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2009年銀行從業(yè)考試風(fēng)險管理:第八章復(fù)習(xí)筆記

  8.1.3 銀行監(jiān)管規(guī)則

  1.銀行監(jiān)管法規(guī)體系

  (1)銀行監(jiān)管法規(guī)概述

  銀行監(jiān)管法律框架由法律、行政法規(guī)和規(guī)章三個層級的法律規(guī)范構(gòu)成。

  (2)銀行監(jiān)管主要法律法規(guī)簡介

 、俜伞

  《銀行業(yè)監(jiān)督管理法》

  《中國人民銀行法》

  《商業(yè)銀行法》

  《行政許可法》

 、谛姓ㄒ(guī)

  ③金融規(guī)章制度和商業(yè)銀行風(fēng)險監(jiān)管相關(guān)指引

  信用風(fēng)險管理領(lǐng)域

  市場分險管理領(lǐng)域

  操作風(fēng)險管理領(lǐng)域

  其他分險管理相關(guān)制度指引

  2.銀行監(jiān)管的原則和要求

  8.2 市場約束

  8.2.1 市場約束與信息披露

  1.市場約束機制和各參與方的作用

  (1)市場約束機制

  信息披露是市場約束發(fā)揮作用的基礎(chǔ)。

  市場約束機制需要一系列配套制度得以實現(xiàn)。

  市場約束的具體表現(xiàn)。

  (2)市場約束參與方及其作用

 、俦O(jiān)管部門。監(jiān)管部門是市場約束的核心。

  ②公眾存款人。

  ③股東。

 、芷渌麄鶛(quán)人

  ⑤外部中介機構(gòu)

 、奁渌麉⑴c方

  銀行業(yè)協(xié)會

  員工

  2.信息披露要求

  (1)信息披露概述

  銀行的信息披露主要由資產(chǎn)負(fù)債表、損益表、現(xiàn)金流量表、報表附注、部分公司治理情況和部分風(fēng)險管理情況所構(gòu)成。

  此外,需要說明監(jiān)管要求的信息披露與會計信息披露的關(guān)系。監(jiān)管要求的信息披露與會計信息披露不完全等同,但也不矛盾。

  (2)信息披露的要求

  ①信息披露的總體要求。

  ②信息披露的內(nèi)容。

  關(guān)于適用范圍

  關(guān)于資本結(jié)構(gòu)

  關(guān)于資本充足率

  關(guān)于信用風(fēng)險

  關(guān)于市場風(fēng)險

  關(guān)于操作風(fēng)險

  關(guān)于銀行帳戶的利率風(fēng)險

  ③關(guān)于專有信息和保密規(guī)定

  (3)我國銀行業(yè)信息披露管理

 、巽y行業(yè)信息披露要求的演變。

  ②銀行信息披露的法律框架。

 、畚覈y行業(yè)信息披露管理措施。

  明確披露原則

  完善管理法規(guī)

  改進銀行會計準(zhǔn)則

  強化表外信息披露

  落實監(jiān)控制度

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   任教于天津財經(jīng)大學(xué)經(jīng)濟學(xué)院,多年從事經(jīng)濟學(xué)、管理學(xué)及法學(xué)相關(guān)...[詳細(xì)]
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