資產(chǎn)評估報告及參與制作的其他文件中作出虛假陳述。

　　【該題針對“禁止的交易行為 ”知識點進行考核】

　　6、甲某2003年1月1日因賄賂被判處刑罰，2006年1月1日執(zhí)行期限屆滿，2009年2月1日，甲某進行上市公司收購活動。甲某的做法符合規(guī)定。( )

　　對

　　錯

　　【正確答案】 錯

　　【答案解析】 本題考核不得收購上市公司的情形。根據(jù)規(guī)定，屬于依法不得擔任董事、監(jiān)事、高級管理人員的五種情形的，不得收購上市公司。本題甲某因賄賂被判處刑罰，執(zhí)行期滿未逾5年，不得擔任公司董事、監(jiān)事和高級管理人員，同時也不得收購上市公司。

　　【該題針對“上市公司收購的概述以及有關(guān)當事人的義務(wù)”知識點進行考核】

　　7、證券市場中的發(fā)行市場，又稱“二級市場”或“次級市場”，是已發(fā)行的證券通過買賣、轉(zhuǎn)讓交易實現(xiàn)流通轉(zhuǎn)讓的場所。( )

　　對

　　錯

　　【正確答案】 錯

　　【答案解析】 本題考核證券市場的分類。發(fā)行市場，又稱“一級市場”或“初級市場”，是發(fā)行人以籌集資金為目的，按照一定的發(fā)行條件和程序，向投資者出售證券所形成的市場;流通市場，又稱“二級市場”或“次級市場”，是已發(fā)行的證券通過買賣、轉(zhuǎn)讓交易的市場。

　　【該題針對“證券與證券市場”知識點進行考核】

　　8、采取要約收購方式的，收購人在收購期限內(nèi)，可以賣出被收購公司的股票，但不得采取要約規(guī)定以外的形式和超出要約的條件買入被收購公司的股票。( )

　　對

　　錯

　　【正確答案】 錯

　　【答案解析】 本題考核收購要約的適用。采取要約收購方式的，收購人在收購期限內(nèi)，不得賣出被收購公司的股票，也不得采取要約規(guī)定以外的形式和超出要約的條件買入被收購公司的股票。

　　【該題針對“要約收購和協(xié)議收購的相關(guān)規(guī)定 ”知識點進行考核】

　　9、人民幣匯率實行以市場供求為基礎(chǔ)的、有管理的固定匯率制度。( )。

　　對

　　錯

　　【正確答案】 錯

　　【答案解析】 本題考核人民幣和外匯市場管理。人民幣匯率實行以市場供求為基礎(chǔ)的、有管理的浮動匯率制度。

　　【該題針對“金融機構(gòu)外匯業(yè)務(wù)管理制度與人民幣和外匯市場管理”知識點進行考核】

　　10、外國政府、公司發(fā)行的債券和股票也屬于我國外匯的范疇。( )

　　對

　　錯

　　【正確答案】 對

　　【答案解析】 本題考核外匯的概念。外匯是指可以用作國際清償?shù)闹Ц妒侄魏唾Y產(chǎn)。我國的外匯包括外國貨幣、外匯支付憑證、外幣有價證券、特別提款權(quán)以及其他外匯資產(chǎn)。外幣有價證券包括政府債券、公司債券和股票等。

　　【該題針對“外匯和外匯管理法律制度概述”知識點進行考核】

　　11、經(jīng)常項目，是指國際收支中涉及貨物、服務(wù)、收益及對外負債的交易項目等。( )

　　對

　　錯

　　【正確答案】 錯

　　【答案解析】 經(jīng)常項目，是指國際收支中涉及貨物、服務(wù)、收益及經(jīng)常轉(zhuǎn)移的交易項目等。資本項目，是指國際收支中引起對外資產(chǎn)和負債水平發(fā)生變化的交易項目。

　　【該題針對“經(jīng)常項目外匯管理制度”知識點進行考核】