公務(wù)員《行政能力測驗(yàn)》法律常識考試要點(diǎn)匯總

　　公務(wù)員考試行測法律常識之證券法考試要點(diǎn)
　　一、有下列情形之一的，為公開發(fā)行：
　　(一)向不特定對象發(fā)行證券；
　　(二)向累計(jì)超過二百人的特定對象發(fā)行證券；
　　(三)法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他發(fā)行行為。非公開發(fā)行證券，不得采用廣告、公開勸誘和變相公開方式
　　公司公開發(fā)行新股，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：

　　(一)具備健全且運(yùn)行良好的組織機(jī)構(gòu)；
　　(二)具有持續(xù)盈利能力，財(cái)務(wù)狀況良好；
　　(三)最近三年財(cái)務(wù)會計(jì)文件無虛假記載，無其他重大違法行為；
　　(四)經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)的國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。
　　二、公開發(fā)行公司債券，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：
　　(一)股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣三千萬元，有限責(zé)任公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣六千萬元；
　　(二)累計(jì)債券余額不超過公司凈資產(chǎn)的百分之四十；
　　(三)最近三年平均可分配利潤足以支付公司債券一年的利息；
　　(四)籌集的資金投向符合國家產(chǎn)業(yè)政策；
　　(五)債券的利率不超過國務(wù)院限定的利率水平；
　　(六)國務(wù)院規(guī)定的其他條件。
　　公開發(fā)行公司債券籌集的資金，必須用于核準(zhǔn)的用途，不得用于彌補(bǔ)虧損和非生產(chǎn)性支出。上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券，除應(yīng)當(dāng)符合第一款規(guī)定的條件外，還應(yīng)當(dāng)符合本法關(guān)于公開發(fā)行股票的條件，并報(bào)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)。
　　三、有下列情形之一的，不得再次公開發(fā)行公司債券：
　　(一)前一次公開發(fā)行的公司債券尚未募足；
　　(二)對已公開發(fā)行的公司債券或者其他債務(wù)有違約或者延遲支付本息的事實(shí)，仍處于繼續(xù)狀態(tài)；
　　(三)違反本法規(guī)定，改變公開發(fā)行公司債券所募資金的用途。
　　四、證券承銷
　　向不特定對象公開發(fā)行的證券票面總值超過人民幣五千萬元的，應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷。承銷團(tuán)應(yīng)當(dāng)由主承銷和參與承銷的證券公司組成。證券的代銷、包銷期限最長不得超過九十日。證券公司在代銷、包銷期內(nèi)，對所代銷、包銷的證券應(yīng)當(dāng)保證先行出售給認(rèn)購人，證券公司不得為本公司預(yù)留所代銷的證券和預(yù)先購入并留存所包銷的證券。
　　五、股票發(fā)行采取溢價(jià)發(fā)行
　　其發(fā)行價(jià)格由發(fā)行人與承銷的證券公司協(xié)商確定。股票發(fā)行采用代銷方式，代銷期限屆滿，向投資者出售的股票數(shù)量未達(dá)到擬公開發(fā)行股票數(shù)量百分之七十的，為發(fā)行失敗。發(fā)行人應(yīng)當(dāng)按照發(fā)行價(jià)并加算銀行同期存款利息返還股票認(rèn)購人。
　　六、股票轉(zhuǎn)讓
　　上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員、持有上市公司股份百分之五以上的股東，將其持有的該公司的股票在買入后六個(gè)月內(nèi)賣出，或者在賣出后六個(gè)月內(nèi)又買入，由此所得收益歸該公司所有，公司董事會應(yīng)當(dāng)收回其所得收益。但是，證券公司因包銷購入售后剩余股票而持有百分之五以上股份的，賣出該股票不受六個(gè)月時(shí)間限制。
　　七、股份有限公司申請股票上市，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：
　　(一)股票經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)已公開發(fā)行；
　　(二)公司股本總額不少于人民幣三千萬元；
　　(三)公開發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的百分之二十五以上；公司股本總額超過人民幣四億元的，公開發(fā)行股份的比例為百分之十以上；
　　(四)公司最近三年無重大違法行為，財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告無虛假記載。
　　八、公司申請公司債券上市交易，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：
　　(一)公司債券的期限為一年以上；
　　(二)公司債券實(shí)際發(fā)行額不少于人民幣五千萬元；
　　(三)公司申請債券上市時(shí)仍符合法定的公司債券發(fā)行條件。
　　九、重大事件
　　(一)公司的經(jīng)營方針和經(jīng)營范圍的重大變化；
　　(二)公司的重大投資行為和重大的購置財(cái)產(chǎn)的決定；
　　(三)公司訂立重要合同，可能對公司的資產(chǎn)、負(fù)債、權(quán)益和經(jīng)營成果產(chǎn)生重要影響；
　　(四)公司發(fā)生重大債務(wù)和未能清償?shù)狡谥卮髠鶆?wù)的違約情況；
　　(五)公司發(fā)生重大虧損或者重大損失；
　　(六)公司生產(chǎn)經(jīng)營的外部條件發(fā)生的重大變化；
　　(七)公司的董事、三分之一以上監(jiān)事或者經(jīng)理發(fā)生變動；
　　(八)持有公司百分之五以上股份的股東或者實(shí)際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變化；
　　(九)公司減資、合并、分立、解散及申請破產(chǎn)的決定；
　　(十)涉及公司的重大訴訟，股東大會、董事會決議被依法撤銷或者宣告無效；
　　(十一)公司涉嫌犯罪被司法機(jī)關(guān)立案調(diào)查，公司董事、監(jiān)事、高級管理人員涉嫌犯罪被司法機(jī)關(guān)采取強(qiáng)制措施；
　　(十二)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他事項(xiàng)。
　　十、股份超比例規(guī)定
　　通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到百分之五時(shí)，應(yīng)當(dāng)在該事實(shí)發(fā)生之日起三日內(nèi)，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、證券交易所作出書面報(bào)告，通知該上市公司，并予公告；在上述期限內(nèi)，不得再行買賣該上市公司的股票。
　　投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到百分之五后，其所持該上市公司已發(fā)行的股份比例每增加或者減少百分之五，應(yīng)當(dāng)依照前款規(guī)定進(jìn)行報(bào)告和公告。在報(bào)告期限內(nèi)和作出報(bào)告、公告后二日內(nèi)，不得再行買賣該上市公司的股票。
　　通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到百分之三十時(shí)，繼續(xù)進(jìn)行收購的，應(yīng)當(dāng)依法向該上市公司所有股東發(fā)出收購上市公司全部或者部分股份的要約。
　　收購上市公司部分股份的收購要約應(yīng)當(dāng)約定，被收購公司股東承諾出售的股份數(shù)額超過預(yù)定收購的股份數(shù)額的，收購人按比例進(jìn)行收購�！∈召徱�約約定的收購期限不得少于三十日，并不得超過六十日。在上市公司收購中，收購人持有的被收購的上市公司的股票，在收購行為完成后的十二個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。
　　十一、設(shè)立證券公司，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：
　　(一)有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程；
　　(二)主要股東具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，最近三年無重大違法違規(guī)記錄，凈資產(chǎn)不低于人民幣二億元；
　　(三)有符合本法規(guī)定的注冊資本；
　　(四)董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有證券從業(yè)資格；
　　(五)有完善的風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制制度；
　　(六)有合格的經(jīng)營場所和業(yè)務(wù)設(shè)施；
　　(七)法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)的國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。
　　證券公司不得為其股東或者股東的關(guān)聯(lián)人提供融資或者擔(dān)保。
　　國家機(jī)關(guān)工作人員和法律、行政法規(guī)規(guī)定的禁止在公司中兼職的其他人員，不得在證券公司中兼任職務(wù)。
　　十二、證券公司可以經(jīng)營下列部分或者全部業(yè)務(wù)
　　(一)證券經(jīng)紀(jì)；
　　(二)證券投資咨詢；
　　(三)與證券交易、證券投資活動有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問；
　　(四)證券承銷與保薦；
　　(五)證券自營；
　　(六)證券資產(chǎn)管理；
　　(七)其他證券業(yè)務(wù)。
　　證券公司經(jīng)營（一)項(xiàng)至第(三)項(xiàng)業(yè)務(wù)的，注冊資本最低限額為人民幣五千萬元；經(jīng)營第(四)項(xiàng)至第(七)項(xiàng)業(yè)務(wù)之一的，注冊資本最低限額為人民幣一億元；經(jīng)營第(四)項(xiàng)至第(七)項(xiàng)業(yè)務(wù)中兩項(xiàng)以上的，注冊資本最低限額為人民幣五億元。證券公司的注冊資本應(yīng)當(dāng)是實(shí)繳資本。
　　十三、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)
　　是為證券交易提供集中登記、存管與結(jié)算服務(wù)，不以營利為目的的法人。設(shè)立證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)必須經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。
　　十四、設(shè)立證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：
　　(一)自有資金不少于人民幣二億元；
　　(二)具有證券登記、存管和結(jié)算服務(wù)所必須的場所和設(shè)施；
　　(三)主要管理人員和從業(yè)人員必須具有證券從業(yè)資格；
　　(四)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的名稱中應(yīng)當(dāng)標(biāo)明證券登記結(jié)算字樣。
　　十五、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)履行下列職能：
　　(一)證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立；
　　(二)證券的存管和過戶；
　　(三)證券持有人名冊登記；
　　(四)證券交易所上市證券交易的清算和交收；
　　(五)受發(fā)行人的委托派發(fā)證券權(quán)益；
　　(六)辦理與上述業(yè)務(wù)有關(guān)的查詢；
　　(七)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。
　　十六、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)
　　投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、資信評級機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)、會計(jì)師事務(wù)所從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)，必須經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和有關(guān)主管部門批準(zhǔn)。
　　證券業(yè)協(xié)會是證券業(yè)的自律性組織，是社會團(tuán)體法人。證券公司應(yīng)當(dāng)加入證券業(yè)協(xié)會。

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